沪深交易所：全面提升一线监管效能

《沪深交易所：全面提升一线监管效能》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------沪深交易所：全面提升一线监管效能 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~6

2、~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------沪深交易所：全面提升一线监管效能 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~

3、6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------沪深交易所：全面提升一线监管效能 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------

4、~6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------沪深交易所：全面提升一线监管效能 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读----------------------------------

5、-~6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　为加强交流合作，充分借鉴国际经验，近日，沪深证券交易所联合举办“证券交易所一线监管国际研讨会”，邀请有代表性的9家境外交易所参加。与会代表共聚一堂，深入探讨交流交易一线监管的经验与做法。会上，中国证监会主席刘士余明确阐述了交易所充分发挥一线监管职能的必要性、重要性和可行性，指出交易所绝不是单纯的交易平台，必须是强大的监管者，沪深交易所要

6、进一步强化一线监管，切实维护市场秩序，更好地保护广大投资者利益。　　近年来，交易所在一线监管中扮演什么角色、承担何种责任，一直为市场所关注。从与会交易所的监管实践看，尽管部分境外交易所实行了公司化改制并上市，监管职能进行了必要剥离，但交易所一线监管的职责不仅没有削弱，而且随着金融市场的发展和演变得到持续强化。各家交易所在一线监管方面进行了不少探索与实践，积累了各有特色的监管经验。　　具体来看，纳斯达克在科技化监管方面，充分发挥现代信息技术作用，使用智能化市场监察系统，实现实时交易和盘后交易的监控和预警。韩国交易所在防范题材股炒作方面，围绕舆情监控与风险预警，加大风

7、险提示力度，强化交易“冷却”机制，制定了针对性的管控措施，切实防范股价异常波动，保护中小投资者利益。新加坡交易所监管公司在强化客户交易行为管理方面，积极与会员沟通监管措施与标准，通过编制《交易监管手册》、《会员监管面板》，加强会员异常交易行为监管第一道防线功能。孟买交易所在充分发挥会员前端监管作用方面，指导会员建设监控系统，要求会员对客户进行事前了解、事中监控、事后分析，做到提前介入，力图将异常交易行为阻止于萌芽状态。　　相对而言，沪深交易所起步相对较晚，但发展速度很快，呈现出市场规模大、交易活跃度高、市场波动较大、以中小投资者为主等特点。数据显示，中国的资本市场

8、还很年轻，