董事会办公室征求意见稿

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1、上海建工集团总部管理手册（征求意见稿）—董事会办公室—2013年12月20日目录一、手册编制说明11.1手册编制的目的与意义11.2手册编制的基本原则11.3手册编制原理及方法11.4手册结构说明21.5手册编码规则21.6手册使用说明3二、征求意见说明4附件一上海建工集团总部管理手册征求意见表6附件二工作样表18三．流程图193.1治理结构——董事会改组193.1.1本流程说明193.1.2流程图203.1.3附件：表单213.2治理结构——专门委员会组建223.2.1本流程说明223.2.2流程图233.2.3附件：表单233.3治理结构——

2、专门委员会改组243.3.1本流程说明243.3.2流程图253.3.3附件：表单263.4治理结构——监事会改组273.4.1本流程说明273.4.2流程图283.4.3附件：表单293.5治理结构——股东大会303.5.1本流程说明303.5.2流程图313.5.3附件：表单323.6治理结构——董事会会议333.6.1本流程说明333.6.2流程图343.6.3附件：表单353.7治理结构——专门委员会会议363.7.1本流程说明363.7.2流程图373.7.3附件：表单383.8治理结构——监事会会议393.8.1本流程说明393.8.

3、2流程图403.8.3附件：表单413.9治理结构——“三会”文件管理（起草）423.9.1本流程说明423.9.2流程图433.9.3附件：表单443.10治理结构——“三会”文件管理（披露）453.10.1本流程说明453.10.2流程图463.10.3附件：表单473.11治理结构——“三会”文件管理（保管）483.11.1本流程说明483.11.2流程图493.11.3附件：表单503.12治理结构——“三会”决议执行（责任分工、落实）513.12.1本流程说明513.12.2流程图523.12.3附件：表单533.13治理结构——“三会

4、”决议执行（监督、报告）543.13.1本流程说明543.13.2流程图553.13.3附件：表单563.14募集资金信息573.14.1本流程说明573.14.2流程图583.14.3附件：表单593.15对外披露信息的收集与整理——定期信息603.15.1本流程说明603.15.2流程图613.15.3附件：表单623.16对外披露信息的收集与整理——临时信息（临时决议公告）633.16.1本流程说明633.16.2流程图643.16.3附件：表单653.17对外披露信息的收集与整理——临时信息（临时公告）663.17.1本流程说明663.1

5、7.2流程图673.17.3附件：表单683.18对外披露信息的收集与整理——临时信息（股价异常波动公告）693.18.1本流程说明693.18.2流程图703.18.3附件：表单713.19对外披露信息的收集与整理——高管及知情人信息（董事会、监事会换届、聘任高管）723.19.1本流程说明723.19.2流程图733.19.3附件：表单743.20对外披露信息的收集与整理——高管及知情人信息（董事、监事、高管辞职或非换届离任）753.20.1本流程说明753.20.2流程图763.20.3附件：表单773.21对外披露信息的收集与整理——高管

6、及知情人信息（内幕信息知情人报备）783.21.1本流程说明783.21.2流程图793.21.3附件：表单803.22筹资方案的草拟与审批——股本813.22.1本流程说明813.22.2流程图823.22.3附件：表单833.23筹资方案的草拟与审批——发债843.23.1本流程说明843.23.2流程图853.23.3附件：表单863.24筹资活动记录和台账873.24.1本流程说明873.24.2流程图883.24.3附件：表单893.25关联交易的披露903.25.1本流程说明903.25.2流程图913.25.3附件：表单93一、手册

7、编制说明1.1手册编制的目的与意义2012年，集团的内部控制工作取得了阶段性成果。随着内控体系的深入和管理要求的更加细化，秉承“和谐为本、追求卓越”的理念，集团总部在2013年开展了总部管理流程的梳理工作。本手册旨在满足日益发展的业务需要和日益完善的管理要求，提高集团的经营管理规范化水平，促进集团科学、持续、健康发展，实现集团发展战略目标。1.2手册编制的基本原则P全面性与重要性相结合的原则本手册的管理流程覆盖了集团总部的各种业务和事项，涉及总部各个部门，贯穿决策、执行和监督的全过程。在全面覆盖的基础上，更关注重要业务事项和高风险领域。P制衡性与

8、成本效益相结合的原则在治理结构和内部机构的设置及运作中应形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。P适应性与前瞻性相结合的原则管理