公募历史第一遭：已开始募集的基金竟然退款了

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4、----------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　见过举全公司之力凑足200户“红线”发行的，也见过募不够2亿元资金而延长募集期的，但这一次，公募基金史上头一次出现了基金开始募集又退款的情况——开始募集的基金竟又公告“因未能达到基金合同生效条件，本基金合同暂不生效”，这可以说是闻所未闻的。究竟是怎么回事儿？　　事情还得从4月29日的一则公告说起。4月29日，嘉合基金发了一则公告，原话是这样的：嘉合睿金定期开放灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：A类基金份额004187；C类

5、基金份额004188，以下简称“本基金”）中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2544号文注册，已于2017年3月20日开始募集，并于2017年4月19日结束募集。现因未能达到基金合同生效条件，本基金合同暂不生效。基金管理人将按照本基金合同第五部分“基金备案”中“二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式”相关约定办理。　　于是，《每日经济新闻》记者又去查阅了嘉合睿金的基金合同，发现这则基金备案是关于基金合同不能生效时募集资金的处理方式，具体细则是——如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后

6、30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计同期银行活期存款利息；3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。　　意思就是说，如果基金达不到募集条件就不发行了，基金公司、托管银行和销售机构都拿不到钱，并且还要把投资人已经交的钱退还出来。　　一位大型公募投研部人士表示，也是第一次看到公募基金已经开始募集，因为未到成立备案条件宣布合同不生效、退款给投资者的，“也算是开先河了”。　　他同时指出，一般情况下，基金合同无法生效“都是因为不够2亿元或户数不足200，只有这两种情况”。　　另一位第三方评价机构人士也表示

7、，“应该是2个亿的首募资金没凑够”。　　嘉合睿金的基金合同显示，该基金是一只定期开放灵活配置混合型基金，封闭期为一年。上述投研部人士表示，定开型基金的帮忙资金不好找，更不好解决持有人集中度的要求，“新设基金单一投资者持有份额集中度不得达到或者超过50%的要求还是挺严的。另外，现在批文拿了要是过期不发，对于新报产品或拿新批文有影响，今后估计这种情况也会慢慢多起来，不排除其他公司纷纷效仿的可能性。”