创业板股票上市规则(修订稿)

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1、深圳证券交易所创业板股票上市规则（2009年7月实施，2012年3月修订）目　　　　录第一章总则3第二章信息披露的基本原则及一般规定3第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人8第一节声明与承诺8第二节董事会秘书12第四章保荐机构15第五章股票和可转换公司债券上市18第一节首次公开发行的股票上市18第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市20第三节有限售条件的股份上市流通22第六章定期报告23第七章临时报告的一般规定27第八章董事会、监事会和股东大会决议29第一节董事会和监事会决

2、议29第二节股东大会决议30第九章应披露的交易32第十章关联交易37第一节关联交易及关联人37第二节关联交易的程序与披露39第十一章其他重大事件43第一节重大诉讼和仲裁43第二节募集资金管理44第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测45第四节利润分配和资本公积金转增股本47第五节股票交易异常波动和澄清48第六节回购股份49第七节可转换公司债券涉及的重大事项51第八节收购及相关股份权益变动53第九节股权激励54第十节破产56第十一节其他59114第十二章停牌和复牌63第十三章暂停、恢复、终止上市65第

3、一节暂停上市65第二节恢复上市68第三节终止上市74第十四章申请复核80第十五章境内外上市事务81第十六章监管措施和违规处分82第十七章释义83第十八章附则85附件一：董事声明及承诺书87附件二：监事声明及承诺书93附件三：高级管理人员声明及承诺书98附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书103附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书108114第一章总则1.1为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人

4、、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

5、1.3发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。1.5本所依据法律、行政法规、部

6、门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。第二章信息披露的基本原则及一般规定2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，114及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整

7、，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.2上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。2.3本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。2.4本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内

8、容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。2.5本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。2.6本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息。2.7本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同