专户承压前行 风控建设快马加鞭

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4、---------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------徐金忠日前，新沃基金因为专户产品风控缺失、管理失当而领受了证

5、监会的行政处罚。事实上，今年以来，专户产品风险不时在市场上出现。此前，因中信建投旗下多个专户产品集中卖出造成中国平安(601318)和兴业银行(601166)股价毫无征兆地大幅跳水，对此，监管部门做出对中信建投有关账户限制一个月交易程序的处罚。而证监会近日还强调，证券基金经营机构从事资管业务应坚持资管业务本源，谨慎勤勉履行管理人职责，不得从事让渡管理责任的所谓“通道业务”。由于专户产品是机构在子公司转型、通道监管趋严背景下的重要业务，眼下不少机构在专户风控建设上正在快马加鞭。专户压力山大此次新沃基

6、金领罚，事起公司的专户产品。证监会资料显示，新沃基金管理的乾元2号特定客户资产管理计划受持有的信用债券违约及高杠杆操作相互叠加影响，发生大额质押回购到期无法偿付的情况。同时，证监会对新沃基金及旗下产品运作情况进行的专项现场核查发现，新沃基金对前述专户产品的风控缺失、管理失当，是造成风险事件的根本原因。证监会强调，证券基金经营机构从事资管业务应坚持资管业务本源，谨慎勤勉履行管理人职责，不得从事让渡管理责任的所谓“通道业务”。此前，机构专户产品已经在市场上掀起“风波”。资料显示，4月21日，上交所正式

7、作出《关于对中信建投基金管理有限公司有关专户产品证券账户实施限制交易纪律处分的决定》。之前的4月12日尾盘，中国平安A股和兴业银行A股毫无征兆地大幅跳水引发监管关注，经上交所调查，股价盘中闪崩主要是由于中信建投基金旗下多个专户产品卖出所致。在基金等机构人士看来，专户产品频频惹事，实际上并不出人意料，在很多机构，专户产品已经成为风险的一个“敞口”。“专户产品中，资金方的话语权无疑是压倒性的，在强势资金面前，基金公司的风控体系等显得相当脆弱。特别是此前基金子公司的不少通道业务转移阵地到母公司的专户业务

8、，这样的产品，就是谁出钱谁是老大，资金方占据绝对优势，风控管理、第三方投顾等形同虚设。”有公募基金人士表示。风控紧急堵漏事实上，专户产品面临的压力确实越来越大。“在当前市场环境下，公募业务并不好做、子公司业务受限、-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-----------------------