交易_第二章_证券交易程序_考点练习题[1]

《交易_第二章_证券交易程序_考点练习题[1]》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、交易_第二章_证券交易程序_考点练习题[1]第二章证券交易程序第一节证券交易程序概述考点一：证券交易程序概述习题练习：1，证券交易基本过程包括（）开户B.委托C.成交D.结算答案：ABCD2，在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有（）客户优先原则B.数量优先原则C.时间有限原则D.价格优先原则答案：CD3，国内外股票交易的竞价方式主要有（）双边竞价B.书面竞价C.电脑竞价D.口头竞价答案：BCD4，判断：目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用书面报价。答案：错误第二节证券账户与证券托管考点二：证券账

2、户管理习题练习：1，在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（）A股账户B.债券账户C.基金账户D.B股账户答案：A2，中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途划分为（）外币股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.人民币普通股票账户答案：BCD3，证券账户按交易场所划分可分为A.上海证券账户B.深圳证券账户C.证券投资基金账户D.人民币普通股票账户答案：AB4，判断：证券账户是指中国证券登记结算有限责任公

3、司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证答案：正确5，开立证券账户应坚持的原则有（）A合理性B.合法性C.科学性D.真实性答案：BD2，关于股票账户，下属说法错误的是（）股票账户是认定股东身份的重要凭证股票账户具有认定股东身份的法律效力开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件要想买卖股票的人都可以开立股票账户答案：D*3，开立证券账户描述正确的是（）证券从业人员不得开立股票账户因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立证券账户对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人

4、只能开立一个未成年人未经法定监护人的代理或允许不得开立证券账户答案：ABCD4，判断：目前投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制答案：正确7，判断：目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易答案：错误9.（）不能投资于B股。A外国法人B境内居民和个人C外国自然人D境内机构投资者答案：D*10、按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。A法定代表人授权书B营业执照复印件C法定代表人身份证复印件D法定代表人工作证答案：D11、境内法人开户提交的材料包括（）。A法人身份证文件及复印

5、件B经办人身份证明文件及复印件C法人代表人授权委托书D法定代表人证明书答案：ABCD12、判断：按照我国现行规定，合格境外机构投资者应委托托管人为其开立证券账户（）答案：正确。13、判断：在我国，自然人开立证券账户必须持有本人户口本。（）答案：错误1，客户委托他人申请补办新号码上海证券账户的，应提交的材料包括（）客户本人的有效身份证明文件B.经公证的代理委托书C.代办人的有效身份证明文件D.指定交易证券营业部出具的元证券账户冻结证明答案：ABCD2，证券发行人申请办理配股登记，应向证券登记结算公司提交（）

6、证券变更登记申请表B.中国证监会的批准文件复印件C.股东大会决议承销协议复印件D.证券变更登记证明答案：ABC3，判断：补办原号码的上海证券账户卡，各开户代理机构均可受理答案：错误考点三：证券托管与存管习题练习：1，T日成功转托管的证券，在（）日可以卖出TB.T+1C.T+2D.T+3答案：B2，关于证券存管，下列说法正确的有（）A证券存管是财产保管制度的一种形式B证券村官是证券登记结算公司及代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的登记变更，股票分红派息及证券账户查询挂失等服务。使证券持有人权益和证券变更

7、得以最终确定的一项制度C对存管后的证券实行流动性制度D对股权，债券变更引起的证券转移，不签发实物证券，通过账面予以划转答案：ABD3，投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列服务A交易查询服务B.代理领取股票现金红利C.在于客户签订代理客户办理配股协议后，为客户办理配股业务D.在与客户签订代理交易委托书后，为客户选择股票和入市价格答案ABC4，深圳证券交易所的托管券商制度可概括为自动托管B.随处通买C.哪买哪卖D.转托不限答案ABCD5，转托管可以是一只

8、证券B.多只证券C.一只证券的部分D.一只证券的全部答案ABCD6，判断：在账户记录上，中央证券存管机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券答案：正确第三节委托买卖考点四：委托形式习题练习：*1，投资者发出委托指令的形式不能以（）的形式出现A全权委托B.当面委托C.电话委托D.函电委托答案：A2，在我国目前的证券经纪业务中，投资者可采用的非柜台委托形式有（）A电话委托B.传真委托C.自助终端委托D.网上