宁波辖区保荐机构持续督导工作评价表

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1、宁波辖区保荐机构持续督导工作评价表保荐机构名称：持续督导对象（发行人）名称：项目标准累计扣分1、未按要求向宁波证监局报备上市保荐书5分2、未对发行人董、监、高人员及持有5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）进行持续的法规知识及证券市场知识培训5分3、未按要求对发行人开展现场尽职调查10分4、未在现场尽职调查结束后二十个工作日内形成调查报告报送宁波证监局5分5、未建立独立完整的持续督导工作底稿5分6、未在发行人披露年度报告后10个工作日内，向宁波证监局报送持续督导跟踪报告5分7、持续督导工作结束后，未在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向宁波证监局报送保荐总结报告书5分

2、8、未督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度5分9、未督导发行人有效执行并完善防止其董、监、高人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度5分10、未督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度5分11、未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项5分12、未持续关注发行人为他人提供担保等事项5分13、未开展中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作5分14、创业板保荐机构未在发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告或发表独立意见5分15、创业板发行人临时报告披露的信

3、息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构未自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见5分16、未在更换保荐代表人后5个工作日内向宁波证监局报备及说明原因5分17、不执行或不配合宁波证监局依法采取的监管措施20分18、保荐机构保荐的发行人在持续督导期间出现下列情形的：（1）发行人在公开发行证券上市当年即亏损；20分（2）发行人在持续督导期间的信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；20分（3）违规存放和使用募集资金；20分（4）证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符；20分（5）公开发行证券并在主板

4、上市当年营业利润比上年下滑50％以上；20分（6）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；20分（7）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组；20分（8）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；20分（9）实际盈利低于盈利预测达20％以上；20分（10）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额3000万元以上，且占发行人最近一期经审计净资产绝对值5%以上；20分（11）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，被宁波证监局采取行

5、政监管措施或立案调查；20分（12）违规为他人提供担保，被宁波证监局采取行政监管措施或立案调查；20分（13）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，被宁波证监局采取行政监管措施或立案调查；20分（14）董、监、高人员侵占发行人利益受到行政处罚或被追究刑事责任；20分（15）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，被宁波证监局采取行政监管措施或立案调查的,或被证券交易所处分；20分（16）中国证监会规定的其他情形。20分19、保荐机构未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务，被宁波证监局出具监管关注函10分20、保荐机构未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务，被宁波证监局采取责令改正、

6、出具警示函等行政监管措施20分