上市首日风控新规发布

《上市首日风控新规发布》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------上市首日风控新规发布 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　警示、防范新股炒作风险　　■本报记者宋璇发自上海　　昨日，深交所正式发布《关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》（以下简称《通知》），2007年4月发布的《关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股

2、票交易风险控制的通知》和2007年8月发布的《关于进一步加强中小企业板股票上市首日交易监控和风险控制的通知》同时废止。据了解，新规旨在配合新股发行制度改革和IPO重启，警示和防范股票上市首日过度炒作的风险。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料--

3、--------------------------------------------　　与旧规相比，《通知》凸显临时停牌措施在警示和控制股票上市首日风险中的核心作用。《通知》要求采用盘中成交价格较开盘价涨幅的停牌指标，并减少停牌次数，缩短停牌时间，体现了尊重股价的市场化形成机制与打击违规操纵行为并重、保障投资者交易权与警示股票交易风险并重的监管理念。　　《通知》强化了上市首日交易监控和对重大交易异常账户的处理力度，并对证券公司在投资者教育和交易行为规范方面提出了明确要求。《通知》规定深交所密切监控上市首日的委托和交易，并可根据市场情况采取进一步的风险控制

4、措施；对通过大笔集中申报、连续申报、高价申报或频繁撤销申报等方式影响证券交易价格或者证券交易量的账户将依据有关规定采取限制交易、提请中国证监会稽查提前介入或立案调查等措施。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料-------------------

5、---------------------------　　此外，《通知》进一步明确证券公司在新股上市首日合规交易和风险控制中的责任与义务，要求证券公司切实加强对投资者的风险教育和交易行为的规范与指导，并积极配合交易所的自律监管工作；对不尽责配合的证券公司，深交所将依据有关规定采取纪律处分等措施。　　深交所有关负责人表示，在新股恢复发行和上市之际，修订和完善上市首日交易监控和风险控制通知，是在总结中小企业板监管经验基础上作出的一项重要举措，目的是警示和严控新股过度炒作风险，更好地保护投资者的合法权益。今后，深交所还将继续总结经验，进一步完善包括上市首日在内的各

6、类交易监控和风险控制制度。　　【延伸阅读】-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　研究显示：　　“逢新必炒”，中小散户最吃亏　　■本报记者宋璇发自上海　　

7、一段时期以来，“逢新必炒”在证券市场上颇为盛行。少数涉嫌操纵市场的投资者，并不以实际买入成交为目的，而是通过影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断，误导其跟风。一些中小投资者，特别是缺乏投资经验的新入市投资者，为上市首日的股价暴涨所迷惑，盲目跟风买入，结果高位被套，损失惨重。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~----------------------------

8、--------------------------