保险公司分支机构筹备指南

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1、第三部分批准开业流程中心支公司申请保监局验收开业流程图分公司提交的文件：1、中支设立及申请开业申请书2、申请保监局验收文件3、总公司批准开业文件4、总公司验收报告5．中支筹建工作报告6．中支高管人员资格申请表7．中支设备配置、职场合同及消防证明；8．中支计算机设备、系统及网络情况；9．中支组织架构及从业人员情况10．中支从业人员培训状况11、中支三年发展规划12．分公司内控及业务制度汇编13、部门岗位职责书14、反洗钱工作执行情况报告15、数据上报承诺书16、经营业务范围授权书17、偿付能力报告注：以保监局最新要求为准，以上内容仅供参考，其中2、3、4由

2、总公司提供,1、6、7、8、12、13、14、15、16、17由分公司提供，5、6、9、10、11由中心支公司提供。操作流程操作环节及要点分公司人事行政部企划部责任部门验收合格提交验收申请现场验收审批颁发业务经营许可证第62页共62页营销服务部申请验收开业流程图操作流程操作环节及要点分公司人事行政部企划部责任部门验收合格提交验收申请现场验收审批颁发业务经营许可证营销服务部提交的文件：1、营销服务部设立及开业申请书2、申请保监局验收文件3、总公司批准开业文件4、总公司验收报告5．筹建工作报告6．高管人员资格申请表7．设备配置、职场合同及消防证明8．计算

3、机设备、系统及网络情况9．组织架构及从业人员情况10．从业人员培训状况11、三年发展规划12．分公司内控及业务制度汇编13、部门岗位职责书14、反洗钱工作执行情况报告15、数据上报承诺书16、经营业务范围授权书17、偿付能力报告注：以保监局最新要求为准，以上内容仅供参考，其中2、3、4由总公司提供,1、6、7、8、12、13、14、15、16、17由分公司提供，5、6、9、10、11由营销服务部提供。第62页共62页验收、批准开业注意事项一、验收关注的主要问题1、开业申请报告是否属实；2、职场是否符合安全等项要求；3、是否存在筹建期间经营业务活动的问题；

4、4、经营准备工作是否完备、能否正常开展业务；5、计算机设备及相关网络系统是否符合信息化的要求；6、内控制度是否健全；7、人员是否符合规定、是否进行了必要的业务培训；8、是否有详实、可行的业务计划；二、专项验收要点1、业务管理，包括新契约流程和定点体检医院；2、其它内部管理，包括职场情况介绍、计算机系统；3、财务管理，包括科目设置、财务部门安全防范设施。第62页共62页第四部分办理工商、税务手续办理工商执照流程在保监局下发《保险经营许可证》后，方可办理工商执照。但由于地方差异较大，以本地要求为准。下列流程仅供参考。一、各新设中支和营销服务部在筹备开业期间，

5、经保监局验收通过后可提交OA签报，申领办理相关证明和证照，在任务描述中需要注明各证照的名称、各几份、是否加盖公章。二、在提交签报之前，各机构可将在当地工商局领取的《分公司设立登记申请书》、《企业（公司）申请登记委托书》、《企业指定的代表或者委托代理人的证明》等及办理证照所需材料以邮件的形式发给总公司经办人，由经办人提前准备好相关材料，待机构将审批完成的签报发给经办人时，经办人在最短时间内将材料寄往机构。三、提交签报时需提供如下附件：1、保监局对分公司的批复文件2、经营许可证扫描件3、办工商执照及税务授权书或经营范围授权书（根据各分公司需要）四、办理各类证

6、照所需材料如下，但各地也有不同，下面所列材料仅供参考。（注：各类批复文件请人力资源部提供，也可发邮件到办公室经办人处，由经办人打印盖章。）（一）申报工商执照所需材料：1、公司章程（第一页加盖公章，并加盖骑缝章）第62页共62页2、企业法人营业执照正副本3、分公司负责人任职文件4、企业组织代码（正副本）5、保险公司法人许可证（正副本）6、国税、地税正副本7、法律、行政法规规定设立分公司必须报经审的批准文件（二）申报组织机构代码所需材料1、企业法人营业执照副本2、企业组织代码（正副本）（三）申报地税所需材料：1、企业法人营业执照正副本2、地方税务登记证正副本

7、3、企业组织代码副本（四）申报国税所需材料：1、企业法人营业执照正副本2、地方税务登记证正副本3、企业组织代码副本4、总公司关于分支机构负责人任命书5、总公司关于设立分支机构的文件五、审批流程：经办人→分公司人事行政部→分公司总经理→总公司机构发展部→总公司办公室。第62页共62页第五部分办理机构代码机构代码设置办理手续中心支公司、营销服务部在已办理保险业务经营许可证、营业执照后，将业务经营许可证、和营业执照扫描件与信息系统机构基本信息搜集表通过内部邮箱发至分公司企划发展部，由分公司企划发展部发至总公司企划部。注：“信息系统机构基本信息搜集表”在总公司网

8、页‘常用表格下载’中下载。第六部分相关文件、材料样本注：在上报的请示中应按总公司