2012年证券人员从业资格考试证券发行与承销第12章练习

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1、2010年证券业从业考试辅导　证券发行与承销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第十二章公司收购与资产重组一、单项选择题1.境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件。以下不属于须另送的文件的是()。A.特殊目的公司实际控制人的身份证明文件B.特殊目的公司境外上市商业计划书C.特殊目的公司的章程D.并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告2.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人

2、拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起()日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。A.3％，5B.5％，5C.3％，3D.5％，33.2008年3月，根据新修订的《公司法》、《证券法》，中国证监会制定了《上市公司重大资产重组管理办法》，自()起施行。A.2008年5月18日B.2008年7月1日C.2008年9月11日D.2009年1月1日4.重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取()评估方法进行评估。A.1种B.两种C.两种以上D.3种以上5.上市公

3、司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以()为准。A.相关资产与负债账面值的差额B.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者C.成交金额D.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者6.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以()为准。A.被投资企业的资产总额B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者C.成交金额D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积7..购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到()以上，且超过人民币()，构成重大

4、资产重组。A.30％，5000万元B.50％，5000万元　　　　　　第42页2010年证券业从业考试辅导　证券发行与承销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　C.30％，3000万元D.50％，3000万元8.以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是()。A.在日常经营活动之外购买、出售资产B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁9.收购要约约定的收购期限不

5、得少于()日，并不得超过()日。A.20，50B.30，50C.20，60D.30，6010.收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。A.7B.10C.15D.2011.收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A.20％B.30％C.50％D.70％12.防御性收购一般是指()。A.管理层防卫策略B.保持公司控制权策略C.白衣骑士策略D.毒丸策略13.超级多数条款是指，如果

6、更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的()以上。A.50％B.60％C.70％D.80％14.从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是()。A.公司经营者B.股东C.目标公司D.收购方15.()不属于财务顾问为收购公司提供的服务。A.寻找目标公司　　　　　　第42页2010年证券业从业考试辅导　证券发行与承销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　B.预警服务C.提出收购建议D.商议收购条款16.()是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A.公司内部自有资金B.银行贷款筹资C.股票筹资D.债券

7、筹资17.()的收购方式又叫“换股”。A.用现金购买股票B.用股票购买资产C.用股票交换股票D.用资产收购股份或资产18.()不属于按购并双方的行业关联性划分。A.横向收购B.纵向收购C.混合收购D.要约收购19.()依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A.中国证券业协会B.股东大会C.监事会D.中国证监会20.()自股份发行结束之日起12个月内不得转让。A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的D.特定对象取得本次发行的

8、股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的21.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日