证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案五下载

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1、2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案五一、单项选择题1、()是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。A、证券交易B、股票上市C、债券发行D、权证上市2、()为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。A、国债发行B、债券回购C、证券发行D、基金投资3、()年12月19日和()年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。A、1992、1993B、1994、1995C、1986、1987D、1990、19914、下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条

2、件。()A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。B、有合格的经营场所和业务设施。C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。5、在我国，证券交易所接纳的会员分为()。A、地方会员和中央会员B、普通会员和特别会员C、国际会员和国内会员D、公司会员和个人会员6、关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是()。一级建造师二级建造师质量工程师造价工程师会计职称证券从业资格职称英语注册税务师报关

3、员环境影响评价一级建筑师二级建筑师资产评估师咨询工程师医师资格银行从业资格执业药师注册会计师经济师投资项目管理安全工程师国家公务员监理工程师高级会计师司法考试房地产估价师卫生职称环保工程师招标师期货从业资格第34页共34页A、证券持有人名册登记B、提供证券交易的场所和设施C、证券的存管和过户D、证券账户、结算账户的设立7、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()开立证券账户。A、中国人民银行B、各商业银行网点C、中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点D、中国证券监督管理委员会8、证券营业部为客户开立

4、资金账户应严格遵守()原则。A、实名制B、效率C、国际标准D、匿名制9、深圳证券交易所的债券交易以人民币()面额为1张。A、10000元B、1000元C、1000000元D、100元10、我国现行规定的证券委托期为()。A、工作日有效B、当日有效C、次日有效D、约定日有效11、()是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。A、网上委托B、自助终

5、端委托一级建造师二级建造师质量工程师造价工程师会计职称证券从业资格职称英语注册税务师报关员环境影响评价一级建筑师二级建筑师资产评估师咨询工程师医师资格银行从业资格执业药师注册会计师经济师投资项目管理安全工程师国家公务员监理工程师高级会计师司法考试房地产估价师卫生职称环保工程师招标师期货从业资格第34页共34页C、函电委托D、电话委托12、上海证券交易所规定，每个交易日()为开盘集合竞价阶段。A、9:15～15:00B、13:00～15:00C、9:15～9:30D、9:15～9:2513、证券交易中，()的

6、所有交易以同一价格成交。A、远期竞价B、分散竞价C、连续竞价D、集合竞价14、在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15、50元，数量为600股，则应以()。A、15、35元成交100股、15、50元成交500股B、15、35元成交500股、15、50元成交

7、800股C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股15、我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。A、3%B、5%C、10%D、1%16、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。()一级建造师二级建造师质量工程

8、师造价工程师会计职称证券从业资格职称英语注册税务师报关员环境影响评价一级建筑师二级建筑师资产评估师咨询工程师医师资格银行从业资格执业药师注册会计师经济师投资项目管理安全工程师国家公务员监理工程师高级会计师司法考试房地产估价师卫生职称环保工程师招标师期货从业资格第34页共34页A、12、00元B、12、14元C、12、02元D、12、07元17、投资者买入的证券需要记录在投资者()当中，并体现在证券发行人的股东名册