创业板股票上市规则新旧条文对照表(修订稿)

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1、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012年修订稿）与原有规则条文（2009年发布）对照表第一章总则2第二章信息披露基本原则和一般规定2第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人2第四章保荐机构2第五章股票和可转换公司债券上市2第六章定期报告4第七章临时报告的一般规定6第八章董事会、监事会和股东大会决议7第九章应披露的交易7第十章关联交易9第十一章其他重大事项10第十二章停牌和复牌16第十三章暂停、恢复、终止上市19第十四章申请复核43第十五章境内外上市事务44第十六章监管措施和违规处分44第十七章释义44第十八章

2、附则44附件一：董事声明及承诺书44附件二：监事声明及承诺书44附件三：高级管理人员声明及承诺书44附件四（一）：控股股东、实际控制人声明及承诺书（法人及其他组织版本）44附件四（二）：控股股东、实际控制人声明及承诺书（自然人版本）4451现有条文（2009年版）最新修订（2012年修订版）修订说明第一章总则第二章信息披露基本原则和一般规定第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人3.1.11上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。公司董事、监事

3、和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。一年锁定期满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本所备案。3.1.11上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。删除原条文第二款。《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行

4、股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。（深证上〔2010〕355号）对创业板董监高买卖股份的行为进行了更为严格的规范。此外，取消了董监高买卖股份的报备要求。第四章保荐机构4.8发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工作日内进行分析并在指定网站发表独立意见。4.8上市公司临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当发表独立意见，

5、并与公司相关公告同时披露。为与监管实践一致，将保荐机构意见公布日期从临时公告披露之日起十个工作日内调整为与相关临时公告同时披露。第五章股票和可转换公司债券上市5.1.3发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市，应当提交下列文件：5.1.3发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市，应当提交下列文件：由于原条款（十二）项中引用的5.1.751（一）上市报告书（申请书）；（二）申请股票上市的董事会和股东大会决议；（三）公司营业执照复印件；（四）公司章程；（五）依法经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务

6、会计报告；（六）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）登记的证明文件；（十）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》；（十一）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；（十二）5.1.6条和5.1.7条所述承诺函；（十三）公开发行前已发行股份持有人所持股份已在结算公司锁定的

7、证明文件；（十四）发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事件的说明文件（如适用）；（十五）最近一次的招股说明书；（十六）上市公告书；（十七）本所要求的其他文件。（一）上市报告书（申请书）；（二）申请股票上市的董事会和股东大会决议；（三）公司营业执照复印件；（四）公司章程；（五）依法经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告；（六）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）发行人全部股票已

8、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）登记的证明文件；（十）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》；（十一）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；（十二）