基金代销缩缩缩 牌照价格涨涨涨！

《基金代销缩缩缩 牌照价格涨涨涨！》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------基金代销缩缩缩牌照价格涨涨涨！ 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读--------------------

2、---------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------基金代销缩缩缩牌照价格涨涨涨！ 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读--

3、---------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------基金代销缩缩缩牌照价格涨涨涨！ 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】-----------------------------------------------最新财经经济资料----

4、------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 　　导读：毫无疑问，2016年是基金监管大年！目前来看，监管触手已从公私募机构业务延伸至基金第三方销售机构，并且持续加码，重压之下，基金代销业务呈现缩减，但与之息息相关的基金销售牌照价格却呈现一路上涨的行

5、情。　　年初至今，各项政策层出不穷，监管逐渐呈现常态化。监管过程中，公、私募机构首当其冲，而今基金第三方销售机构也迎来检查风云，但管理层加码决心依然坚定，基金监管日常化已然大势所趋。　　目前，北方地区正迎来基金第三方销售机构检查风云，在“依法监管、全面监管、从严监管”的总体思路下，多地证监局向当地基金代销机构下发通知，要求全面开展自查整改，有效防范业务风险，并明确规定整改完成期限，基金代销机构压力递增。与此同时，上海、江苏、深圳等基金销售重镇的机构也陆续接到要进行自查和现场检查的通知。每周汇报自查进展，按月报送基金销售情况，定期

6、进行自查和接受现场抽查已是基金代销机构的日常。　　自查内容大同小异，但最终目的一致，即清查基金代销机构在销售过程中是否存在违规行为。自查的内容非常细致，包括宣传推介材料是否存在虚假、误导、遗漏，或者违规承诺收益、预测业绩；是否以低于成本的费用销售基金；是否挪用基金销售结算资金或者将基金销售结算专用账户应用于非公募基金销售业务；是否向投资人充分揭示风险，有无误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品等违规问题。在监管压力下，基金代销机构不得不频繁修改官网宣传及产品文案等，尤其私募新规实施后，需要对照修改的地方非常多，基金代销机

7、构数易其稿已是常态。　　而在所有违规的销售行为中，最受诟病当属基金第三方的“销售分包”行为，即无资质机构借用独立基金销售机构的名义，来获取基金代销或包销份额，并分享基金销售费的行为。而“销售分包”行为的大肆崛起，与近期基金销售牌照审批收紧直接关联。　　据悉，当前规定独立基金销售机构需满足：注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；最近3年没有受到刑事处罚，最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；取得基金从业资格的人员不少于10

8、人等条件。如此严苛的限制之下，众多不符要求的机构开始询价基金销售牌照以期达到“曲线救国”。　　监管层除对持牌机构展开持续的监督检查外，对新牌照的申请审核也日益审慎。统计显示，今年初至7月末，各月独立基金销售牌照的发放数量分别为9张、6张、5张、2张、0张、3张和