国外科学研究绩效评价现状考量

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1、国外科学研究绩效评价现状考量　　摘要：科学研究绩效评价是政府加强绩效管理的内在需要，加强绩效管理意味着重新制定政府与科学之间的新协约。绩效评价制度推动了科学研究的发展，科学研究在发展的同时也对绩效评价工作提出了更新更高的要求。　　关键词：国外；科学研究；绩效评价　　中图分类号：G305文献标志码：A文章编号：1000-8772（2013）15-0091-01　　一、科学研究绩效评价的理论基础　　科学是人类最伟大的创造和最成功的事业之一。科学研究是指在遵循科学的系统性、规律性和客观性的原则下，对未知世界探索新知、求证真理的人类活动，具有创造性、突破性、不确定性、长期性、带动性

2、和社会性等特点。对其进行绩效评价也会因为科学研究的不同特点而呈现多样性，但对科学研究评价一般包括宏观层面、中观层面和微观层面。科学研究绩效评价则是针对科学研究的过程产生和结果开展的评价活动，通过运用科学及规范的评价方法对一定时期的科研投入、产出和结果进行定性和定量的分析，做出真实、客观、公正的综合性评价，是科研管理工作的一个重要手段。　　二、国外科学研究绩效评价概况　　科学研究绩效在国外一直受到很高的重视，其评价体制和制度相对我国来说都比较健全。在英国，大学科研评价体系与大学科研拨款直接挂钩，由5个地区拨款机构共同组织实施，成为监控和提高英国大学科研质量的有效手段。其他的一

3、些欧洲国家也建立了具有半官方性质的全国性、权威性评价中介机构，如法国的国家评价委员会，意大利的国家大学评价委员会等，这些机构的评价结果与政府对大学的教学与科研拨款直接挂钩或者部分挂钩，来促进公平竞争、优化资源配置，提高大学科技创新能力。　　美国政府一直坚持着科学研究是对未来的投资，是技术创新的源泉，是美国科技领先世界的基础这一理念，成为世界上最早开展科研绩效评价的国家。20世纪初，美国国会成立了咨询服务部，对委员会及议员提出的科技方面的问题进行研究、分析和评价，成为科技评价的雏形。目前，美国科研绩效评价机构分为三个层次：国会、政府评价机构，州政府科技评价机构和研究院所、大学

4、科技评价机构。主要有：国会技术评价办公室、国会研究服务部、美国总审计署和美国国家科学基金会。部门的不同，其评价的侧重点也不尽相同。为了提高监督和评价效率，美国联邦政府出资委托了一大批高水平、相对稳定的社会咨询评价机构，其中最具代表胜的是世界技术洋价中心。通过多年的不断总结和创新，目前美国最常用的科技评价方法，主要包括文献计量分析、同行评议、经济回报率分析、案例分析、指标分析和案例分析等。　　欧盟实施的科学研究绩效评价开始于20世纪80年代初，是伴随着欧盟各期架构的研究计划而演进的，主要集中在英国、德国、法国和瑞士等国家。1996年，欧盟发布了《绩效管理2000》方案，是为了

5、促进科学研究的有效完成，考评结果反馈到欧盟的决策层，来提升未来科技项目的执行效果并引导未来研究方向。欧盟的科学研究评价指标体系兼顾了定性指标和定量指标。其科研绩效评价主要程序为：成立专项评价工作组，可行性研究，特性描述，专家论证，听证与答辩和委员会最终意见与建议报告和最终反馈意见的陈述。　　加拿大政府有联邦政府、省或大区政府、市政府的三大等级。每个等级的政府在所负责的区域内与不同的方式与居民相互联系。在科研评价的实施过程中，主要相关部门有国会，加拿大审计长公署，几个中央部、局和其他一些部门和机构。作为一个专业的领域，加拿大财政委员会秘书处对各部内部的科技评价活动提供支持和指

6、导，并强化各部门将评价问题与政府的科技政策以及相关部门的利益联系起来。评价框架多数在项目启动时建立，主要是用来确定在项目执行中作为进行监控和对未来项目进行评价研究的具体依据，包括重点评价、绩效指标、数据搜集方法、分析和报告方法以及评价方法。在评价的过程中，采用系统的调查研究方法，对项目的实用性，项目的效果以及项目的成本效率进行考核。　　澳大利亚是较早实施科研绩效评价的国家之一。其科研绩效评价包括：适当性评价，效率性评价和有效性评价。评价重点根据科研目标和项目生命周期所处的发展阶段来确定。适当性评价主要是用来考评项目设立的认可度、必要性和有限性，还包括项目编制中的可行性和逻辑

7、性；效率性评价考察的是资金、人员、技术和设备等资源使用情况以及项目产出；有效性评价则是用来衡量影响项目结果实现的因素，用来确定是否存在意外的因素将对预期目标产生影响。澳大利亚实施科研绩效评价的主要步骤是：进行项目分析，确定考察重点；找出考评需要解决的主要问题，确定考评重点；对考评资料的搜集和分析；起草、发布考评报告；回顾绩效考评和利用考评结论。　　三、小结　　科学技术是第一生产力，科学研究绩效反映的是科学研究活动的投入、产出和效果。提升科学研究绩效，建设科学、完善的科研绩效评价体系，是建设创新型国家、增强自主创新能