swsc私募基金托管协议西南模板160128)

《swsc私募基金托管协议西南模板160128)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、***********私募基金托管协议管理人：*******************托管人：西南证券股份有限公司201年月31协议当事人基金管理人（以下简称“甲方”）：名称：*******************通讯地址：*******************法定代表人：***联系人：联系电话：基金托管人（以下简称“乙方”）：名称：西南证券股份有限公司通讯地址：重庆市江北区桥北苑8号法定代表人：余维佳联系人：胡虎联系电话：023-6370892231鉴于：（一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定

2、具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金；（二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力；（三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。第一条协议制订依据、目的和原则（一）协议制订依据本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《非银行金融机构开展

3、证券投资基金托管业务暂行规定》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案登记办法（试行）》等有关法律、法规规定及《***********私募基金基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。（二）协议制订目的制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）协议制订原则基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本

4、协议。31第二条释义本协议中，下列词语或简称具有如下含义：1、管理人：指甲方，即*******************。2、托管人：指乙方，即西南证券股份有限公司。3、托管资产：指甲方根据本协议约定委托并移交乙方保管的资产。4、托管账户：指以基金名义在具备开展证券投资基金托管业务的银行或证券公司开立的保管委托资金的专用账户。5、证券账户：指在中国证券登记结算机构开立的股东账户。6、证券资金账户：指在证券经纪商处为托管资金专门开立的证券交易资金账户。7、证券经纪商：指管理人选定的为基金提供证券经纪服务的证券公司。8、期货经纪商：指管

5、理人选定的为基金提供期货经纪服务的期货公司。9、交易日：深、沪证券交易所公布的正常证券交易日。10、元：指人民币元。11、托管协议:指本协议及相关补充协议。12、会计年度：指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的企业会计年度。基金成立的首个会计年度应自基金成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。13、中国：指中华人民共和国大陆地区，未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾。第三条承诺与声明（一）甲方的承诺与声明1、甲方为合法成立的私募基金管理企业，已依法履行企业登记备案手续。2、甲方保证具备完全及合法的授权

6、委托乙方进行资产托管。3、甲方保证委托乙方保管资产的来源合法，对委托资金的运作符合国家有关31法律、法规的规定。4、甲方保证在管理、运用基金资产时，应根据本协议的约定，接受乙方的监督。5、甲方保证提供给乙方的一切信息均为真实、准确、完整、合法，不存在任何遗漏或误导。6、甲方在此声明，甲方充分了解基金投资于证券、期货或其它拟投资品种的风险。（二）乙方的承诺与声明1、乙方为合法成立并有效存续的证券公司，具备私募基金托管业务资格和能力。2、乙方保证其工作人员严格遵守有关法律及职业道德规范，不挪用甲方的托管资产，不将托管资产用于抵押、担保

7、或资金拆借,不将本托管资产用于本协议规定以外的其他任何用途和目的。3、乙方承诺在有关法律、法规及监管规定许可的范围内，遵循诚信原则，安全保管托管资产。4、乙方保证提供给甲方的有关本协议相关的一切信息均为真实、准确、完整、合法，不存在重大错误或遗漏。5、乙方对本基金资产的托管并非对本基金本金或收益的保证或承诺，乙方不承担甲方的投资风险。6、乙方仅在本协议约定的范围内对甲方进行资产托管和业务监督。对于甲方未通知乙方做出的任何行为或向乙方提供的信息不准确、不完整而产生的任何后果，乙方不承担任何责任。第四条基金财产的保管（一）基金财产保管

8、的原则1、基金财产应独立于管理人、托管人的固有财产。2、托管人应安全保管基金财产。313、管理人、托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。4、管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，