预付卡检查调阅资料清单

《预付卡检查调阅资料清单》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、预付卡检查调阅资料清单序号调阅资料名称被查单位提供资料名称备注1财务管理制度明珠财务部2备付金管理办法资金管理部3资金管理办法资金管理部4特约商户结算制度资金管理部5分公司财务管理制度明珠财务部6分公司资金划拨管理制度资金管理部7内部控制制度RM8风险管理制度RM9反洗钱措施、制度RM10预付卡发行管理制度/流程（实名登记、身份核实、购卡制度、限额发行、发票管理）TB11业务管理制度/流程（激活、换卡、挂失、查询、密码修改、充值、赎回、退货、特约商户结算、差错处理）TB12收费管理制度：收费项目、收

2、费标准PM13客户信息保密管理制度LC14清退管理制度资金管理部15投诉管理制度BOC16支付业务许可证LC17营业执照正本、副本HRA18税务登记证正本、副本HRA19组织机构代码证HRA20公司章程HRA21出资人和实际控制人营业执照LC22出资人和实际控制人最近1期经审计的财务报告Roy财务部23分支机构营业执照HRA24业务情况整体说明PM25公司治理机制说明，组织结构图、部门设置、岗位职责LC、HRA26人民银行提出的整改意见以及整改方案、工作进度说明LC27业务处理系统整体情况介绍PM2

3、8支付服务协议-持卡人LC29特约商户合作协议（现场抽查）LC预付卡检查调阅资料清单30商户实名制留存的证件复印件、影印件(现场抽查)RM31预付卡卡样TB32经审计的2009年、2010年财务报告财务部332011年6月－8月的资产负债表、利润表财务部342011年6-8月收入构成情况表财务部352011年6-8月自有资金账户明细表（含分公司），标注清楚各账户的账号、本期借贷方发生额、期末余额财务部362011年6-8月备付金账户明细表（含分公司），标注清楚各账户的账号、用途、本期借贷方发生额、期

4、末余额资金管理部372011年6-8月现金总分类账和明细账财务部382011年6-8月银行存款总分类账和明细账，备付金银行账户还应包括余额调节表和银行对账单（均含分公司）财务部、资金管理部392011年8月备付金银行账户网银交易流水（含分公司）资金管理部402011年6-8月总公司与分公司对账记录财务部41截至2011年8月31日备付金银行账户中定期存款、结构性存款及其他理财产品的存根或合同等资金管理部422011年6-8月售卡系统中售卡情况统计表（全国各网点的售卡张数、卡面金额、手续费金额、收款方

5、式、总额）TB432011年6-8月结算系统中特约商户结算情况统计表（含分公司的结算总额、手续费、结算净额）财务部、资金管理部442011年6-8月后台系统中交易量统计表（含分公司业务情况）财务部、资金管理部45技术部与资金部的发卡金额、结算金额的对账记录（包括具体数据）财务部46备付金存管协议及补充协议（含分公司）BR预付卡检查调阅资料清单47备付金银行开户证明（含分公司）BR48人民银行关于《备付金存管协议》账户信息的回执LC49原资金托管账户向备付金账户转存协议及明细表BR50备付金核算说明，

6、包括所有与备付金核算有关的会计科目(提供纸质文档)资金管理部512011年5月-8月备付金所计入科目（预收账款/应付账款等）总分类账和明细账财务部、资金管理部52股权变更登记LC53向特约商户交付的保证金和保函清单财务部54备付金银行头寸调整所需备付金存管银行出具的复核证明资金管理部55备付金账户变更证明资金管理部