银行反洗钱知识竞赛

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1、反洗钱知识竞赛反洗钱知识竞赛网点：姓名：分数：一、单项选择题1、《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录，只能用于反洗钱（）。A、行政诉讼B、刑事侦查C、行政调查D、刑事诉讼2、《反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性有疑问的，应当（）客户身份。A、重新识别B、持续识别C、联网核查D、询问观察3、《金融机构反洗钱规定》规定，中国人民银行设立（），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。A、反洗钱局B、中国反洗钱监测分析中心C、保卫局D、分支机构4、《金融机构反洗钱规

2、定》要求，（）的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A、金融机构总部B、金融机构的所有分支机构C、金融机构及其分支机构D、金融机构的一级分支机构5、《金融机构反洗钱规定》要求，经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的（）报案。A、人民银行B、银行业协会C、侦查机关D、银监局6、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额，由()负责报告。A、发卡银行B、办理业务的金融机构C、收单行D、总行7、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户不通过账户或者银行卡发生的大额

3、交易，由（）报告。A、发卡银行B、办理业务的金融机构C、收单行D、总行8、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是指（）。A、构成可疑交易的交易发生之日起计算B、金融机构人员发现可疑交易之日起计算C、金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构之日起计算D、构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算9、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于（）发布。A、2007年6月1日B、2007年6月21日C、2007年8月1日D、2007年9月1日反洗钱知识竞赛10、《金融机构客户身份识别和

4、客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。A、代理人B、实际受益人C、实际控制人D、实际使用人11、根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户交易记录，自交易（）计起至少保存5年。A、交易当日B、记账当日C、交易当年D、记账当年12．对背书人记载“不得转让”字样的汇票，其后手再背书转让的，将产生的法律后果是（）。（A）该汇票无效（B）背书人对后手的被背书人不承担保证责任（C）该背书转让无效（D）背书人对后手的被背书人承担保证责任13．商业汇票的出票人是（）(A)银行(

5、B)银行以外的企业单位等(C)付款人(D)收款人14．根据《票据法》的规定，银行汇票的付款方式是（）(A)定日付款(B)出票后定期付款(C)见票即付(D)见票后定期付款15．支票的提示付款期限是（）(A)自出票日起6个月(B)自出票日起1个月(C)自出票日起15天(C)自出票日起10天16.中国现代化支付系统由下列哪个单位主管（）A银联B中国银行C银监局D中国人民银行17.小额支付系统贷记业务的规定上限金额为（）。A5000元B10000元C20000元D50000元18、银行业金融机构在出售可全国通用支票时，应在支票票面记载付款银行（）。

6、A交换号B行别代码C银行机构代码D序列号19.存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取，应通过（）账户办理。A基本存款B一般存款C临时存款D专用存款20、《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。A．2004年1月1日B．2006年10月31日C．2007年1月1日D．2007年3月1日二、多项选择题1、《反洗钱法》立法宗旨是（）。A、发现洗钱犯罪B、打击洗钱犯罪C、预防洗钱活动D、维护金融秩序E、遏制洗钱犯罪及相关犯罪2、《反洗钱法》规定，对依法履行反洗钱职责或者义务获得的（反洗钱知识竞赛），

7、应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。A、客户身份资料B、会议记录C、谈话资料D、交易信息3、《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行（）。A、调查B、监控C、监督D、检查4、《反洗钱法》规定，金融机构办理的（）超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。A、多笔交易B、单笔交易C、在规定期限内的交易D、在规定期限内的累计交易5、《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查，并可采取下列哪几种行政措施（）。A、询

8、问、查阅B、复制C、核实D、封存E、行政拘留F、临时冻结6、《金融机构反洗钱规定》立法宗旨是（）A、预防洗钱活动B、规范反洗钱监督管理行为C、维护金融秩序D、规范金融机构的反洗钱