虚拟研究中心的道德风险及其控制.doc

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1、虚拟研究中心的道德风险及其控制　摘要：虚拟研究中心具有在广泛的范围内实现资源共享、优势互补以及高度的灵活性和反应快速性等诸多优势，但同时也蕴涵着道德风险，这些风险在其优势的掩盖下，往往被人们所忽视。分析了虚拟研究中心道德风险的表现及其产生的原因，提出了控制道德风险的对策，试图为虚拟研究中心的道德风险防范提供参考。　　关键词：虚拟研究中心；道德风险；R&D新模式　　　　　　随着经济全球化和信息技术的飞速发展，市场竞争日益加剧，同时各学科间相互交叉、渗透和融合不断加强，技术的综合性和集群性越来越强，越来越多的科研机构、大学和企业感到单靠自身的力量难以应付市场的瞬息万变和技术交叉融合发展的需

2、要。虚拟研究中心作为一种有效整合外部资源的R&D新模式正引起人们越来越多的关注，并成为R&D活动的组织形式之一。　　虚拟研究中心是基于人才、技术、设备等资源的网络组织结构，利用计算机网络和通讯工具，围绕某一特定的目标，将诸种资源联合在一起，形成一个跨越时空的动态研发联盟。它改变了传统研究机构的界限和形式，突破了地域、时间的限制，在更大的范围内实现资源的优化组合。与传统的研究机构相比，其主要的优点是资源共享、优势互补、风险共担、组合效益大于分散效益之和，且具有高度的灵活性和反应快速性，实现对市场需求的敏捷响应。然而，虚拟研究中心在显示其诸多优势的同时，也蕴涵着一些新的道德风险．由

3、于对道德风险的认识和准备不足，导致一些虚拟研究中心在运行的过程中不但发挥不了应有的优势，反而承担了不必要的风险损失。如何认识道德风险及其产生的原因并加以有效地控制是虚拟研究中心能否成功运行的重要因素。　　　　1　虚拟研究中心的道德风险及成因分析　　　　道德风险最早是在保险业中被发现的一种现象：“即投保的人在知道他们将获得赔偿的情况下不采取所有可能的措施来避免损害。”后来经济学家把涉及到契约或合同的其他经济领域中本质相同的问题称为“道德风险”，即“从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。”根据国际货币基金组织出版的《银行稳健经营与宏观经济政策》一书中的定义，道德风险是指当

4、人们将不为自己的行为承担全部后果时变得不太谨慎的行为倾向。由此可以认为，虚拟研究中心的道德风险是指加盟中心的成员在对自己行为的后果不必承担全部责任的情况下，追求自身效用最大化而作出损害其他联盟成员利益的行为。　　虚研究中心的道德风险主要表现在：不信守合同(或协议)条款或利用合同的不完备性投机取巧，窃取核心技术、向联盟以外成员泄露机密、虚报或隐瞒信息、“偷懒”、不按时按质完成任务、欺骗等行为。产生道德风险的成因主要有以下几方面。　　(1)行为与后果不对等。在虚拟研究中心中，各成员在优势互补、利益共享的同时也伴随着风险共担，使中心各成员“不为自己的行为承担全部后果”，于是不可避免地使他们的行为“变

5、得不太谨慎”，从而加剧了道德风险的产生。4　　(2)信息不对称。人们所处环境的复杂性和不确定性，以及人对信息收集和处理能力的局限性和差异性，客观上使行为参与者对特定信息的拥有不相等，虚拟研究中心联盟成员地域上的广泛性和相对独立性，加剧了成员间信息的不对称性，从而提高了道德风险发生的可能性。　　(3)合作关系不稳定。虚拟研究中心动态性和灵活性的另一面，就是联盟成员间合作关系的不稳定性，这种不稳定的合作关系，属于有限次博弈。根据博弈论的原理，在有限次博弈的过程中，理性的博弈各方都存在短期的机会主义行为倾向，而且随着博弈次数的减少其短期的机会主义行为倾向越严重，从而产生道德风险的可能性更高。　　(4

6、)缺乏相互信任关系。虚拟研究中心具有地域上的广泛性，中心各成员分布在不同的地方和组织，且成员间的沟通主要借助计算机网络等通讯工具，面对面接触的机会不多，这在相当程度上增加了合作成员彼此间行为的观测难度，因而难免会产生相互猜测、相互防卫的心理和行为，影响相互之间的信任和合作，从而产生道德风险。　　(5)利益分配不合理．因为合作的目的是多赢，加入虚拟研究中心的联盟各方的根本目的就是为了获得比不加入更多的利益，而中心各成员的合作研发比一般经济活动更为复杂，因为作为无形资产的知识和技术其价值大小很难界定，且在整个技术创新过程中存在很多不确定因素和风险，很难准确地确定在相互配合、交互作用的创新活动中各自

7、贡献的大小。因而增加了合理分配收益的难度，从而增加了道德风险的可能性。　　　　2　虚拟研究中心道德风险的控制对策　　　　(1)合理选择合作伙伴。合作伙伴选择是否恰当关系到未来虚拟研究中心能否成功运行。为有效地预防道德风险，选择合作伙伴时，除了考虑优势互补性和实力相当外，更重要的是考虑合作各方的信誉度和兼容性。信誉度主要考察合作伙伴以往参与合作的情况，曾表现的信任度及声誉，选择信用等级高、信誉良好的