学术论著注释和索引的规范与功能

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1、杨昌勇:学术论著注释和索引的规范与功能2002-5-89:26:08阅读87次摘要:学术论著注释和索引的规范化是学术规范建设的重要组成部分。鉴于我国学术论著中存在的有关不规范乃至失范的现象，文章论述了注释和索引的基本功能，批评了学术论著中的一些技术性失范和社会性行为失范现象，在此基础上，提出了解决问题的思路。学术论著注释和索引的规范化是学术规范建设的重要组成部分。规范的注释和索引不仅为学术界同行对相关问题作进一步研究提供了线索，也为文献学研究提供了可供分析的样本。同时，它也在一定程度上反映着学者自己的学术功力和人品。遗憾

2、的是，在我们的学术共同体中，还有相当一些学者规范意识淡薄，学术论著的注释与索引不规范的现象相当严重。有鉴于此，近年来我国学术界对学术规范的讨论已经涉及注释与索引的问题[1]。学术论著的注释与索引属于科学的技术性规范范畴。科学作为一种制度，有自己的目标和功能，而科学的技术性规范则是实现这种目标和功能的重要条件[2]。不仅如此，如所周知，道德是社会的普照之光。科学的“技术上的规定，也是道德上的规定。”[3]我们在下面的分析中将会看到，学术论著的注释和索引的要求，处处闪耀着道德的光辉。本文将着眼于注释与索引的基本功能，从技术规

3、范和行为规范的角度分析一些存在于我国学术论著中的不规范和失范的现象，希望引起学者的注意[4]。一、“注释”与“索引”辨释(一)注释注释作为一种文化现象，其历史源远流长。我国古代对典籍的注释有多种形式，可分为注、解、传、笺、疏、章句等。我国古代的注释，作为一门专门的学问，重在释经，这与西方的圣经解释学或释经学(Hermeneutic)颇有相似之处。释经学的“注释”有两个层面，一是解释经文的词义，一是解释经文的教义，与现在学术论著中的“注释”是有区别的。现代学术论著的注释(note)相对简化了，它是文本的一个附属部分。注释大

4、体可分为两类：一是对论著内容、语汇的含义所进行的解释说明与评论；一是交待引经据典、旁征博引的出处。根据作注者的不同，注释可分为作者原注、编者注和译者注；根据排版位置的不同，注释又可分为脚注、夹注、边注和尾注，尾注又可分为文(章)末注和书末注等。现在边注已很少见。我国学术界过去常把页码边注(在这里也叫边码)用于译著中，标明译文所对应的原著页码。可惜，现在学术译著中有这种边注的实在太少了。我们通常所说的注释主要是针对正文而言的。由于学术论著的文本一般包括题目、作者、摘要、关键词、正文、注释、参考文献与索引等部分，注释还包括了

5、对学术论著文本中正文以外不同部分的解释和说明。根据注释“说明”的对象和功能的不同，可以把注释大体分为题目注释、作者注释、引文注释和释义性注释四大类。引文注释又有直接引文注释和间接引文注释之分。直接引文注释，是指使用了“直接引语”，其基本形式就是用引号把所引用的东西标注出来，然后注明它的出处。间接引文注释是一种“意引”注释，是指在引证时进行了转述或改写，没有引用原文，因而就没有用引号，或者即使引用了原文而觉得没有必要使用引号，但引证者却较明确地注明了所引内容的出处。(二)索引我国古代文献的索引叫做“通检”、“备检”，但并不

6、发达，20世纪以来才有了一定的发展。“索引”英文为index。出版物的专门索引有主题、作者、个人、团体机构、地区名和地名、缩写、记号、符号、引文、广告户、著作名称等索引[5]。学术论著最常见的索引大体有文献引证索引或引文索引、关键词索引、主题索引和人名索引等四类。它们都是为检索服务的。引文索引是对在研究或写作中使用过的全部或主要文献所作的目录，其典型形式是“参考文献”（references或bibliography），一般是按文献作者姓氏的字母顺序排列在论著后面。文献引证有显性引证和隐性引证之分，前者交待了引文的出处，而

7、后者则没有交待。references和bibliography在汉语中都译为“参考文献”，其实它们是有区别的。reference的基本意思是指referred和mentioned，是指在论著中涉及和提到的文献，因此应该是“显性引证文献索引”；Bibliography则是指“准备一本书或文章所使用过的全部论著的目录，通常出现在末尾”[6]。使用过的文献并不一定都引证过，但它们对论著的写作确实起到了参考作用。学术论著关键词索引的指向和引文索引相反。关键词索引和下面所说的主题索引、人名索引都是指向论著自身的，引文索引则是指向论

8、著以外的文献的。关键词索引一般是从题名、摘要和正文中抽出来的3—8个词，是为了文献标引而选出的能反映其主要内容的词汇或术语。论文的关键词索引一般放在摘要之后、正文之前，著作的关键词索引大多放于在版编目数据页上。关键词是从有效自然词中选出来的。可以说学术论著中的所有语词都是自然词，其中一部分可叫做有效自然词，它们能较好