天津渤海商品交易所商品批发市场结算细则(暂行).pdf

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1、天津渤海商品交易所商品批发市场结算细则（暂行）第一条为规范天津渤海商品交易所（以下简称交易所）挂牌商品批发市场的结算行为，保障市场参与者的合法权益，根据天津市人民政府颁布的《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》（津政发[2009]32号），以及交易所制定的《天津渤海商品交易所商品批发市场管理办法》，制定本细则。第二条结算是指根据交易商的商品交易结果和交易所的有关规定，对交易商订货保证金、盈亏、货款及其它款项进行计算、划拨的业务活动。第三条交易所的结算实行每日结算制度。第四条交易所仅为经交易所核准的交易商提供结算服务。第五条本细则适用于交易所挂

2、牌商品的商品交易，如果某挂牌商品制定有独立的结算细则，则以该挂牌商品的结算细则为准。交易所、授权服务机构、交易商、交易所指定的结算银行及其相关工作人员必须遵守本细则。第六条交易所设立结算部门。结算部门为交易商通过交易所电子交易系统成交的电子购销合同进行统一结算，对交易商订货保证金、盈亏、货款及其它款项进行计算、划拨和管理，防范结算风险。第七条结算部门的主要职责(一)控制结算风险；(二)登录和编制交易商的结算帐表；(三)办理资金往来汇划业务；(四)统计、登记和报告交易结算情况；(五)办理交易商订货保证金、当日盈亏、货款及其它有关款项结算业务；(六)妥善

3、保管结算资料、结算报表及相关凭证、帐册；(七)处理与结算有关的其它业务。第八条所有在交易所电子交易系统中成交的电子购销合同必须通过结算部门统一结算。第九条结算部门及其工作人员必须保守交易所和交易商的商业秘密。第十条交易所在各结算银行开设专用结算账户，用于清算交易商应交付的订货保证金、货款及与交易和交收相关的款项。第十一条交易商须在结算银行开立一个资金账户，用于资金的存放和划转。第十二条交易所与交易商之间资金划转通过同一结算银行的交易所专用结算账户和交易商资金账户办理。第十三条结算银行是指由交易所指定的、协助交易所办理结算业务的银行。第十四条结算银行与

4、交易所须签订合作协议，明确双方的权利和义务，以规范相关业务流程。第十五条结算银行的职责和业务范围(一)为交易所开设专用结算账户；(二)为交易商开设资金账户；(三)根据交易所和交易商要求，在符合国家法律、法规及政策的前提下提供各类金融服务；(四)协助交易所管理交易商资金划转；(五)协助交易所在不同结算银行的专用结算账户间的资金划转；(六)配合交易所建立数据对账制度；(七)保守交易所和交易商的商业秘密。第十六条交易商在办理进入交易所商品批发市场手续时，需要与交易所、结算银行签订三方协议或与结算银行签订双边协议。第十七条交易所对交易商划入交易所专用结算帐户

5、的交易资金实行分帐管理，为每一交易商设立明细帐户，按日、序时登记核算每一交易商的资金转入、资金转出、盈亏、订货保证金、交易系统使用费、交收系统使用费等。第十八条交易所对交易商每日持有的电子购销合同，按当日结算价向买卖双方收取订货保证金。订货保证金的具体标准按交易所的有关规定及电子购销合同的约定执行。第十九条交易所对交易商的订货盈亏进行结算，当订货盈亏为负时，从交易商账户可用资金中扣除；当订货盈亏为正时，不增加交易账户可用资金。订货盈亏具体计算公式如下：订货盈亏=Σ[（结算价-采购成交价）×采购订货量]+Σ[（销售成交价-结算价）×销售订货量]交易所对

6、交易商的合同权益变更盈亏和交收盈亏进行结算划转，合同权益变更盈亏和交收盈亏具体计算公式如下：合同权益变更盈亏=Σ[（销售转让价-采购成交价）×销售转让数量]+Σ[（销售成交价-采购转让价）×采购转让数量]买方交收盈亏=（结算价-采购成交价）×交收成交数量卖方交收盈亏=（销售成交价-结算价）×交收成交数量]第二十条结算价是指某交易商品该交易日成交价格按照成交量计算的加权平均价格。结算价按照最小变价单位取整。该交易日无成交价格的交易商品沿用上一交易日该交易商品的结算价作为该交易日结算价。第二十一条交易商的订货保证金、盈亏、货款及其它款项由交易所在每交易日

7、结束后进行清算。如交易商在交易所专用结算帐户内的交易资金余额不足以支付以上款项，交易所向该交易商发出追加订货保证金通知。第二十二条当交易商在交易所专用结算帐户内的资金余额不足时，交易商应在下一个交易日交易所规定的时间内，按交易规则规定划入资金至交易所专用结算账户或采取自行转让措施，补足订货保证金，否则交易所将对其持有的电子购销合同实行强制处理，直至补足所欠款项。第二十三条交易商可按其签署的相关协议划转资金。有下列情况之一的交易商，交易所可限制其资金划出：(一)涉嫌重大违规，交易所或有关部门正在调查的；(二)交易所认为市场出现重大风险时；(三)交易所认

8、为必要的其它情况。第二十四条当日结算完成后，交易商可通过电子交易系统获得相关的结算数据。第二十五条如遇特殊情