万家基金年报自曝违规 指数基金遭遇监管难题

《万家基金年报自曝违规 指数基金遭遇监管难题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------万家基金年报自曝违规指数基金遭遇监管难题 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　21世纪经济报道记者刘建强　　被动型的指数基金能不能完全复制指数标的，买入托管人的股票？　　近日发布年报的万家180指数基金自曝违规事件，让这个问题再次引发业界关注。万家180的年报显示，在过去的2008年

2、度中，违规买入了托管人中国银行股票。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　该年报还披露了万家基金超过规定分仓齐鲁证券的事件。年报显示，两件事件都已得到处

3、理，买入中国银行产生的基金资产损失已经用自有资金弥补，相关的责任人也已经进行处罚。　　“应该是会里已经对公司进行过提醒”，上海基金业内人士对此表示，“公司的技术后台系统可能存在问题,风控系统有待提升。”上述人士表示。　　万家基金相关负责人在接受本报采访时表示，这是公司在运营中出现的工作疏忽和失误，两个事件发生之后便主动及时向监管机构和托管人进行了及时汇报，公司的流程和系统已经完善，绝不存在损害持有人利益的情况。　　这一事件让已经存在的指数基金是否可以购买托管人股票的讨论再次呈现出来。“指数基金按照合同时应该完全复制标的指数的，不买就违背了契约，也可能对投资者

4、的利益造成损害。”一家拥有指数基金的基金公司高层表示，但是买了托管行股票，则又违规。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　自曝超标分仓　　万家基金自曝的

5、另一项违规事件是：超标分仓给大股东齐鲁证券。　　万家180的2008年年报显示，由于“基金管理人对市场交易量变化估计不足”，导致在齐鲁证券产生的年交易佣金占本公司管理的所有基金年交易佣金的比例超出7.57％，违反了证监基金字[2007]48号《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》的规定。　　2007年4月1日起施行的该通知要求，一家基金公司在一家证券公司的交易席位买卖证券的交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30％。即万家基金支付给齐鲁证券的交易佣金占全年佣金的37.57％。-----------------------------

6、------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　公开资料显示，万家基金现有三个股东方，齐鲁证券正是其占60％股份的大股东。天相投顾数据显示，齐鲁证券2008年佣金收入0.5亿元，在统计范围内的券商中位于倒数第二。　　上海

7、某基金公司研究总监告诉记者，每个公司都会一个分仓的流程和制度。一般程序是，根据券商对基金公司的投资、研究以及路演等支持力度，由各个研究员对券商打分，分数汇总到研究总监或者研究总监和投资总监处，一个季度对券商做一个总的打分，据此进行下个季度的席位交易分配。　　据了解，此前万家基金对券商的交易量分配是在2008年年初按时间段确定的。2007年末和2008年初万家180遭遇大量申购，交易量也随之扩大。2008年半年报显示，其间交易量已经高达66.60亿元。而年报披露的交易量仅为84.93亿元。------------------------------------

8、-----------最新财经经济资料-------