股票质押式回购交易风险揭示书

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1、股票质押式回购交易风险揭示书尊敬的投资者：为了使您充分了解股票质押式回购交易业务风险，根据有关法律、行政法规及规范性文件，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读，慎重决定是否参与股票质押式回购交易。股票质押回购业务具有市场风险、信用风险、利益冲突风险、操作风险及其他各类风险：一、融入方适当性风险1、您（即融入方，下同）应当根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部管理要求（若为机构客户），慎重考虑是否适宜参与股票质押式回购交易；否则，可能因不当参与而产生损失。2、您在从事股票质押式回购交易前，须了解本公

2、司是否具有开展股票质押式回购交易的业务资格及您是否已开通股票质押式回购交易权限。3、您应当评估自身是否具备股票质押式回购交易的合法主体资格，不存在法律、法规、规则等禁止或限制从事股票质押式回购交易的情形；您应提供以下信息：（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（4）投资期限、品种、预期收益等投资目标；（5）风险偏好及可承受损失；（6）有无不

3、良诚信记录；（7）实际控制投资者的自然人、一致行动人和交易的实际受益人；（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（9）其他必要信息；（10）身份证明文件、资信证明材料及其他相关材料等。6您必须对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责，如提供不实或伪造材料，或提供的信息不真实、不准确、不完整的，您将依法自行承担相应法律责任，我公司也将拒绝向您提供股票质押式回购交易服务。如您已经从事股票质押式回购交易的，将有被采取取消交易资格、限制交易等措施的风险，并可能因此而给您带来损失

4、。同时，如您在从事股票质押式回购交易期间，相关信息发生变化时应及时告知我公司，并通过我公司认可的方式进行更新，否则可能因信息未及时更新而给您带来损失。4、您在我公司从事股票质押式回购交易业务前，我公司将根据您的适当性评估结果和股票质押式回购交易业务的风险分级，对您是否适合开展该业务出具适当性匹配意见，但我公司对您提出的适当性匹配意见不代表其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。您在参考适当性匹配意见的基础上，应根据自身能力审慎独立决策，独立承担投资风险。您在从事股票质押式回购交易业务期间，我公司可以根

5、据您和该业务的信息变化情况，主动调整您的分类、该产品的分级以及适当性匹配意见。如您不再符合股票质押式回购交易业务的适当性匹配要求，可能将有被采取取消交易资格、限制交易等措施的风险，并可能因此而给您带来损失。二、市场风险1、价格下跌导致的风险：待购回期间，若质押标的证券市值下跌，您将面临须按约定提前购回、补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例的风险。待购回期间，标的证券处于质押状态，您作为融入方无法卖出或另作他用，您将须承担因证券价格波动而产生的风险。2、提前购回风险：除法律法规另有规定外，待购回期

6、间，因质押标的证券发生双方协议约定的事件，如标的证券出现被证券交易所“警示存在终止上市风险的特别风险”（标记为*ST）、被证券交易所暂停上市或终止上市以及协议约定的其他事件时，您可能须按约定进行提前购回，由此可能影响您的资金使用安排及资金流动性。待购回期间，质押标的证券发生跨市场吸收合并等情形，您也将面临提前购回的风险。三、信用风险1、融出方无法按时进行购回交易的风险：购回交易日，因本公司或资产管理计划托管银行原因导致购回交易或资金、证券划付无法完成的，您将遭受交易延期或无法进行购回的风险。62、因融入方违约

7、而处置标的证券的风险：如您违约，您还将面临质押标的证券被处置的风险；并且，因处置价格、数量、时间等的不确定，可能会给您造成损失，上述风险不仅可能导致您的本金亏损，甚至可能导致超过原始本金的损失。若标的证券处置价值无法足额清偿您应付金额的，按双方约定，您还须向融出方支付处置价值与应付金额之间的差额。四、黑名单风险在股票质押回购待购回期间，您可能会面临因违反相关规定被记录违约信息，并因此在披露日期起相应时间内不得通过本公司进行融资等风险。五、利益冲突风险在股票质押回购交易中，本公司既可以是融出方或融出方管理人，又

8、根据融入方的委托办理交易指令申报以及其他与股票质押回购有关的事项，可能存在利益冲突的风险。六、操作风险在股票质押式回购交易过程中，可能会因技术系统故障、资金交收或质押与解除质押登记失败、通知与送达异常、本公司未履行职责等原因导致操作风险并由此给您造成损失。七、其他风险1、特殊类型标的证券参与交易的风险：（1）标的证券质押或处置需要获得国家相关主管部门的批准或备案的，您应当遵守相关法律法规的规定，事先