开题报告 - 法律论文,法学论文,硕士论文,1

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1、大学法律硕士（JM）学位论文开题报告题目：作者：年级：专业方向：指导教师：论文类型：第17页共17页1、选题的目的和意义；选题：论拟上市公司独立性存在的法律问题及建议独立性是上市公司运作的基本灵魂。作为拟上市主体，必须在向证监会申报材料之前，使公司达到一家上市公司的标准。证监会发审委对一家拟上市公司的材料审查中，最重要的关注点之一就是拟上市公司是否具备独立性以及是否规范运行。可以说独立性是拟上市公司成为一家能公开发行股票融资的公司基本条件之一。独立性可以保证公司利益最大化,是每一家拟上市公司必须考虑的问题。拟上市公司是否独立,意义非凡，直接决定到该公司能否最终上市，也决定了公司能否建立现代企业

2、制度,能否可持续发展。当然拟上市公司独立，最重要的作用是可以保护未来广大中小股东的利益。拟上市公司与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间在资产、人员、财务、机构、业务等方面存在诸多缺陷,造成了拟上市公司被发审委审核不通过。即使侥幸通过，也屡屡发生“内部人控制、大股东无偿或廉价占用上市公司资金、非公允的关联交易等现象,”本文拟从揭示本人参与的四家拟上市公司IPO项目出发,客观分析其在独立性方面存在的重大缺陷,力求探讨拟上市公司如何整改完善该方面的瑕疵,为公司进一步完成首次公开发行股票并上市以及建立现代企业制度,成为一家卓越规范的发行人而提供一些建议。第17页共17页2、选题在国内外研究的

3、现状及你个人的新见解；该选题属于实务操作性较强，国内现有研究者的论文多是从公司治理问题及完善的角度分析，也有部分学者研究了公司的独立性。国内学者赵敏在《内蒙古上市公司独立性问题与对策研究》一文中，重点关注的是内蒙古20家上市公司的独立性存在的问题及对策。通过内蒙古上市公司独立运作现状、存在的主要问题、对策探讨等三个部分，结合了相关数据来论证了其提出的法律瑕疵，最终从体制建设、制度建设、公司治理、监管机制等四个角度阐述了对策及建议。并得出结论、企业上市不仅在于在资本市场直接融资,改善资本结构,更重要的是能独立自主、自我发展,优化生产要素,自觉追求公司利润最大化和股东回报最大化,形成“独立、规范、

4、诚信”的企业文化,推动证券市场持续、健康发展。学者魏彦珩在《上市公司治理结构的法理思考》中认为我国现行的单层二元制公司治理结构,理论上缺乏合理性,实践证明治理绩效欠佳。美英式的单层一元制治理结构本身存在天然缺陷,更不适合我国国情。我国在单层二元制结构下引进少量独立董事的做法,完全背离了独立董事制度的精义,不但没有发挥独立董事制度的优势,而且适得其反。最终得出结论，我国上市公司应采双层制治理结构。学者王保树在《非上市公司的公司治理实践:第17页共17页现状与期待》中通过对公司治理改革的现状以及公司治理改革的期待的描述，总结出非上市公司应进一步改善董事会的决策机制、保障监事会获得信息的权利和途径,

5、以及进一步完善会计监查制度,以保障公司治理的高效性和安全性。学者高岚在《论上市公司治理结构中股东大会的地位》一文中，认为股东大会地位定位的不同,将导致处于公司治理结构核心地位的公司经营管理机构的构建方式及其指导理念产生巨大的差异。百余年来,日本对此问题进行过激烈争论：股东大会地位强化论；股东大会无用论;投资者保护集会论等几种代表性学说甚至在基本立场方面都极为不同。我国公司法理论建设可从中汲取一定的理论经验,在构建上市公司的治理结构,进一步完善公司法立法时,应参考投资者保护集会论的理论构成。学者倪受彬在《中国上市公司董事会治理与制度完善》结合新修改的《公司法》、《证券法》,从董事会治理的角度讨论

6、我国上市公司董事会制度的立法完善问题,指出益事会的立法应该以上市公司利益最大化制度为目标,而不是股东利益最大化,更不是控股股东利益的最大化。在这个理论前提下,在对我国现行的董事会运行实践和制度环境进行评述后,指出我国上市公司董事会治理中,董事会独立性不够董事会决策和监督功能弱化。最后对我国上市公司董事会制度的立法完善提出了一系列立法建议和对策,包括设立上市公司国有股权信托计划,弱化政府透过股权对董事会的超强控制由债权银行提名专项董事参与上市公司运作,以提高金融分业经营格局下银行信贷资金的安全性和使用效益建立董事执业档案以培育职业经理人市场。第17页共17页学者胡晓静在《德国上市公司中董事会与监

7、事会的共同作用》一文中，介绍了德国上市公司采用双轨制的公司治理模式,即董事会和监事会分别担负公司的经营管理与监督职责。通过一系列权利、义务的分配,使董事会与监事会能够在公司治理中紧密合作,共同发挥作用。并介绍了德国上市公司中董事会与监事会的共同作用主要体现在以下三个方面:一、董事会对监事会的报告义务;二、监事会的同意保留权;三、监事会的协商职能。最终得出结论德国上市公司中董事会与监事会的共同作用是