史上最严券商风控指引来了 投行百万年薪或将不保？

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3、---------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------   近日，证监会发布了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（征求意见稿，下称《指引》），并向社会公开征求意见。对于当前券商投行业务存在内部控制与业务脱节现象，此次就指引公开征求意见，将突出内部控制统一性。　　一石激起千层浪，《指引》出台后，各种声音竞相响起。有人点赞证监会严控保荐风险，有人叹息投行百万年薪不保，也有人

4、预计小券商或将遭遇洗牌。 　　《指引》对投行内控制度作出了明确的规定，要求证券公司应当建立健全投行类业务制度体系，并首次提出“三道防线”的概念。即第一防线是项目组、第二防线是独立的质量控制部门、第三道防线是内控合规和风控部门，构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。并规定“从事投行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制工作的人员数量不得低于投行类业务人员总数的1/10”。 　　“此前，大部分券商只有两层，项目组和内核。尽管有些券商有质控部门，但是并非独立部门设置。有些设置在内控部门之下，有些就是一线项目组内设的质控小组。”某知名券商投行

5、部负责人在解读《指引》时指出，“此次是监管层明确提出设置独立的‘质控部门’-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------，在制度上再次明确内控体系。” 　　对于备受关注的薪酬奖励

6、，《指引》则要求“不得采取投资银行类业务团队按比例直接享有其承做项目收入的薪酬机制”、“不得将投资银行类业务人员承做的项目收入作为其薪酬考核的主要标准，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、项目收入等各项因素”；明确应当建立业务人员奖金递延支付机制，不得对奖金实行一次性发放；奖金递延发放年限原则上不得少于三年。 　　有评论人士指出，《指引》将项目收益与项目人员独立开来，更能体现收入分配的公平公正，也有利于控制项目风险。但也有业内人士认为，新的规定会对投行队伍造成冲击，分公司和营业部原本负责IPO等业务的员工去向成了问题，还有许多投行人士原本跳槽的原因之一就是可观

7、的激励机制，现在这样的机制却被彻底否定取消了，人员流动或将受阻。 　　东吴证券(12.360,0.05,-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料-------------------------------------