期货公司变更注册资本或者5%以上的股权审批

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1、【行政许可事项】期货公司变更注册资本或者5％以上的股权审批　【关于依据、条件、程序、期限的规定】《期货交易管理条例》第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（四）变更注册资本；（五）变更5％以上的股权。《期货公司管理办法》第十四条：期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。《期货公司管理办法

2、》第十五条：期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）拟增加出资或者受让股权的内资股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。《期货公司管理办法》第十七条：期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三

3、）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。【申请材料目录和申请书示范文本】一、申请材料目录1、变更注册资本或股权申请书（格式见附件1）。2、期货公司最近一次变更注册资本或股权的情况报告、业务许可证和营业执照副本复印件。3、期货公司的经工商登记的股东名册。4、股东会关于变更注册资本或股权的决议文件，以及股东之间关联关系、一致行动人关系的说明。5、股东变更出资的合同或股权转让合同，其他股东放弃优先购买权的承诺书。6、变更注册资本的详细方案。（适用于变更注册资本）

4、7、模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、经调整净资本计算表、资产调整值计算表。（适用于变更注册资本）8、变更后期货公司股东股权背景情况图（格式见附件2）。9、律师事务所出具的法律意见书。10、有关股东的股东会或者董事会做出的相关决议。11、有关股东的基本情况报告（企业简介、营业执照副本复印件、经工商登记的股东名册，其他格式见附件3、4、5）。12、新增股东中，间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表（格式见附件6）.13、有关股东最近一年（或两年，对应股东条件而定）的由具备证券、期货相关业务资格

5、的会计师事务所出具的审计报告。14、有关股东关于投资期货公司的可行性报告和计划。15、中国证监会认为必要的其他材料。二、基本要求1．未特别注明的，均为原件。2．每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章。由股东提供的材料，还须加盖该股东的公章。3．所有申请材料须按照本通知规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。4．申请材料使用A4纸张。5．申请材料一式两份，报中国证监会一份，同时抄报期货公司住所地派出机构一份。6.关于法律意见书的要求对包括但不限于以下事

6、项发表法律意见：有关股东是否符合《期货公司管理办法》第七条第（五）项、第（六）项、第（八）项规定的条件，变更出资或股权转让的合同是否合法，有关股东会或者董事会决议是否合法，增资或股权转让行为及过程是否合法，转让标的是否存在权利瑕疵。三、申请书示范文本附件1：XX期货公司关于变更注册资本（或股权）的申请中国证券监督管理委员会：我公司股东会于XX年X月X日决定变更注册资本（或者股权）。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。我公司拟将注册资本

7、变更为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。此次变更完成后，我公司的股东XX公司和XX公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。我公司是否为拟增加出资的股东（或股权受让方）提供财务支持。我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担

8、法律责任。我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。请予以审核。附件：《期货公司变更申请表》XX期货公司（公章）年　月　日抄报：XX证监局（期货公司住所地中国证监会派出机构）附件：期货公司变更申请表项目许可证登记内容申请变更内容名称住所法定代表人注册资本经营范围股东出资金额及比例公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申请材料一致，并承担与此相关的法律责任。期货公