创业板投资者适当性管理细化 新股申购不算投资经验

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------创业板投资者适当性管理细化新股申购不算投资经验 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　⊙本报记者张欢　　“创业板两年以上的投资经验，是从投资者买卖股票日算起，其中不包括新股的申购。但如果投资者将认购的新股售出，则可以视作买卖股票。”-------------------

2、----------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　这是中国证券登记结算有限公司总经理助理张汉玉在昨日召开的“创业板市场投资者适当性管理座谈会”上表示的。座谈会由中国证券协会举办，参加者包

3、括相关监管机构的负责人、证券公司和基金管理公司的代表以及四位散户投资者。　　中登公司：　　已开通创业板资格查询　　张汉玉表示，目前很少有新股发行当日就跌破发行价的纪录，投资者如果只参与新股的申购，不能视作其具备市场的风险意识。只有真正参与二级市场的股票买卖活动，才能充分了解到市场的风险所在。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~---------------

4、----------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　张汉玉说，投资者在参与创业板市场之前可以通过中登公司的网站查询自己是否具有两年的经验。网站已经开通了很长时间，投资者只要输入自己的证券账户号码就可以检查出自己是否具备投资的资格。目前网站可以满足一秒钟同时反馈一千个查询的技术容量，考虑到投资者众多，同时登录可能造成网络堵塞或死机的情况，张汉玉表示，如果证券公司觉得有必要，中登公司将会做出适当调整。　　张

5、汉玉还表示，在证券公司层面，在创业板正式起步之前几个月，计划一次性把所有合格的投资者发给证券公司，以备证券公司核实投资者是不是有经验。但证券公司得到所有信息后，会不会涉及投资者隐私权保护问题，还要征求大家的意见。此外，创业板上市以后，中登公司准备做一个实时的系统。因为这数据量非常大，可能有一些证券公司系统装不下，现在考虑分拆。由于数据是从上世纪末就开始，这方面希望能征求广泛意见，确保为证券公司和客户提供最快最安全的服务。　　机构投资者：　　严究客户提供虚假信息------------------------------------------

6、-----最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　申银万国经纪总部副总经理朱翼建议，应加大对投资者向券商提供虚假信息行为的责任追究力度。同时，为保护客户隐私，建议中登公司提供的查询结果只包括账户名、账号和投资经验是否满足两年。另外，

7、建议统一沪深交易所查询系统，变拟议中的沪深分别查询为统一查询一次即可。　　山西证券经纪业务管理总部理财中心经理张治国认为，创业板投资者适当性管理《实施办法》对券商提出了更高要求，尤其在投资者教育方面要求券商承担更大责任。一方面，投资者教育制度以券商为纽带，券商要对客户负责任，这就要求券商在投资者教育和相关配套服务上加强建设，不尽职的券商很可能会受到客户的投诉。另外在监督和监控方面，做得不好的券商也会面临一定的问责问题。-----------------------------------------------最新财经经济资料--------

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