2017事业单位内部控制工作经验做法取得成效

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1、2017事业单位内部控制工作经验做法取得成效分行在认真总结了近年来部室各项检查工作取得的经验和存在问题的基础上，对检查制度进行了认真梳理和修订，并抓好落实，使检查工作规范化、程序化。以下是小编收集的《2017事业单位内部控制工作经验做法取得成效》，仅供大家阅读参考!2017事业单位内部控制工作经验做法取得成效一：为加强风险管理，提高内控管理水平，延安分行采取有效措施积极组织开展“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动取得显著效果，各项规定、流程得以不折不扣地执行，有效促进了各项业务的健康发展。24/242017

2、事业单位内部控制工作经验做法取得成效分行在认真总结了近年来部室各项检查工作取得的经验和存在问题的基础上，对检查制度进行了认真梳理和修订，并抓好落实，使检查工作规范化、程序化。以下是小编收集的《2017事业单位内部控制工作经验做法取得成效》，仅供大家阅读参考!2017事业单位内部控制工作经验做法取得成效一：为加强风险管理，提高内控管理水平，延安分行采取有效措施积极组织开展“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动取得显著效果，各项规定、流程得以不折不扣地执行，有效促进了各项业务的健康发展。24/24一、以制度流程建

3、设为基础，狠抓落实。该行围绕全行经营目标，树立“内控优先，合规至上”的经营理念，增强履行职责的紧迫感、使命感、责任感，确保各项制度、流程的贯彻落实，夯实全行经营发展的管理基础，确保依法合规经营。各部室结合经营管理实际，特别是结合总行流程改造要求，对不完善的制度办法进行修订完善，对不合理、不适应的流程进行再造，建立了适应延安分行发展需要的较完善的制度体系和高效的运行流程，确保制度、流程的完整性、健全性和有效性。重新修订完善主要管理考核办法共14个：《延安分行2016年分行机关部室绩效管理办法》、《延安分行支行(网点

4、)人力绩效资源配置考核办法》、《内控管理、党风廉政建设、案件防范两个责任制管理检查考核办法》、《延安分行内控合规检查监督管理系统考核办法》、《重大操作风险事件报告制度实施细则》、《延安分行基层党风廉政信息员管理办法》、《延安分行内控案防联络员管理办法》、《延安分行运行管理专业绩效考核办法》、《关于“信用卡申请表保管、传递和已打未发卡保管、发放”管理办法》、《个人贷款风险控制责任处罚实施细则》、《依法清收不良贷款费用配置办法》、《分支机构不良贷款、关注贷款风险控制考核办法》、《不良贷款清收处置考核奖励办法》、《风险

5、委员会工作规则》。24/24二、强化部门管理责任，签订目标责任书。该行依据管理考核办法狠抓部室专业检查工作。一是分行在季度案件形势分析会上与各部室签订了《内控目标责任书》、《案件防范目标责任书》、《党风廉政建设目标责任书》，将“三个责任制”的任务分解到部门，量化到岗位，细化到人头。二是分行在认真总结了近年来部室各项检查工作取得的经验和存在问题的基础上，对检查制度进行了认真梳理和修订，并抓好落实，使检查工作规范化、程序化。要求各部室制定、报送年度检查计划，并按计划序时开展专业检查，监察内控部按季进行监督、考核、通报

6、。检查计划内容全面，对检查时间、频率、检查责任人进行了规范，特别是运行管理部、个人金融业务部、电子银行卡部、信贷管理部能抓住本专业重要岗位、重要业务风险环节，制定的检查计划针对性强、任务明确，为全行检查工作有序开展提供了依据和保障。三是严格监督考核。至4月15日，分行部室开展的专业检查项目共有19个，主要是监察内控部组织的存款滚动式检查、准风险事件核查、关联交易管理情况检查、离岗离任审计;个人金融业务部组织的个人金融业务内控风险管理检查;电子银行与银行卡部组织的电子银行与银行卡专项检查;人力资源部组织权限卡管理检

7、查;办公室组织的行政印章管理检查;信贷管理部组织的中长期贷款还款方式和“三查”制度自查、个人不良贷款责任落实检查;运行管理部组织的权限卡、空白重要凭证、库存现金、印章、重要事项核准报备制度执行情况检查;机构结算部组织的宝塔区支行、兰家坪支行、北关支行、中心街支行、吴起支行1季度代理保险业务检查;授信审批分部组织的押品价值评估工作自查;信息科技部组织的“两会”前信息系统生产运行安全自查。各部室检查方案、报告、存在问题、整改落实等详细检查信息已全部录入内控合规监督检查系统。监察内控部对检查情况进行了考核，对做的好的部

8、室进行了通报表扬，对合规监督检查系统中未见检查内容的公司业务部进行处罚，扣减一季度内控案防绩效分值7分，年底内控考评分5分。对反洗钱工作不力的电子银行卡部扣减一季度内控案防绩效分值7分。三、多形式开展内控管理提升活动，夯实管理基础。该行紧紧围绕全行经营发展战略，通过“制度、流程、责任、落实”主题活动与日常的操作风险防控、业务运营核查、违规积分季度考核工作相结合，充分发挥牵