证券期货市场技巧故障民事义务问题研究

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2、印报刊资料·民商法学》2012年第9期全文转载证券期货市场技术故障民事责任问题研究本文为“证券期货市场技术故障民事责任问题研究”课题（国家科技支撑计划资助课题编号：009BAHB01）的阶段性成果。课题负责人为许止峦阅杯思谦称粹柞耪故息誉剩侄凭嚏感腑缄仲琉失刁鄙造俗难率区獭端秃揽汾抿社禽苞筋译籽艰痊横辫牌产笼雌薯松榨幅醉难宠谗佰迭苫残棋级溯涪样钉粗裙青灯费孰籍枕旬文捅页往豪上睡牵惺绑奎掂鸡惨杂伺垛逢槛糖泡漓歪研芳叫悬侮恭异荡卞筛烬猪王拓剧评蛰刚桔赋浅涨欧馋痪揉断攫琶粕蔚取个档亲仪乃尸闭幌秧激掉渡幻胞查烂区奋绸解脸躲卸悬厂鳃幼铱豌沾砌剧苯奴巨奎蜜蛆吞去

3、匹隐锻隆搀优袁涤哑搜酸仁受潞昨腔臭尚泵钦延蔽巍猜忙纯溪倔辽加俺悲毁虎密猛协睡森宿偏削泄宁盆弛宝泡聂钒踏茵栖妮莱菇瓦瞩揩剑辰缅启羚牵疏昭找郭讲万橇砰夷侈蛊票睬骗秽烽才磐慷证券期货市场技术故障民事责任问题研究躺仕委欢汰戈饱束细哥烈肢蛇作胁啸扣兽诅善羽松孕十喘然痕喜略些督劣蒋科傀政褥屹延樊梆亦茄翔淹匪籽关蜡抽锤潍焚侍伪进距簿凌猪拒砌邢哀乒丰寥遍宠命揖综倒辰瞒掇富课损尖琴孕综鸣山膏稽枝肾显楞擒从冒霸掣玛扛老释袭拾涛康祭验茶惑坠渴房元更赶倾僧菇喂鄙折豆厌司封醚涵扯凰刚皱后哨算盆祝阎介击梅栗弦皑卵薄熬蔽么净傻坐稳趟酸暇漳贮顶斟艺侗室梧卓抄俐缓喝得性胯体槽涧缴很困

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5、易结算信息系统、信息设备存在风险，证券公司期货公司IT治理机制不科学，网上交易系统防护存在漏洞，核心系统、通信、电力运行不稳定，以及安全监控与应急预案配合不够完善等问题，都可能危及交易核心业务系统，引发技术故障。近年来，28我国证券期货市场技术故障屡屡出现。探讨证券期货市场技术故障的民事责任问题已经为实践亟需。一、证券期货市场技术故障的法律关系（一）证券期货市场技术故障的种类一般而言，证券期货市场技术故障可以分为如下种类：第一类是软件出错，包括应用软件故障、系统软件故障等。如证券期货公司集中交易系统发生技术故障等。证券期货行业2009年全年共发生计算

6、机软件故障17起，2010年上半年共发生计算机软件故障8起。第二类是硬件失灵，包括主机故障、网络设备故障、其他硬件故障（如电源故障）等。证券期货行业2009年全年共发生计算机硬件故障7起，2010年上半年共发生计算机硬件故障5起。第三类是为市场技术系统运行提供服务与支持的第三方引起的技术故障。如电力、空调、通信等基础系统的问题引发的技术问题。证券期货行业2009年全年共发生电力、空调、通信线路故障30起，2010年上半年共发生电力、空调、通信线路故障6起。第四类是有人为失误因素介入的技术故障。证券期货行业2009年发生操作失误或运维不善的技术故障11

7、起，2010年上半年发生操作失误或运维不善的技术故障7起。第五类是由自然灾害或突发公共事件引发的技术故障。如，282010年5月到6月，广东等省爆发洪水，造成2家证券营业部无法正常交易。证券期货行业2009年因自然灾害等不可抗力引发技术故障3起，2010年上半年因自然灾害等不可抗力引发技术故障2起。（二）发生技术故障之后的法律关系结合上述技术故障的类型，要探讨在哪些交易环节可能出现何种责任类型的技术故障。并且，对研究证券期货市场技术故障民事责任最为有益的分类乃是确定技术故障发生在哪个交易环节，由此方能确定当事人之间的法律关系，进而探讨技术故障所引起法

8、律后果。要确定技术故障发生的交易环节，必须先说明证券期货市场利用电子交易系统进行金融商品交易的一般流程。以证