矿产项目尽职调查清单

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1、华宸信托矿产项目尽职调查清单序号资料名称/内容提供情况一企业基本资料1矿产集团以及所涉及的所有国内公司法人营业执照（本、副、影印件）（经年检合格，执照或证书在有效年限内），所涉及的国外公司(如BVI)的注册证书,商业登记证,直至自然人出现。全面提供体系内股权结构图，能说明集团全貌。2矿产集团所涉及的所有国内外公司最新公司章程（影印件）3最新验资证明4法定代表人和实际控制人的身份证明（影印件）5税务部门年检合格的税务登记证明、近两年税务部门纳税证明资料复印件6企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单7主要公司最近三年度及近期（最近月报或季报

2、）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。二矿产相关资质8经国土资源部门备案的地质勘查储量报告、评审报告；9采矿许可证及勘查许可证10安全许可证11生产许可证12安全生产方案13矿长资格证，矿长安全资格证14国地税税务登记证15排污许可证16水土保持方案合格证17民用爆炸物品使用许可证18矿产生产许可证19环境评价报告20三维及地质勘探报告21安全评价报告22过去三年安全记录23以融资为目的估值报告24取水证25土地使用证26土地征用补偿合同27其他

3、必要证照28现有头十个销售客户数据,包括单位名称,每年矿产需求量和向本矿购买量三企业业务资料29矿产投资明细，包括注册资本支付情况及目前尚未支付数额30资源价款已缴金额,需补缴的资源价款金额31技改所需资金及其他资本开支(如为并购项目，请提供并购项目的储备报告及相关证照办理情况)32矿产品质量参数33项目可行性研究报告34采矿权使用费、矿产资源税等缴纳情况35建设计划；营运计划；现金流量预测36单位生产成本（采矿、选矿）明细表37制造费用明细表38管理费用明细表39销售费用明细表40财务费用明细表41重大销售合同或长期合作协议42产品销售情况统计表4

4、3固定资产及折旧明细表44在建工程支出明细表45矿产品产量统计表46开发利用方案47初步设计48安全设施设计49矿产位置图50井下工作面及巷道地图51矿产交通配套及运输情况,并以地图标示52法律诉讼情况(如有)三还款安排与抵押物53融资申请额度及信托期内还款来源说明54项目投产后的现金流量预测表55拟提供的抵押物及价值说明56拟提供担保方说明5758备注：根据实际情况提供，不适用的项目请予以说明。请先行提供电子稿或扫描版，项目立项后提供原件。联系人：信托业务五部段清旺18618386020