律师工作报告法律依据.doc

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1、第一章律师工作报告第一节法律意见书律师工作报告法律依据目录第一节中国证监会的法律监管体系1一、法律1二、法规2三、部门规章--证监会管理办法（即主席令）2四、规范性文件4（一）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则4（二）公开发行证券的公司信息披露编报规则（特殊行业，特殊环节，具体化）5（三）公开发行证券的公司信息披露规范问答6（四）股票发行审核标准备忘录（大部分失效）6五、其他规定7第二节律师工作报告及法律意见书的具体要求8一、《内容与格式准则第1号—招股说明书》（2006）8二、《关于公开发行证券申请文件电子版制作和报送要求的通知》9三、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式

2、准则第9号―首次公开发行股票并上市申请文件》10四、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（2007）11第三节律师工作报告及法律意见书的参照标准6第四节与格式相关的参考文件9一、国家行政机关公文格式9二、国家行政机关公文处理办法9三、最高人民法院关于印发《人民法院公文处理办法》的通知10四、司法部机关公文处理办法11第一节中国证监会的法律监管体系以公司法和证券法为核心，部门规章为主体，规范性文件、证券交易结算规则为补充的多层次证券期货市场监管法律体系。一、法律Ø《中华人民共和国公司法》Ø《中华人民共和国证券法》2-1-11第一章律师工作报告第一节法律意见书二、法规Ø《期货交易管理

3、条例》Ø《证券公司监督管理条例》Ø《证券公司风险处置条例》Ø《股票发行与交易管理暂行条例》三、部门规章--证监会管理办法（即主席令）Ø01－上市公司新股发行管理办法Ø02－上市公司发行可转换公司债券实施办法Ø03－客户交易结算资金管理办法Ø04－证券交易所管理办法Ø05－证券公司管理办法Ø06－期货交易所管理办法Ø07－期货经纪公司管理办法Ø08－外资参股证券公司设立规则Ø09－外资参股基金管理公司设立规则（失效）Ø10－上市公司收购管理办法Ø11－上市公司股东持股变动信息披露管理办法Ø12－合格境外机构投资者境内投资管理暂行办法Ø13－行政复议办法Ø14－证券业从业人员资格管理办

4、法Ø15－股票发行审核委员会暂行办法Ø16－证券公司客户资产管理业务试行办法Ø17－证券公司客户资产管理业务试行办法Ø18－证券发行上市保荐制度暂行办法Ø19－证券投资基金信息管理办法Ø20－证券投资基金销售管理办法Ø21－证券投资基金运作管理办法Ø22－证券投资基金管理公司管理办法2-1-11第一章律师工作报告第一节法律意见书Ø23－证券投资基金运作管理办法Ø23－证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法Ø24－证券公司高级管理人员管理办法Ø25－证券公司债券管理暂行办法Ø26－证券投资基金托管资格管理办法Ø27－证券投资者保护基金管理办法Ø28－外国投资者对上市公司战略投资

5、管理办法Ø29－证券登记结算管理办法Ø30－上市公司证券发行管理办法Ø31－发行审核委员会管理办法Ø32－首次公开发行股票并上市管理办法Ø33－证券市场禁入规定Ø34－证券公司风险控制指标管理办法Ø35－上市公司收购管理办法Ø36－合格境外机构投资者境内证券投资管理办法Ø37－证券发行与承销管理办法Ø38－期货投资者保障基金管理暂行办法Ø39－证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法Ø40－上市公司信息管理办法Ø41－律师事务所从事证券法律业务管理办法Ø42－期货交易所管理办法Ø43－期货公司管理办法Ø44－境外证券交易所驻华代表机构管理办法Ø45－限制证券买卖实施办法Ø4

6、6－合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法Ø47－期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法Ø48－期货从业人员管理办法Ø49－公司债券发行试点办法Ø50－证券市场资信评级业务管理暂行办法2-1-11第一章律师工作报告第一节法律意见书Ø51－基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法Ø52－外资参股证券公司设立规则Ø53－上市公司重大资产重组管理办法Ø54－上市公司并购重组财务顾问业务管理办法Ø55－证券公司风险控制指标管理办法Ø56－关于修改《上市公司收购管理办法》第63条的规定Ø57－关于修改上市公司现金分红若干规定的决定Ø58－证券发行上市保荐业务管理办法Ø59－证券

7、期货规章制定程序规定Ø60－证券期货市场统计管理办法Ø62－关于修改中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法的决定Ø63－关于修改证券发行上市保荐业务管理办法的决定四、规范性文件（一）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则Ø01－招股说明书Ø02－年度报告Ø03－半年度报告书Ø04－配股说明书（失效）Ø05－公司股份变动报告书Ø06－律师意见及工作报告（失效）Ø07－上市公告书Ø08－验证笔录（失效）Ø09－首次公开发行股票申请文件Ø10－上市公司新股申请文件Ø11