2010年证券从业资格考试《证券交易》试题

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1、一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)　　1．证券交易的特征主要表现为（　　）。　　A．流动性、收益性和风险性　　B．流动性、安全性和收益性　　C．收益性、安全性和风险性　　D．流动性、安全性和风险性　　2．证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　　）。　　A．防止证券交易中的欺诈行为　　B．公正地对待证券交易的参与各方　　C．实现市场信息的公开化　　D．保证参与交易的各方机会均等　　3．下列关于基金的叙述中，正确的是（　　）。　　A．开放式基

2、金以市场价格交易　　B．封闭式基金的总量是不固定的　　C．开放式基金是在交易所进行交易的基金　　D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数　　4．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。　　A．营业部电脑系统　　B．交易所电脑主机　　C．营业部终端处理机　　D．场内交易员　　5．下列关于交易席位的说法中，错误的是（　　）。　　A．交易席位是会员享有交易权限的基础　　B．代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位　　C．与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错

3、　　D．自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位　　6．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。　　A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易　　B．大宗交易　　C．协议转让　　D．自营证券交易　　7．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。　　A．基金资产总值　　B．基金资产净值　　C．基金份额市值　　D．双方协商　　8．下列关于政府债券的说法，错误的是（　　）。　　A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者

4、出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证　　B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府　　C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”　　D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系　　9．证券经纪业务包含的要素不包括（　　）。　　A．委托人　　B．证券经纪商　　C．证券交易所　　D．中国证券业协会　　10．投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。　　A．签署《风险揭示书》和《客户须知》　　B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第

5、三方存管协议》　　C．开立资金账户与建立第三方存管关系　　D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金11．证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。　　A．1万元以上5万元以下　　B．3万元以上30万元以下　　C．3万元以上10万元以下　　D．1万元以上10万元以下　　12．开立证券账户应坚持（　　）原则。　　A．合法性和真实性　　B．合法性和同一性　　C．同一性和真实性　　D．合法性和有效性　　13．证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（　　

6、）。　　A．价格优先、时间优先　　B．价格优先、客户优先　　C．时间优先、客户优先　　D．数量优先、客户优先　　14．证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（　　）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。　　A．当日　　B．次日　　C．第三日　　D．第四日　　15．2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（　　）。　　A．税率统一下调为2‰　　B．税率由1％o调整为3％0　　C．只对出让方按1％o税率征收，对受让方不再征收　　D．只对受让方按1％o税率征收，对出让方不再征收

7、　　16．下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是（　　）。　　A．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式　　B．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成　　C．证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理　　D．客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转　　17．某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。　　A

8、．4．85　　B．5．05　　C．5．85　　D．6．05　　18．某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（　　）元/股。　　A．16．5　　B．17．5　　C．20．5　　D．25．5　　19．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（　　）。　　A．寻求司法保护权　　B．选择经纪商的权利