中金公司-券商业务创新须合规经营

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------中金公司:券商业务创新须合规经营 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　中金公司总裁朱云来　　监管机构可以明确限制创新证券公司资产负债的上限比例，同时研究市场变化对创新业务影响的敏感性。　　中国国际金融有限公司总裁朱云来在“证券公司规范发展座谈会”上指出，

2、目前次贷危机引发的全球金融危机，进一步提醒我们在进行资本市场创新的时候，必须合规经营。从市场的系统安全出发，他认为，监管机构可以明确限制创新证券公司资产负债的上限比例，同时研究市场变化对创新业务影响的敏感性，及时应对，防范危机于未然。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------

3、------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　根据《证券公司监督管理条例》，证监会颁布了《证券公司合规管理试行规定》，要求今年年底前在整个证券行业推行合规管理体系，推行证券公司内部的主动合规管理制度。朱云来说，这是一个进步，标志着我国资本市场监管理念由原来的单纯依靠外部监管发展到内外结合，使监管机构和市场主体之间的角色有了一个更清晰的定位。在任何市场，证券公司都需要避免运营中违规、避免出现在市场上影响公司声誉的行为。合规管理不

4、仅仅是履行监督和检查的职能，更重要的是履行预防的职能。　　根据中金公司的实践，朱云来认为，证券公司建立有效的合规管理制度需具备几个重要因素：-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料--------------------

5、--------------------------　　首先，证券公司要真正做好合规，公司董事会和管理层必须充分意识到合规对公司持续发展的重要性，在合规管理体系建立的初期阶段给予合规管理执行部门政策性的倾斜，并在日常工作中给合规部门提供充分的支持；　　其次，要建立全员合规的企业文化，合规部门所起的作用是协助业务人员和管理层合规经营，而不是取而代之，只有人人合规，公司才能做到真正合规；　　第三，在建立合规管理体系时，管理层要注重引导将合规管理制度化，一方面体现在要求制定有关的合规管理制度，另一方面体现在需要将合规管理的要素嵌入到业

6、务部门的业务流程中；-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　第四，注重发挥合规管理的积极作用，避免将合规管理设置成单纯的监督

7、角色，而是要培育业务部门与合规管理部门之间的自觉互动，在开展业务之初即相互合作，而不是等到出现问题再找合规部门。　　此外，针对券商业务创新的风险管理，他表示，创新在可能为证券公司拓展业务范围、增加收入来源的同时，也可能导致证券公司面临潜在的风险。因此，对创新业务的风险进行有效评估、控制和管理，是稳妥开展创新业务的关键。　　“从这次全球次贷危机给我们带来的经验看，证券公司要稳妥开展创新业务，有一点需要特别注意，就是业务创新慎用高杠杆。”朱云来强调。　　因此，朱云来认为，在证券公司业务创新过程中，证券公司需特别谨慎创新业务对高杠杆的

8、运用。 -----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~--------------