券商暗战融资融券资格赛

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------券商暗战融资融券资格赛 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　本报记者黄玲雨　　十一长假的最后一天，融资融券试点终于开闸。　　自2006年6月30日证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》（下称“《办法》”）以来，在经历了两年多的积极准备和耐心等待后，已于2006年下半年递交申请材料的券商即将迎来大考

2、，胜出者将乘上融资融券试点的首航。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　“融资融券试点的开闸对整个市场的短期影响可能有限，但对券商的重要意义却不言而喻的。”沪上一家创新类

3、券商副总裁称，正因于此，“证监会对融资融券试点似乎特别强调‘审批程序的公平透明’，而不同于直投业务试点标准的不明朗。”　　申请材料重新准备　　证监会10月5日称，将进一步明确试点证券公司的资质条件和标准，并按照行政许可法的要求，公示证券公司融资融券业务试点审批内容、标准和程序，建立公开透明的受理、审核和专家评价制度。　　新的审批程序意味着中信、海通、国泰君安等十多家曾于2006年7、8月份递交的申请材料已失去意义。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-------

4、----------------------------~6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　“我们只能等着证监会出台具体的审批标准，随后加快赶制新的申请材料。”海通证券（600837行情,爱股,资讯）融资融券部负责人表示。　　记者从国泰君安、光大等券商处也获得了相似的答复。对于申报材料可能包含的内容，上述人士预测，“参考2006年申报的材料，业务的实施方案、人员的配备及背景、公司的制度

5、安排应该是申报的主要构成。”　　据2006年发布的《办法》，券商开展融资融券业务必须满足经纪业务经营已满3年，且被中国证券业协会评审为创新类证券公司，同时最近6个月净资本均在12亿元以上。　　由于目前净资本过12亿元的券商已超过50家，这一标准已不具备筛选试点券商功能。“净资本这一基本资质应该会上调，净资本高的券商优势更大一些。”前述融资融券部经理预计。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~6~

6、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　除了净资本的硬约束，券商软、硬件的建设情况亦将成为监管层审核的重点。　　“我们的准备主要围绕两个方面，一是独立的交易系统的开发和完善；二是制度建设，包括内部操作流程的规范、职位权限的设计和制衡、对一线营业部人员的培训等。”某创新类券商融资融券部负责人表示。　　“融资融券业务的交易系统相当复杂，其中包括对投资者的征信、对担保品计价和授信以及强制平仓处理，这些

7、都有系统自动生成，也是主要的风险点。”海通证券融资融券部某人士表示。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料-------------------------------------------