证券业从业人员资格考试常见问题

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1、一、考试介绍－－进入中国证券业所必考　　中国证券业实行从业人员资格管理制度，举办证券从业人员资格考试，是顺应中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券从业人员实施资格管理的需要。　　证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。　　所有在华外资从事证券业务的相关机构也必须遵守上述制度安排，取得中国证券业协会认可的从业资格。 二、报名条件　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

2、　　　　　　　　　　       证券业从业人员资格考试自2003年起向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。 三、报名、考试时间　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2010年证券从业考试具体报名时间和考试地点、时间如下：序号考试名称报名时间考试时间考试地点1第一次全国证券从业人员资格考试1月5日至18日3月6日、7日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州

3、、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市2第二次全国证券从业人员资格考试3月10日至23日5月22、23日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市3第三次全国证券从业人员资格考试8月3日至12日10月23、24日北京、

4、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市4第四次全国证券从业人员资格考试10月19日至28日12月4、5日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳

5、、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市备注1、3月、5月全国从业资格考试仍使用2009年版考试大纲及教材，10月、12月全国从业资格考试使用2010年版考试大纲及教材；基金销售人员从业考试仍使用2008年版考试大纲及教材。       2、考试计划可能会根据市场情况进行调整，如有变动，以当期公告为准。　　四、考试方式 　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。考试题型有三种，分别是单项选择题、多项选项选择题和判断题。单项选择题60道，每个0.5分。多项选项选择题40道，每个1分。判断题60道，每个0.5分。 五、考试科目　　　　考

6、试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。基金销售人员从业考试考《证券投资基金销售基础知识 　　选报的考试科目数量没有限制，一次考试可以选择报考一科或者全部五科。六、考试大纲和教材　　　　2010年10月、12月全国从业资格考试使用2010年版考试大纲及教材；基金销售人员从业考试使用2010年版考试大纲及教材。      教材购买：http://www.caipx.com/S

7、hop/book/ksbooks/zqshuji/  七、报名方式　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报名采取网上报名方式。应考人员登录协会网站，按照要求报名。　　报名费每单科人民币70元，缴付方式：网上支付、邮局汇款，收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读网站报名须知。　《报名须知》一般在报名网页的登入口有显示。 八、证书申请　　　　　　              参加中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试，考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。　

8、　        中国证券业协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础加两科专业科目获得一级证书，五科通过获得二级证书。　                    申请执业证书的人员应当取得从业资