中国证券业协会发布三个证券经纪人自律规则

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------中国证券业协会发布三个证券经纪人自律规则 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　证券经纪人只能接受一家证券公司委托　　□本报记者侯捷宁-----------------------------------------------最新财经经济资料------

2、----------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　为配合今日开始正式实施的《证券经纪人管理暂行规定》，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，中国证券业协会12日发出通知，公布了《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》、《证券经纪人委托合同必备条款》、《中

3、国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》等三个自律规则。至此，与证券经纪人管理有关的监管和自律规则基本出齐，经中国证监会派出机构核查认可、具备规定条件的证券公司，可依法委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~----------------------------------------------

4、---------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　《执业规范》规定了证券经纪人的执业要求和行为规范，如：证券经纪人在执业过程中应当遵守诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先等原则；证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托；证券经纪人除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议等违背职业道

5、德的行为。《执业规范》同时对证券公司实施证券经纪人制度提出了相应要求，如：证券公司应当向证券经纪人统一提供研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；有关信息和材料可以由证券公司自行制作，也可以来源于其他机构；证券公司应当对统一提供的信息和材料负责。证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，并采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务。　　《合同必备条款》对证券公司与证券经纪人签订的委托合同所应具备的内容进行了规定。进一步强调了证券公司与证券经纪人之间的法律关系为委托

6、代理关系，双方不构成劳动关系；明确了证券公司、证券经纪人双方的基本权利与义务；规定证券经纪人报酬的计算依据、计算方法应当明确具体；列举了证券公司、证券经纪人单方解除合同的几种情形。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料

7、----------------------------------------------　　《注册登记办法》对证券经纪人执业注册、证书管理和年检等内容予以了规定。并在通知中对落实《注册登记办法》的有关事项进行了明确：一是协会依据证券公司所在地证监会派出机构出具的同意公司委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的现场核查意见，为证券公司办理证券经纪人执业注册登记事宜；二是通过证券经纪人专项考试的，视为通过证券从业人员资格考试。仅通过证券经纪人专项考试的人员，不得从事除证券经纪业务营销以外的业务活动。自2010年起，协会不再举

8、办证券经纪人专项考试；三是证券公司为证券经纪人进行执业注册登记和颁发证券经纪人证书的具体要求和程序，按照《注册登记办法》的有关规定执行。-----------------------------------------------最新财经经济资料--------