托管协议(草案) - 欢迎访问中国建设银行网站

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1、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）托管协议银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）托管协议基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇〇九年七月50银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）托管协议目录一、基金托管协议当事人4二、基金托管协议的依据、目的和原则6三、基金托管人的受托职责和托管职责7四、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查9五、基金管理人对基金托管人的业务核查12六、基金财产的保管13七、指令的发送、确认及执行16八、交易的清算与交割19九、基金申购、赎回与分红安排21十、基金资产净值

2、计算和会计核算24十一、基金收益分配30十二、基金信息披露32十三、基金费用和税收34十四、基金份额持有人名册的保管36十五、基金有关文件档案的保存37十六、基金管理人和基金托管人的更换38十七、禁止行为41十八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算43十九、违约责任45二十、争议解决方式47二十一、托管协议的效力48二十二、其他事项49二十三、托管协议的签订5050银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）托管协议鉴于银华基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管

3、理人的资格和能力，拟募集发行银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）；鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于银华基金管理有限公司拟担任银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）的基金托管人；为明确银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《银华抗通胀主题证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合

4、同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义。50银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）托管协议一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：银华基金管理有限公司注册地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城中二办公楼15层邮政编码：100738法定代表人：彭越成立日期：2001年5月28日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2001］7号组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务；发起设立基金（二

5、）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100140法定代表人：郭树清成立日期：2004年09月17日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间：持续经营50银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）托管协议经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承

6、销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。50银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）托管协议二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”、《中国人民银行公告（2006）

7、第5号》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“试行办法”）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“通知”）与《银华抗通胀主题证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、有关法律法规(以下简称“法律法规”)、及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立

8、托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。50银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）托管协议三、基金托管人的受托职责和托管职责（一）基金托管人应当按照有关法律