准备新三板上市方案资料

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1、上新三板资本圈；圈住资本点石成金准备新三板上市方案资料来源：新三资本圈一、新三板的挂牌对象及挂牌条件面向全国中小企业，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：（1）存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更的，存续期间可连续计算；此处“存续满两年”是指存续两个完整的会计年度；（2）挂牌前公司总股本不低于500万股；（3）业务明确，具有持续经营能力；（4）公司治理机制健全，合法规范经营；（5）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（6）主办券商推荐并持续督导；（7）全国股份转让系统公司要求的其他条件。二、企业挂牌新三板的准备、申请及登记流程如下：（1）企业进行

2、股份制改制，改制具体流程为：与券商签订财务顾问协议书，确定会计师、律师以及资产评估机构；各中介机构对公司进行尽职调查,同时准备下阶段相关报告的出具，中介机构针对尽职调查事项确定整体规范及改制方案，并协助公司处理各项对改制工作有影响的事项；完成股份公司名称预核准及企业股权整合变更事宜；资产评估机构对各整合公司所需评估资产出具资产评估报告，会计师出具改制审计报告并出具改制验资报告，律师完成股份公司创立大会的相关法律文件及“三会”议事规则等，核查拟任董监高的任职资格，律师及券商对股份公司章程、三会议事规则进行讲解，帮助公司股东及高管知悉股份公司治理要求；召开股份公司创立大会（暨股份公司第一次股东大会

3、），选举股份公司第一届董事、监事，审议通过申请公司股份在代办转让系统挂牌的议案；召开股份公司第一届董事会第一次会议和第一届监事会第一次会议，选举董事长、监事会主席，任命总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘书等高管人员；向当地工商局提交股份公司变更登记资料，取得股份公司营业执照；（2）与主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议，按规定编制申请文件，并向全国股份转让系统公司（简称“系统”）申报；（3）系统审查并出具意见是否同意；（4）证监会核准；（5）与系统签署挂牌协议，与中国证券登记结算有限公司签订登记协议等，办理股票集中登记；（6）办理挂牌手续。三、企业挂牌新三板的好处有：（1）资金扶持：各地政府

4、对企业挂牌新三板高度重视，许多地方颁布了鼓励政策，在企业于新三板挂牌后给予奖励，或在资金及其他方面给予扶持；（2）公司发展：企业申请新三板挂牌交易，有利于完善公司的产权及公司治理架构，建议规范的管理及运营制度体系，促进公司规范运营和发展；（3）股份转让：企业在新三板挂牌后，公司的股份在新三板平台上交易，提高了股份流动性，公司价值可得到充分体现；（4）利于融资：企业在新三板挂牌，使其在资本市场监督下规范运营，信用等级可得到提升；同时，新三板为投资者提供进入和退出的平台和机制，利于更快地进行股权融资；（5上新三板资本圈；圈住资本点石成金）转板上市：转板机制一旦确定，公司可优先享受“绿色通道”，目前

5、可能被允许的转板方式为介绍上市，即一旦通过证监会核准在新三板市场挂牌的，符合企业上市条件后，如申请在交易所上市不必再次向证监会申请核准，但具体的操作依据尚未出台；（6）宣传效应：企业挂牌新三板交易后，利于宣传上市公司品牌，提高企业知名度；（7）吸引人才：企业挂牌新三板，运营相对规范，品牌知名度得到提升，股份流动性增强，股份价值得到体现，在这一基础上，如再实施股权激励，将取得更好效果，利于吸引人才，增强企业凝聚力和人员积极性及创造力，利于企业发展。财务尽职调查需准备的主要资料清单（提示：最近两年）为本次尽职调查工作能顺利进行，请贵公司配合准备以下工作和资料：四、补偿情况：北京市目前就有北京中关村

6、科技园区新三板奖励政策“改制后中关村园区管委会一次性补贴30万元，成功挂牌后一次性补贴60万元；另外中关村海淀园区额外一次性补贴50万元，石景山园区额外一次性补贴30万元。”保守估计能拿到90万元（管委会奖励30万，挂牌后奖励60万）。此为咨询北京华泰证券公司关于北京大兴区的政府奖励金额，华泰证券工作人员说目前大兴区的未出台正式补助文件，这周他们继续咨询大兴区金融办。入围条件：注册满两年、股改净资产500万以上，有收入，无累计亏损，股权清晰，实际控制人两年内无变化新三板政府奖励：（此为北京补贴，国内其他地区请询问当地发改委或金融办）1.东城区：160-250万，2.西城区：150-240万，3

7、.大兴（亦庄）区：90-190万，4.其他各区：90-150万。各地高新园区新三板挂牌优惠政策汇总发布时间：2013-07-31　　浏览次数：1493次园区名称财政补贴金额财政补贴发放时间财政补贴发放办法税收优惠政策税收优惠实施办法备注成都高新区100万改制结束补贴50万，挂牌成功补贴50万完成后由财政发放，若企业需要提前获得，由高新区下属盈创动力对企业进行有偿贷款（10%），企业完成项目再将补贴