证券从业资格证考试

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1、第一章证券投资基金概述（答案分离版）一、单项选择题1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的()投资方式。A.集合B.集资C.联合投资D.合作2.证券投资基金在美国被称为()。A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金3.以下不属于证券投资基金特点的是（）。A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全4.将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险5.基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的()。A.发起人、管理人和份

2、额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.托管人、发起人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人6.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司7.封闭式基金的交易价格主要受()的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短8.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险9.证券投资基金是指通过发售基金份额。将众多投资者的资金集中超来，形成()

3、，由基金托管人托管，基金管理人管理.以投资组合的方式进行iiE券投资的一种利益共享、风险多娶担的集合投资方式。A.联合财产B.集合财产C.独立则产D.共有财产10.证券投资基金中的()，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金11.()一般有一个固定的存续期。A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金12.证券投资基金反映的是()关系，是一种受益凭证。A.债权债务B.所有权C.信托D.产权13.在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。A.基念份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同

4、D.基金成立公告14.基金()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构15.根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念16.以下()不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A.法律主体资格B.投资者地位C.营运依据D.基金规模17.()具有法人资格。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金18.（）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金19.以下对于封闭式基金与开放式基金区别

5、的叙述，不正确的是（）。A.期限不同B.基金份额面值不同C.份额限制不同D.交易场所不同20.我国封闭式基金的存续期限大多在()左右。A.5年B.10年C.15年D.20年二、不定项选择题1.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有()。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.金融产品2.基金注册登记机构是指负责基金()业务的机构。A.登记B.存管C.清算D.交收3.证券投资基金主要特点表现为()。A.集合理财、专业管理B.组合投资：分散风脸C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全4.证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在（）。A.汇集众多投资者资金，积少成

6、多，有利于发挥资金昀规模优势B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析C.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务D.集中研究基金收益分配5.证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指()。A.基金管理人不参与基金财产的保管B.独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产C.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管D.托管人对管理人的资产运作情况进行监督6.以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有()。.A.分享基金财产收益B.资产管理权C.参与分配清算后的剩余基金财产D.资产保管权7.

7、基金注册登记机构具体业务包括()等。A.投资者基金账户管理B.基金份额注册登记C.清算及基金交易确认D.建立并保管基金份额持有人名册8.证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在()。A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.投资人不同9.封闭式基金的交易价格主要受()的影响。A.市场利率B.二级市场供求关系C.上市公司质量D.基金资产净值10.证券投资基金与银行储蓄存款有较大差