期货从业资格考试法律法规历年真题

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1、一、单选题　　1.题干.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（　　）。　　A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%D.全部承担赔偿责任　　参考答案[D]　　2.题干.《期货从业人员执业行为准则》自（　　）施行。　　A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月31日D.2003年7月31日　　参考答案[A]　　3.题干.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（　　

2、）制度。　　A.配额B.依法征税C.许可证D.审核　　参考答案[C]　　4.题干.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（　　）。　　A.3年B.5年C.10年D.20年　　参考答案　　5.题干.（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。　　A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所　　参考答案　　6.题干.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（　　）。　　A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员　　C.挪用客户保证金D.向客户作

3、获利保证，分享利益，共担风险　　参考答案　　7.题干.期货经纪公司因（　　）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。　　A.营业期限届满，股东大会决定不再延续B.股东大会决定解散　　C.破产D.因合并或者分立需要解散　　参考答案[C]　　8.题干.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（　　）。　　A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员　　参考答案[D]　　9.题干.期货交易所会员应当委派（　　）进入交易所场内进行期货交易。　　A.客户代表一、单选题　　1.题干.客户交易保证金

4、不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（　　）。　　A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%D.全部承担赔偿责任　　参考答案[D]　　2.题干.《期货从业人员执业行为准则》自（　　）施行。　　A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月31日D.2003年7月31日　　参考答案[A]　　3.题干.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（　　）制度。　　A.配额B.依法征税C.许

5、可证D.审核　　参考答案[C]　　4.题干.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（　　）。　　A.3年B.5年C.10年D.20年　　参考答案　　5.题干.（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。　　A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所　　参考答案　　6.题干.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（　　）。　　A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员　　C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险　　参考答

6、案　　7.题干.期货经纪公司因（　　）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。　　A.营业期限届满，股东大会决定不再延续B.股东大会决定解散　　C.破产D.因合并或者分立需要解散　　参考答案[C]　　8.题干.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（　　）。　　A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员　　参考答案[D]　　9.题干.期货交易所会员应当委派（　　）进入交易所场内进行期货交易。　　A.客户代表一、单选题　　1.题干.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及

7、时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（　　）。　　A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%D.全部承担赔偿责任　　参考答案[D]　　2.题干.《期货从业人员执业行为准则》自（　　）施行。　　A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月31日D.2003年7月31日　　参考答案[A]　　3.题干.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（　　）制度。　　A.配额B.依法征税C.许可证D.审核　　参考答案[C]　　4.

8、题干.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（　　）。　　A.3年B.5年C.10年D.20年　　参考答案　　5.题干.（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。　　A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所　　参考答案　　6.题干.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（　　）。　　A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员　　C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险