期货法律ü婺ｄ馐蕴参考答案

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1、期货法律法规模拟考试（五）一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1．在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所(B)。A．客户B．会员C．员工D．股东2．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示(D)，经客户签字确认后，与客户签订书面合同oA．营业执照B．公司章程C．交易合同D．风险说明书3．期货公司不得向客户做获利(C)；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A．说明B．提示C．保证D．预测4．下列(D)单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。A．国家机关B

2、．事业单位C．中国期货业协会的工作人员D．民营企业5．期货交易所不得发布下列(C)信息。A．开盘价B．收盘价C．价格预测D．最高价6．在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照(D)补偿规则进行保障基金补偿。A．个人和机构投资者B．个人投资者C．保证金损失的90％D．机构投资者7．动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，(B)依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．个人投资者B．保障基金管理机构C．机构投资者D．期货交易所8期货公司因严重违法违规或者风险控制不

3、力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(C)进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A．第六十八条、第六十九条B．第六十八条、第七十条C．第七十条、第七十一条D．第六十八条、第七十一条9．期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据(D)第六十八条、第七十条进行处罚。A．《期货公司管理办法》B．《期货从业人员管理办法》C．《期货交易所管理办法》D．《期货交易管理条例》10

4、期货投资者保障基金管理机构应当以(B)设立资金专用账户，专户存储保障基金。A．期货交易所名义B．保障基金名义C．期货公司名义D．期货投资者名义11期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当(C)。A．适当合并，独立经营，独立核算B．严格分开，统—经营，统一核算C．严格分开，独立经营，独立核算D．严格分开，统一经营，独立核算12期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(B)风险管理要求。A．可以降低B．不得降低C．必须提高D．不得提高13期货公司股东会每年应当至少召开(A)次会议。A．1B．

5、2C．3D．414期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在(B)日内通知期货公司。A．2B．3C．5D．1515期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在(D)日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．15B．10C．3D．516会员制期货交易所设理事会，每届任期(B)年。A．2B．3C．4D．517会员制期货交易所理事会由(A)组成。A．会员理事和非会员理事B．会员理事C．会员理事和独立理事D．独立理事18．会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理

6、事由(D)委派。A．期货业协会B．国务院C．商务部D．中国证监会19．会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由(B)。A．中国期货业协会提名，理事会通过B．中国证监会提名，理事会通过C．中国证监会提名，会员大会通过D．中国期货业协会提名，会员大会通过20．会员制期货交易所理事会会议至少(B)召开一次。A．每三个月B．每半年C．每一年D．每一个月21．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起(B)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．

7、2B．3C．6D．1222．期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向(C)报告。A．中国证监会B．中国证监会或其派出机构C．中国证监会相关派出机构D．中国期货业协会23．自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（B）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A．1B．2C．3D．524．推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起(B)年内不再受理该推荐人的推荐意见和签

8、署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。A．1B．2C．3D．525．申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并(A)。A．依法予以警告B．予以警告，并处以3万元以下罚款C．要求期货公司解聘该人员D．情节严重的，暂停或者撤销任职资