质押式报价回购交易会员业务指南

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1、质押式报价回购交易会员业务指南特别说明：本指南仅为方便会员开展质押式报价回购交易（以下简称“报价回购交易”）之用，并非本所业务规则或对规则的解释。如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突，应当以法律、法规及有关业务规则为准。本所将根据报价回购交易的发展情况，对本指南作出修订，并保留对本指南的最终解释权。为指导报价回购交易顺利开展，根据本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）发布的《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》（以下简称“《业务办法》”）和相关规定，制定本指南。第一章报价回购交易概述本指南所称报价回购交易是

2、指会员将符合规定的自有资产作为质押物，以质押物折算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度，通过报价方式向会员符合条件的客户融入资金，同时约定会员在回购到期时向客户返还融入资金、支付相应收益的交易。会员开展报价回购交易，须向本所申请，并经本所同意后方可开展报价回购交易。会员开展报价回购交易，应当严格遵守相关法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）部门规章和本所、中国结算相关业务规则及规定，切实执行会员报价回购交易内部管理制度，认真履行与客户签署的协议，自觉接受中国证监会、本所和中国结算的监督管理。会员办理与本所相关的报价

3、回购交易，适用本指南。报价回购交易的登记结算，适用中国结算深圳分公司的相关规定。第二章交易权限申请与开通一、业务资格具备证券自营和证券经纪业务资格的会员可以申请开展报价回购交易。根据中国证监会相关规定，会员报价回购交易方案属于创新型业务的，还应当取得中国证监会对其业务方案的无异议函。二、交易权限申请会员申请在本所开展报价回购交易的，应当提交以下材料：（一）业务申请书；（二）《质押式报价回购交易承诺函》（附件1）；（三）经营证券业务许可证（副本）；（四）业务方案和内部管理制度等相关文件；（五）《客户协议》、《风险揭示书》和《产品资料概览》样

4、本；（六）《质押券处置委托协议》；（七）业务和技术系统准备情况报告；（八）负责报价回购交易的公司分管人员、高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；（九）《质押式报价回购交易证券代码申请表》（附件2）；（十）本所规定的其他材料。业务申请书应当列明报价回购交易规模，加盖申请会员公章，会员法定代表人应当在业务申请书上签字，并严格按照如下文字做出承诺：“保证申请材料内容真实、准确、完整，如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担全部法律责任。”以上材料应当逐项标明序号，压缩为一个电子文件，以“××证券公司报价回购交易申请材料×年×月×日

5、”为文件名，通过“会员业务专区”-“公文及报表上传”-“公文上传”栏目在线提交，提交时填写的公文标题与文件名相同。上述材料应当采用PDF文件格式，其中（一）、（二）、（三）、（六）应当经彩色扫描。对符合要求的申请，本所向会员分配报价回购交易证券代码并发出《质押式报价回购交易证券代码通知书》（附件3）。三、账户申请与指定会员取得《质押式报价回购交易证券代码通知书》后，应当根据中国结算深圳分公司的相关规定，向其申请开立报价回购交易专用担保资金账户和报价回购交易专用处置证券账户，并指定自营证券账户。四、技术系统仿真测试会员开立了报价回购交易专用

6、担保资金账户、报价回购交易专用处置证券账户，并且按照《深圳证券交易所报价回购业务之券商技术系统变更指南》完成相关交易、结算系统建设的，可以提交仿真测试申请表，以“××证券公司报价回购交易仿真测试申请表×年×月×日”为文件名，通过“会员业务专区”-“公文及报表上传”-“公文上传”栏目在线提交，提交时填写的公文标题与文件名相同。会员应当按照本所和中国结算深圳分公司仿真测试的相关要求和安排，参与全部测试项目的测试。五、交易权限开通通过技术系统仿真测试的会员，可以通过“会员业务专区”-“业务办理”-“报价回购业务”-“产品新增”，在线申请开通报价

7、回购交易权限，并上传本指南“一、交易权限申请”中要求的材料。会员申请材料符合规定的，本所将为其开通指定交易单元的报价回购交易权限，并发出正式通知。六、交易权限暂停和终止会员可以通过“会员业务专区”-“业务办理”-“报价回购业务”-“产品注销”，向本所提出终止报价回购交易权限的申请。提交申请时，应当不存在未到期报价回购交易。本所可以根据《业务办法》的相关规定暂停或终止会员报价回购交易权限。第三章额度管理会员应当合理确定报价回购交易规模，有效防范业务风险。业务开展期间，报备的报价回购交易规模需要调整的，会员可以在每一交易日15:00前，通过“

8、会员业务专区”-“业务办理”-“报价回购业务”-“产品变更”向本所提出调整申请。调整后的交易规模在申请通过后的次一交易日生效。第四章交易一、会员交易及相关系统前端控制会员应当建立报价回购交易管