吉林省2015年下半年基金从业资格：震荡市投基牛市行情试题

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1、吉林省2015年下半年基金从业资格：震荡市投基牛市行情试题吉林省2015年下半年基金从业资格：震荡市投基牛市行情试题一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用

2、现金分红2、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。A．基金份额发售公告B．基金年度报告C．基金合同生效公告D．基金份额上市交易公告书3、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15B：30C：45D：604、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”5、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产

3、或基金份额持有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D：10%6、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户7、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。A．资产B．利益C．净资产D．负债8、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行9、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率10、封闭式基金的报价单位为每份

4、基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．1B．0.1C．0.01D．0.00111、我国第一只具有保本特色的基金是__。A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金12、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门13、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资1

5、4、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置15、前台业务系统可分为__。A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统16、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00D．深

6、圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：0017、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司18、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿19、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8

7、月16日20、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产21、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上

8、的分成比例22、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系