st新材：募集资金管理办法

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1、ST新材：募集资金管理办法蓝星化工新材料股份有限公司募集资金管理办法蓝星化工新材料股份有限公司募集资金管理办法第一章总则第一条为了规范蓝星化工新材料股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和运用，提高募集资金的使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（209><>13年修订）》等法律法规和规范性文件，以及《蓝星化工新材料股份

2、有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制订本办法?>1?第二条公司募集资金管理适用本办法。本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票，配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。第三条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管理办法。第四条保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保

3、荐职责，按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（20<>13年修订）》等相关规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。第二章募集资金的存放第五条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称“专户”)集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当分别独立设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资金金额也应存放于募集资金专用账户管理。第六条公司应当在募集资金到位后<>1个月内与保荐机构、存放募集资金的<>1蓝星化工新材料股份有限

4、公司募集资金管理办法商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)，并在协议签订后2个交易日报上海证券交易所（以下简称“上交所”）备案并公告协议主要内容。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或<>12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元且达到募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责

5、任；上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起2周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日报上交所备案后公告。第三章募集资金的使用第七条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上交所并公告。第八条募集资金原则上应当用于主营业务，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。第九条公司应当确保募

6、集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益。第十条公司应当每半年度全面核查募投项目的进展情况。募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。第十一条募投项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收2蓝星化工新材料股份有限公司募集资金管理办法益等进行检查并重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期

7、报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划(如有)：（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；（二）募投项目搁置时间超过一年的；（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；（四）募投项目出现其他异常情形的。第十二条公司决定终止原募投项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项目。第十三条公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后