期货从业资格考试法律法规历年真题

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1、TopSage.com大家网31/32声明：本资料由大家论坛期货从业资格考试专区http://club.topsage.com/forum-352-1.html收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多期货从业资格考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-352-1.html大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！期货从业资格考试法律法规历年真题一、单选题题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经

2、纪公司（www.TopSage.com）。A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自（www.TopSage.com）施行。A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日参考答案[A]3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（www.TopSage.com）制度。A:配额B:依法征税C:许可证D:审核参考答案[C]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（www.TopSage.com）。A:3年B:

3、5年C:10年D:20年参考答案B5.题干:（www.TopSage.com）对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案B更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网31/326.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（www.TopSage.com）。A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案B7.题干:期货经纪公司因（www.

4、TopSage.com）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C.破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（www.TopSage.com）。A:自然人B:国有企业C:投机客户D:期货交易所会员参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派（www.TopSage.com）进入交易所场内进行期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在（www.TopSage.com）内

5、进行。A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案[A]11.题干:我国期货交易所会员必须是（www.TopSage.com）。A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案[C]12.题干:更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网31/32对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（www.TopSage.com）决定。A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会参考答案B13.题干:在我国

6、，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（www.TopSage.com）管理。A:监督B:自律C:市场D:计划参考答案B14.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（www.TopSage.com）。A:理事会B:董事会C:会员大会D:职工代表大会参考答案[C]15.题干:在我国，期货交易所会员大会由（www.TopSage.com）召集，一般情况下每年召开一次。A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长参考答案B16.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（www.TopSage.com）主持。A:中国证监会B

7、:理事长C:总经理D:会员代表参考答案17.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（www.TopSage.com）内向期货经纪公司提出书面异议。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到结算报告的当天D:期货经纪合同约定的时间参考答案[D]18.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网31/32（www.TopSage.com）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A:3天B:3个工作日C:一周D:一个月参考答案B19.题干:

8、中国证监会