监管着眼利益关联、价格操纵 多家三板做市商被罚

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5、----------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------春节假期刚过，股转系统连发4份监管公告，其中有3份均指向做市商的做市交易业务。其中，华龙证券、中投证券和信达证券纷纷上榜，均被股转系统采取了自律监管措施。与之同时，利益关联行

6、为也浮出水面。根据21世纪经济报道记者了解，早在2016年新三板监管的大幕开启，股转系统就对公司信披、中介机构督导，投资者规范等多个方面作出要求。2月7日，中国人民大学副教授孟庆斌在接受记者采访时表示，“由于做市商具有强大的价格控制能力，券商很容易利用做市优势谋取利益，监管部门要求将做市业务与其他业务隔离也是避免给企业和投资者造成损失。”违规交易被点名中投证券和信达证券均为因做市交易违规被处罚。根据公开披露的信息，1月9日，中投证券在为东信车模（838680）做市时，以大幅偏离最近成交价的价格申报并成交。从分时图来看，当日东信车模尾盘股价陡

7、然拉升，从9.6元左右直上至14.6元左右。同日，信达证券在为金大股份（831003）提供做市服务过程中，也出现了报价瞬间上涨的情况。对此北京某券商新三板做市交易部人士认为，“盘中暴涨了10倍，很有可能只是操作失误引起的。”股转系统在公告中表示，信达证券和中投证券均违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百一十五条第五项规定，即对报价异常变动，或通过频繁更改报价涉嫌扰乱市场秩序。实际上，这已不是做市商第一次因为交易行为受到处罚。2016年1月29日，股转系统披露了国泰君安做市业务部在2015年12月31日对圆融科技（832

8、502）、凌志软件（830866）、福昕软件（832422）等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动的现象。最终上海监管局对国泰君安证券采