不是财政政策工具-政策工具的特征

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精品文档不是财政政策工具-政策工具的特征价格型货币政策工具和数量型货币政策分别包括哪些？作用原理、特征价格型货币政策工具和数量型货币政策分别包括哪些？作用原理、特征？1、价格型货币政策工具包括：利率政策、汇率政策、公开市场货币型货币政策工具包括：存款准备金政策、再贴现再贷款、信贷政策、公开市场2、作用原理与特征存款准备金政策：作用原理①根据货币供给理论，调整存款准备金率，影响货币乘数；②当中央银行调低存款准备金率，货币乘数扩大，货币供给增加；调高准备金率，货币乘数减小，货币供给增加；③存款准备金的存在客观上限制了商业银行体系信用创造的能力。特征①威力巨大，不能作为日常政策操作工具。②对超额准备金很低的银行，提高法定存款准备金率会进一步降低银行可运用资金，引起流动性危机；对于超额准备金很高的银行作用有限。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档③频繁调整会扰乱银行正常财务计划和管理，破坏了准备金需求的稳定性和可测性，不利于中央银行的公开市场操作和对短期利率的控制；④商业银行在中央银行的准备金存款利息收益很低，降低商业银行竞争力。还会出现成本转嫁，造成利率扭曲。再贴现再贷款：作用原理①在我国，中央银行通过适时调整再贴现总量及利率，明确再贴现票据选择，达到吞吐基础货币和实施金融宏观调控的目的，同时发挥调整信贷结构的功能。②通过控制再贴现贷款规模，影响基础货币。③通过控制再贴现利率，影响基准利率。④通过限定再贴现票据种类，影响信贷结构。⑤再贷款主要影响基础货币和短期利率。⑥新增再贷款主要用于促进信贷结构调整，引导扩大县域和“三农”信贷投放。特征①信贷职能，通过规定再贴现票据种类达到信贷结构的优化；2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档②告示效应；再贴现政策的运用具有一定的“告示效果”，它对一国经济的影响是比较缓和的，有利于一国经济的相对稳定，但中央银行处于被动的地位，这种决策能否取得预期的效果，将决定于商业银行或其他金融机构对该决策的反应。③谨慎性工具，如果调节过于频繁会使商业银行和公众做出频繁的反应或无所适从；④缺乏主动性，中央银行出于被动地位，因为商业银行是否再贴现或再贴现多少，处于商业银行的行为，而商业银行具有多种获得资金的渠道，商业银行会选择成本最低的方式进行资金的筹措，这样会降低再贴现率对货币政策工具的有效性。公开市场操作作用原理①公开市场操作是中央银行通过与市场交易对手进行有价证券和外汇交易，实现货币政策调控目标。②公开市场业务在二级市场上进行，主要影响基础货币和国债收益率。>通过外汇操作控制基础货币，当外汇占款增加，商业银行的存款准备金增加，会使基础货币增加。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档>通过人民币操作，如债券交易来操作基础货币和基准利率，具体工具有正回购、逆回购、现券买断、现券卖断。正回购是为了回收基础货币，央行与商业银行签订协议卖出债券，同时约定央行在未来按协商价格重新购回债券。卖出债券时，商业银行的存款准备金减少，央行的债券减少，这样会导致基础货币减少，从而达到回收基础货币的目的。逆回购与之相反，而现券买断与卖断是永久性操作。>通过央行票据达到操作基础货币和基准利率的目的，央行通过发行央票，可以降低商业银行的存款准备金，增加央行票据，这样可以减少基础货币，同时也会影响债券收益率。>短期流动性调节工具是用来操作基础货币的，通过利率招标工具来进行。>国库现金管理也可调节基础货币，比如把部分国库现金存入商业银行，作为定期存款，这样既增加了商业银行的存款准备金，又提高了国库现金的收益率。特征优点：①具有主动性和超前性。运用公开市场业务的主动权在中央银行，只要条件具备，中央银行就能进行公开市场业务操作，而无需考虑商业银行的配合行为。②2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档具有灵活性，可进行连续、经常及试探性操作，易于逆转。如买卖债券的规模可大可小，买卖债券的时间、对象、债券的种类、交易方式等都可以选择，这样既可以大幅度调节货币供应量又可以进行微调，还可以及时挽救先前买卖决策的失误，同时，也不像法定存款准备金率变动哪有产生巨大振动。③具有精巧性和准确定，可以把握交易规模，中央银行在金融市场上购买哪一种政府债券，购买多少，均由中央银行决定，从而可以比较准确地控制商业银行的准备金数额以及拥有的基础货币量和货币供应量。④操作迅速，时效性强。⑤影响利率水平和结构。局限性：①依赖于资本市场发育水平，国内金融市场机制需要完善或比较完善。②施行效果受到商业周期、货币流通速度等因素制约。③对中央银行准备金预测水平和操作技术有更高的要求。金融市场上作为中央银行进行公开市场业务的对象的证券种类和数量要较为丰富和适当。信贷政策作用原理：①通过控制信贷规模来操作基础货币，会影响货币乘数和货币流动性。比如，规定汽车和住房消费信贷的首付款比例、证券质押贷款比例等等；②2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档可以调控信贷结构，配合国家产业政策，通过贷款贴息等多种手段，引导信贷资金向国家政策需要鼓励和扶持的地区及行业流动，以扶持这些地区和行业的经济发展；③限制性的信贷政策。通过“窗口指导”或引导商业银行通过调整授信额度、调整信贷风险评级和风险溢价等方式，限制信贷资金向某些产业、行业及地区过度投放，体现扶优限劣原则。利率政策①中国人民银行根据货币政策实施的需要，适时的运用利率工具，对利率水平和利率结构进行调整，进而影响社会资金供求状况，实现货币政策的既定目标。②随着中国利率市场化进程加快，利率政策将发挥越来越大的作用。③具体的利率工具有央行基准利率、再贷款再贴现利率、存款准备金率、超额准备金率、金融机构法定存贷款利率，金融机构存贷款利率的浮动范围，以及对各类利率结构和档次进行调整。汇率政策①汇率政策中最主要的是汇率制度的选择，汇率制度是指一个国家政府对本国货币汇率水平的确定、汇率的变动方式等问题所作的一系列安排和规定。我国实行的是以市场供求为基础、参考一篮子货币价格、有管理的浮动汇率制度。②影响汇率制度选择的决定性因素主要有：通货膨胀率、外汇储备水平、生产和产品多样化、贸易冲击脆弱性、政治稳定性、经济规模或GDP大小、资本流动、失业率或通胀诱因以及外币定值债务等。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档政策的基本特征政策的基本特征“政策”是现代社会最常见的政治现象之一，是现代人在议论国家大事时经常使用的一个词。关于政策的特点众说纷纭，有学者提出分为政策的基本特点和具体特点，其中基本特点包括政策是主观指导与客观规律相结合的载体和政策是理论指导实践的中间环节，具体特点包括权威、明确和时效性；有学者提出分为政策的本质特征和形式特征，其中本质特征包括政策体现出一个国家或政治社会的政治现状，反映统治阶级意志；所有的国家政策都是公共政策；政策是社会价值的权威性分配；政策的目标性与实践性；政策是由多种政治因素互动、表现为一系列环节的动态过程。形式特征则从政策与政治理论、政策与策略、政策与法律等方面着手论述。有学者提出政策的特征包括中介性、阶级性、系统性、规范性、稳定性、阶段性、目的性、变通性等；有学者提出其基本特征包括现实和有效性统一、稳定性和变通性的统一、原则性和灵活性的统一、层次性和相关性的统一、时间性和空间性的统一、系统性和权威性及其两重性等方面；还有学者提出政策首先与秩序有关、政策依赖权威，政策意味着专业知识。关于政策一词的译法，经过我国学者的考证，比较公认的说法是：“政策，顾名思义，就是政治上的策略或谋略。在古汉语中，虽然没有‘政策’一词，但却存在‘政’、‘策’2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档两字，它们是被分开使用的。前者指政治、政权、刑事等，后者则指策划、策略、计谋。和我国相比，日本是接受西方文化较早的国家，明治维新后，大量西学传入日本，有些学者在翻译英文‘policy’时，从早已传到日本的汉字中挑选了政、策两个字组合在一起，便形成了现代汉语中的政策”。由此，我们撇开繁琐的甚至是牵强的特征分析，总结出政策的基本特征主要有以下两点：政治性没有政治，就没有政策。政策与政治相伴而生。政治是指在一定的经济基础上，人们围绕着特定的利益，借助于社会公共权力来规定和实现特定权利的一种社会关系。任何政策都有政治性，从国家政策、社会政策到企业政策、家庭政策，都表现为对人们的利益进行分配及调节的政治措施和复杂过程。这里的政治应该作广义的理解，不能仅仅从国家和政党的角度对其作狭义的理解。随着社会分化为利益相互对立或冲突的不同阶级与阶层，价值目标和行为准则的统一性不再存在，至少在涉及利益的社会分配时即是如此。不同的个人由于所处的地位、环境、所受的教育、个性等都不相同，致使价值判断各不相同。在制定公共政策时，不同的主体对于政策问题的看法受到价值观的影响，因此必然有不同的价值选择。政策的制定者必然会代表某些集①刘斌王春福﹒2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档政策科学研究第一卷[M]．北京：人民出版社，2000：93—97．②郑敬高﹒政策科学[M]．山东人民出版社，xx：13-1720-28．③王福生﹒政策学研究[M]．四川人民出版社，1991：26-2834-37．④沈承刚﹒政策学[M]．北京经济学院出版社，1996：29-39．⑤[英]H．K．科尔巴奇．政策[M]．张毅韩志明译﹒吉林人民出版社，xx：12．⑥郑立新﹒现代政策研究全书[M]．中国经济出版社，1991：1．⑥⑤④③②①团或者个人的利益，他们在对某项利益进行分配而制定政策时，都含有通过该政策所要达到的目标，体现了其价值选择，具有明显的政治价值取向。在利益矛盾和阶级冲突中形成决策，即通过政治的途径形成决策，这就是政策。策略性政策是一种行为措施，并且是一种具有策略性的行为措施。就政策的结构而言，一项完整的政策，既包含了政策的目标，同时也包括实现该目标的计划、方法或手段。这种方法、手段等就体现了政策的策略性。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档一般来说，政策的出发点是政治的，策略的出发点是管理的。政策是确定要解决的问题和所要实现的目标，但是政策制定者必然还有关于路径、方式方法的考虑，利用时机、技巧、智慧，克服障碍，以实现某个既定的目标，或达到某一既定的目的。尽管这种策略的谋划必须为行动的目标和价值服务，但它更多的考虑是怎样实现既定的目标价值，而不是实现什么样的目标价值。显然，政策除了具有政治性，还有策略性。第一章金融工具特征第一章：金融工具特征：期限性、流动性、风险性和收益性。按期限不同可分为货币市场工具和资本市场工具，还有两种分类是按交易次数与方式和金融工具忏悔。利率＝纯利率＋通货膨胀补偿率＋风险收益率资金时间价值＝纯利率＋通货膨胀补偿率，在没有通货膨胀的情况下可以用国库券利率表示资金时间价值。解聘是通过约束经营者的办法，接收是通过约束经营者的办法。协调所有者与债权人矛盾的方式：限制性借债，即在借款合同中加入限制性条款，如规定借款的用途、借款的担保和借款的信用条件。收回借款或停止借款。第二章：协方差＝相关系数×单项资产收益率标准差×市场组合资产率标准差贝他系数＝相关系数×2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档单项资产收益率标准差/场组合资产率标准差风险收益率＝风险价值系数×标准离差率注意公式中标准离差和标准离差率的不同假设市场均衡时，预期收益率＝资本资产定价模型下的必要收益率，在此情形下，贝他系数和相关系数可以相互推算。无风险资产的标准差、贝他系数和相关系数为0，市场组合的贝他系数和相关系数为1。方差为，标准差为，方差为％，标准差为8％。第三章递延年金P＝A×〔－〕确定m，5年后第一年年末，m为5；5年后第一年年初，m为4；第5年年末，m为4；第5年年初，m为3。股票的本期收益率＝上年股利/当日收盘价债券的本期收益率＝年利息/买价，与票面收益率比较注意题目要求的是计算持有期收益率还是持有期年均收益率，如果考试中遇到计算持有期收益率，并且持有期短于1年，最好两个指标都要计算。递延年金P＝A×〔－〕或P=A××如何确定m非常重要，注意递延期后的年金初始付款时点，5年后第一年年末，m为5；5年后第一年年初，m为4；第5年年末，m为4；第5年年初，m为3。第四章：2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档1、原始投资＝建设投资＋流动资金，投资总额＝原始投资＋资本化利息。2、静态投资回收期指原始投资的回收期，即不包括资本化利息。投资利润率＝息税前利润/投资总额，投资总额包括资本化利息。3、若题目无要求，计算静态投资回收期按包括和不包括建设期两种。方案决策时也是如此。4、注意有无建设期，若有且运营期净现金流量相等，则按递延年金现值计算，最后一年计算现值年限为项目计算期即建设期加运营期。5、若有建设期而且存在借款，则要进行建设期间的利息资本化，增加固定资产的原值，增加折旧。资本化利息只增加折旧，不造成现金流出。6、计算净现值NPV，注意建设期的投入以负值计算。注意固定资产有无残值。不要忘记垫付及回收的流动资金，特别是当流动资金与固定资产投资不在同一时点时。7、旧固定资产提前报废抵减所得税＝×所得税税率。8、息税前利润＝经营收入－经营成本－折旧－营业税金及附加－维持运营投资，计算所得税时注意税率，有的题目用30％或40％，而非33％。9、计算净利润只考虑本项目利润，原利润及其他项目带来利润不考虑。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档10、题目设计一般运营期每年的净流量相等，若不相等则很可能计算有误，除非题目本身提供了多个现值系数。11、固定资产折旧的计提方法不一定是直线法，新旧固定资产的残值也可能不一样。12、净现值率表示净产出，获得指数表示总产出。净现值率＝项目的净现值/原始投资的现值合计，即当原始投资是分次投入时要计算其现值。13、运用插入函数法时，净现值乘进行调整，净现值率无需调整。14、计算净现金流量时，若题目未明确表示，则新建项目的净现金流量按所得税前和税后两种方法列出，更新改造项目仅计算所得税后。第六章：信用标准是客户获得商业折扣的最低条件，以预期坏账损失率表示。信用条件指付款条件，包括信用期、折扣期、折扣率。即现金折扣率是与信用条件相关，与信用标准无关。应收账款信用决策决策分析，题目可能不直接告知变动成本率，变动成本率＝变动成本/销售收入＝单位变动成本/单位售价再订货点＝全年材料使用量/360×在途时间＋保险储备，注意保险储备计算公式。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档P168，例6-18，安全储备与再订货点分析再订货点＝交货期需求＋保险储备平均存货水平＝经济进货批量/2＋保险储备储存成本＝平均存货水平×单位储存成本订货成本＝订货次数×单位订货成本订货次数＝需求总量/经济进货批量第七章：销售额比率分析法：对外筹资需要量＝预计今年增加的销售收入×变动资产占去年总销售收入数＋不变资产增加数－预计今年增加的销售收入×变动负债占去年总销售收入数－不变负债增加数－预计今年总销售收入×预计今年销售净利率×注意区别股利分配率和留存收益率，二者互补。高低点法资金需求增量＝收入增量×变动资金bb＝/认股权证理论价值＝×认股权证换股比率，注意不是换股比例越高理论价值越大，普通股市价越高价值越大，认购价格越低价值越大，剩余有效期间越长价值越大现金折扣决策:如果判断应享受现金折扣，则在相应的折扣期最后一天付款；如果判断应放弃现金折扣，则在信用期最后一天付款。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档现金折扣成本与折扣期、折扣率成正比，与信用期成反比。计算普通股成本时不要忘记所股利增长率加上。计算股票价值时要注意分子是D0还是D1年，已经发放的股利要乘。分母是投资人要求的收益率－股利增长率，收益率通常是根据资本资产定价模型计算的。计算债券资金成本时注意债券面值与发行价格的不同，如面值95，发行价格100，利息率10％，则债券资金成本为95×10％×/100。第八章：公司价值分析法，注意题目条件注明是的借款利息还是借款资本成本率。约束性固定成本指折旧费和长期租赁费，酌量性固定成本指广告费、研究开发费和职工培训费。技术性成本中心中的技术性成本指投入量与产出量有密切联系，通过弹性预算控制。酌量性成本中心中的酌量性成本指投入量与产出量无直接联系，着重于预算总额的审批上。第九章：固定股利支付率政策影响公司形象按市价发放股票股利，资本公积增加，增加数为股本增加数×；按股票面值发放股票股利，资本公积不变。发放股票股利和分割股票均不改变所有者权益合计数，股票股利改变所有者权益的各个明细数，分割股票仅增加股票数量。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档第十章：计算经营性现金流入时注意题目是否要求估算增值税，要求时则为不含税收入××收现率第十一章：成本中心的的责任成本变动额，等于可控成本中的变动成本和固定成本的合计变动额。如果题目没有直接告知标准固定成本总额，则标准固定成本总额为标准固定成本分配率×标准工时。计算标准分配率，分子是工时不是件。第十二章：计算财务指标时，如果分子是收入、利润或经营现金净流量，分母是资产负债表数，一般情况下分母要求平均值，现金流动负债比率和已获利息倍数为例外。注意题目要求计算的是年初数还是年末数。计算每股收益时普通股数要调整，每股股利不用。每股净资产＝年末净资产/年末普通股数总资产报酬率＝息税前利润/平均资产总额资本收益率＝净利润/平均已获利息倍数＝息税前利润/利息支出盈余现金保障倍数＝经营现金净流量/净利润刑事政策特征刑事政策的特征2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档学界对刑事政策的定义历来有最广义、广义、狭义几种说法，纵览各国学者观点不下于二十余种。综合各学者观点，刑事政策是指，国家在同犯罪作斗争中，根据犯罪的实际状况和趋势，运用刑罚和其他一系列抗制的手段措施，为达到有效抑制、预防犯罪目的而采取的一系列方针、准则、决定和方法的总合。刑事政策的特性，即指刑事政策自身固有的、区别于其他社会反映的特殊属性。学界对刑事政策的表述历来存在较大分歧，由此导致对其特征的论述不一。然而从其纷繁复杂的争议背后，不难总结出刑事政策的意向性、综合性、开放性等本质特征。一、学界对刑事政策特征的界定在刑事政策特征问题的讨论上，许多学者莫衷一是。如侯宏林在其《刑事政策的价值分析》一书中提出综合性、灵活性、开放性、指引性和倡导性五大特征；梁根林在其《刑事政策：立场与范畴》一书中提出综合性、整体性、开放性和动态性、稳定性、目的性和意向性、紧张性等特征；孙文红在其《刑事政策视野中的司法理念》一书中提出意向性、系统性和开放性等特征。何秉松在其《刑事政策学》一书中提出目的性、导向性、规范性、系统性、稳定性和变通性等特征。谢望远、卢建平等著的《中国刑事政策研究》一书中提出意向性、开放性、综合性、稳定性和灵活性等特征。⑤④③②①二、评议学界关于刑事政策特征的界定2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档笔者在分析以上学者的观点时发现诸多非刑事政策的特征被套用，且诸多特征具有包容关系。如侯宏林在其《刑事政策的价值分析》一书中的表述，细读之，不难发现其彼此存在交叉。开放性是指刑事政策本身是一个开放的系统，灵活性主要体现在刑事政策制定程序的宽松性，开放性不免有包容、引申出灵活性之嫌；而指引性、倡导性特征似乎又可被意向性所包容。梁根林在其《刑事政策：立场与范畴》一书中的表述，整体性可为综合性所包容，动态性、稳定性似乎可为开放性所引申。而何秉松在其《刑事政策学》一书中的表述，规范性、目的性等特征似为刑法、刑事诉讼程序等学科所通用，无特殊之处，并未道出刑事政策的独特特征。鉴于此，认为有必要对刑事政策特征进行整合。三、刑事政策特征新论刑事政策与刑法、刑事诉讼程序和刑事侦查规则以及罪犯矫正工作等都是国家用以同罪①侯宏林．刑事政策的价值分析［M］．北京：中国政法大学出版社，xx：109—112．②梁根林．刑事政策：立场与范畴［M］．北京：法律出版社，xx：52—67．③孙文红．刑事政策视野中的司法理念［M］．北京：中国检察出版社，xx：19—22．④何秉松．刑事政策学［M］．北京：群众出版社，2002：55．⑤谢望远2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档卢建平．中国刑事政策研究［M］．北京：中国人民大学出版社，xx．犯作斗争的工具，因此他们有阶级性、时代性、目的性等诸多共性，但它们也有各自的特点而不能彼此替代。据日本大谷实《刑事政策学》的观点，刑事政策的核心是防止犯罪的国家活动，防止犯罪包括犯罪预防和犯罪抑制两方面。刑事政策的终极目的是维持社会秩序，也即强调构成社会的个人和集团之间的调和，安定并促进社会的发展。研究不难发现，刑事政策的目的和宗旨均可归结到“应对犯罪”上来，因为应对涵盖了预防与控制等方面。那由此推出刑事政策的特征中不可避免的糅合了“应对犯罪”的因素。笔者把刑事政策的特征归结为以下三点：(一)应对犯罪的意向性任何公共政策都是在观察社会现象的基础上对价值作出的权威的分配，反映着权威者的意志倾向性，刑事政策也不例外。意向即意向倾向，刑事政策就其基本精神而言是国家对付犯罪现象的意志倾向。意向性是确定性与不确定性的统一。以“惩办与宽大相结合”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档这一刑事政策为例，在国家控制犯罪的活动中必须有惩办与宽大相结合，但不能一味惩办，该宽大的应当宽大，但也不能宽大无边，这是确定的。但是，惩办与宽大的比重关系如何配置则是不确定的，会因不同案件和不同形势而各有侧重。所以，一个国家在一定时期适用何种方法才能实现惩办与宽大的结合，可能受制于很多偶然因素的制约。同样，“宽严相济”等刑事政策即是如此。这种不确定性的形成取决于两方面的原因：一是刑事政策所反应的社会关系的极其复杂型。认识论认为，对单纯的事物，主体容易获得精确认识；而对复杂事物的性状和变化，容易出现认识的模糊性。其实这种模糊性，是客体本身的模糊性造成的主体认识的模糊性。现代科学表明，精确性和模糊性是人类认识过程中的两种相反的认识形式。精确思维的优点是严格和精确，但死板和繁琐常常是其弊端；模糊思维在不损害意义表达的条件下则具有简洁、灵活和高效的优点。在模糊认识中，主体有意识地将事物之间的区分予以模糊化处理，然后抽象出相对明晰的界限，以达到对客体较确定的认识。二是刑事政策的任务是解决犯罪控制系统工程中深层次的问题，相应地它的作用便是导向性和调节性的，而不是操作性的，只有意向性特点才能引申出导向性、倡导性、调节性的作用。而刑事政策的基本价值也在于此。由此说来，意向性是刑事政策的首要特征。应对犯罪的综合性2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档刑事政策的综合性是广义刑事政策的必然产物。根据我们对刑事政策本体概念的界定，刑事政策的综合性首先反映在刑事政策的主体的双重性。刑事政策既是国家对犯罪的有组织的反应，也是市民社会公共团体对犯罪的有组织的反应。刑事政策主体包括执政党、国家机关、领导人等各种社会公共权威，而不限于作为刑事法主体的国家机关。其次，刑事政策的综合性还体现在刑事政策对象和刑事政策问题的多样性，刑事政策既要针对宏观的犯罪现象①[日]大谷实﹒刑事政策学［M］．黎宏译．北京：法律出版社，2000：4．①作出反应，也要针对微观的犯罪行为作出反应；既要对法定的犯罪行为作出反应，也要对法定犯罪以外的其他实质犯罪行为和越轨行为作出反应；既要对作为一种社会现象的犯罪现象和犯罪行为作出反应，更要对实施这种犯罪行为的人作出反应。再次，刑事政策的综合性还体现在手段的多样性，其手段既包括刑事法手段，也包括各种社会手段。刑事政策既涉及到刑事法领域的行为，也涉及非刑事法、政治、经济、文化等各个社会领域的行为。最后，刑事政策的综合性还表现为刑事政策目的的双重性，即刑事政策的价值目标即政策目标必须兼顾惩罚和预防犯罪的有效性和合理性，也就是通常所说的效率和公共的统一。刑事政策价值目标的双重性是刑事政策手段、载体多样性的内在决定因素。刑事政策的综合性是刑事政策的系统特性的直观反映，并且构成了刑事政策系统的存在基础。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档无论是刑事政策的系统性、整体性都可以用综合性来诠释，刑事政策的综合性是刑事政策的系统特性的直观反映，并且构成了刑事政策系统的存在基础。刑事政策应对犯罪的综合性体现在诸多方面，如上所述，主体和对象的两层含义、刑事政策目的双重性、刑事政策手段的多样性以及刑事政策表现的层次性，集中说明刑事政策的综合性。手段多样性，是刑事政策综合性的最主要的体现。随着犯罪原因研究的深入发展，人们认识到犯罪的发生和变化是由许许多多复杂因素相互作用的结果，其中有犯罪者本人的心理意识原因，也有社会的原因。在社会原因中，有经济的因素，有政治的因素，有文化的因素。在经济原因中，有经济结构的因素，也有经济运行的因素。在文化原因中，有历史的因素，也有现实的因素。在现实原因中，有本土的因素，也有外来的因素。如此等等，说明犯罪原因是一个复杂的系统。这就是刑事政策面对的现实。为控制犯罪，刑罚及其相应制度当然是必需因素。但是进入20世纪以来，人们越来越清楚地认识到：单靠刑罚手段不足以控制犯罪，对付犯罪应当运用多种手段，这是当代世界各国刑事政策的一个共同特点。不同之处在于称谓差异，有的称“一体化策略”，有的称“多样性方法”，有的称“综合治理”等等。不同之处还在于发动社会力量的广度和深度方面有差异。手段多样性决定了刑罚是重要手段，但还必须有一系列非刑罚处遇措施，诸如行政手段、经济手段、教育手段等等相互配合。应对犯罪的开放性2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档刑事政策本身是一个开放系统，它的存在和发挥作用是以与外界不断交换信息为前提的，开放性是刑事政策的生命力。政策的制定和执行就是寻求符合目的的最佳手段的不断改革与完善的过程。为有效达到控制犯罪即惩罚和预防犯罪的目的，国家必然愿意选择最佳手段。稳定性和灵活性都都可以归结为开放性，从一段时间来看，政策具有稳定性，但长期观察，则其非一程不变，而具有灵活开放的一面。刑事政策的稳定性是刑事政策发挥其政策导向和调节作用必不可少的前提。刑事政策本身是一个动态、开放的系统，它的存在和发挥作用是以外界不断交换信息为前提的，动态性是其开放性的外在表现，刑事政策只有不断地与外界环境进行能量、物质和信息的交流，而随着作为刑事政策对象的实际犯罪态势的不断变化以及决策主体对隐藏在犯罪态势变迁之后的犯罪规律的认识的逐渐深化，而不断进行调整、修改和完善，才能保持刑事政策的生命力。刑事政策以对犯罪规律的把握为认识基础。对犯罪规律的把握各不相同，但是承认犯罪具有很大可变性是人们的共同认识。刑事政策要受到不断变化着犯罪现象的左右。不反映犯罪态势的刑事政策是没有活力的刑事政策。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档刑事政策不以反映犯罪态势为满足，其根本目的在于控制犯罪。为有效地达到控制犯罪即惩罚和预防犯罪的目的，必须选择最佳手段。在选定某种手段时，主观上总认为这是最佳手段。然后事实上有些手段并非“最佳”，甚至是愚蠢的手段。因此，刑事政策不得不接受手段运作效果的信息反馈。刑事政策的有效与否取决于所选用的手段的运作效果，因此手段的选定和配置是刑事政策的关键所在。一般来说，所有手段各自孤立起来都是中性的，只有当它们相互结合在实际运作过程中与目的联系起来才能进行价值判断。从这一意义上说，刑事政策本身是寻求符合目的的最佳手段的不断改革与完善的过程，刑事政策的动态性是其开放性的表现。认识刑事政策的开放性，对刑事政策的制定和调整以及对刑事政策理论研究均具有重要意义。四、结语打击与预防犯罪是一项长期而艰巨的工作，研究犯罪与防治科学理论任重而道远。当前，刑事政策学正处于低谷之中，面临着严重危机，相信，在未来不久会迎来它的春天！而本文得出的刑事政策的应对犯罪的意向性，综合性、开放性特征也将随之得到强有力的印证！货币政策的特征与作用专稿2016年第1期货币政策的特征与作用魏革军2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档摘要：对货币政策的性质和功能认识的部分差异，导致了对货币政策的一些误解。本统一性、有效性、均衡性、透明性与公信力和自律性等六个文结合中国实际，通过公共性、方面，阐释货币政策的性质、特征和作用。关键词：货币政策性质特征作用中图分类号：F830文献标识码：A文章编号：1009-124601-0009-05在货币政策方面，存在一些值得关注的的议论和看法。最常见的是希望货币政策解决一些差异问题，比如区域差异、群体差异、产业差异、结构差异，等等。货币政策是中央银行为实现一定的目标运用各种政策工具调节和控制货币供应量进而影响经济活动的各项方针政策的总和。货币政策的性质和功能是早已解决的问题，其实不然。如果深入思考，会发现一些分歧正是源于对货币政策最本质东西的认识差异。这种分歧在系统内外均不同程度的存在。货币政策是现代市场经济条件下最具影响渗透力的政策，但它并不是无所不包、无所不力、2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档能的。货币学派代表弗里德曼曾发表过关于货币政策作用的演讲，对货币政策力所不能及的方面，力所能及的方面以及应该如何实施货币政策作了较为详细的阐述，核心思想是，货币供应要保持一个稳定增长率以为经济运行创造良好的发展环境。这至今仍是我们理解货币政策性质的重要文献。结合中国的实际，在这里重点从六个方面讨论货币政策的性质和特征。第一是货币政策是否具有公共性的问题。用货币政策替代一些财政职能和市场功能，进而解决一些公共性问题，始终潜存于一些人的意识之中。这种观念在转型的发展中经济体并不信用财政化等鲜见。在我国改革开放前十多年，问题一直备受关注。这些年来，随着改革的深入，人们对货币政策与财政政策的不同性质和作用认识愈加清楚，但由于旧有的观念和政策本身的复杂性，也不可避免地存在一些对货币政策的模糊认识。有观点把货币政策、财政政策和社会保障政策等并称为公共政策，我曾在日本参加过“亚洲公共政策高级研讨班”，就把货币政策纳入公共政策的范畴。货币政策和财政政策作为一个经济体最重要的政策，其根本目的在于通过适时适度调整解决经济过分波动带来的风险，防止将来调整起来付出更大的成本。但与财政政策等公共政策相比，货币政策并不是典型意义上的公共政策，它不完全是借助于公权力和政府的强制力实现的，而具有很大的弹性和灵活性，而且它的目标是法定的，不因政府更替而变化。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档货币政策不是纯粹意义上的公共政策，与中央银行的治理结构有一定关系。换言之，与央行法律上的相对独立性相关。我们可以看一看世界美主要中央银行的治理，会更清楚这一点。比如，联储直接对国会负责的，从法律上讲它能够独立运用政策工具，并对货币政策执行结果负责；美92016年第1期专稿联储的资本所有权既不属于国会，也不属于政府，均以股份的形式为联储的会员银行所认购；同时，美联储的理事会的成员有很长的任期,一般14年，主席、副主席的法定任期是4年，财务是完全独立的，经常开支不依靠国会拨款。欧洲中央银行目前有15个成员国，组织机构包括理事会、执行董事会和扩大委员会，理事会是最高的决策机构，决策和预算具有很强的独立性，不接受任何欧盟领导机构或者欧盟成员国的指令，预算来非自成员国交的资本金。英格兰银行是非政府、盈利的部门，不属于政府机构，不对议会负责。日本银行过去隶属于大藏省，日本经过长期的经济萧条之后，对中央银行的体制进行了改革，目前政策委员会是它的最高决策机构，独立地行使货币金融政策，但是预算约束要经过财务大臣的批人民银行作为中华人民共和国的中准。在我国，2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档央银行，是国务院的组成部委，也是国务院三大宏观调控部门之一，在宏观调控方面要加大与发改委和财政部的协调配合，在金融管理事务要加强与其他金融监管部门的协调配合，是双协调双《中国人民银行法》中明确规定人民配合的机制。银行在国务院领导下行使职责，独立于政府其他部门，独立于地方政府，财务预算实行收支两条线。但是，仅以治理结构并不能否认中央银行政无论所处经济体策的所具有的公共性质。因为，与治理结构的差异有多大，中央银行都具有两个明显的特性，即高度垄断性和所提供产品及服务中央银行代表国家发的准公共性。在很多国家，行货币，承担着重要的金融稳定职能。金融基础设施有相当部分是由中央银行提供的，比如支付清算体系、国库管理体系、征信系统，等等。这些服务和系统都带有公共或准公共产品的性功能、质。但是，我们对货币政策的公共性应有一个正确的理解。中央银行货币政策职能以及最后贷款人角色，主要在于维护金融稳定和价格稳定并以此为社会经济发展创造一个良好的环境。因此，中央银行对社会经济发展的贡献不仅仅在于它2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档向市场提供了多少流动性，而在于它能否创造一个高效有序稳定的环境。对于货币及货币政策的作用，经济学家有很多实证分析。比如，关于货币物价之间的关系，结论是货币增长与经济增长、贷款增长与经济增长不存在长期正相关供应量、关系，但与物价有很强的关系。这印证了货币政策是一种以稳定为取向的政策。但这一性质和特征并不否认中央银行对经济成长和资源配置的一个稳定的货币政策环境有利于推作用。相反，动技术进步和制度创新，从而推动全要素劳动生产力的提高。第二是货币政策的统一性问题。在从紧货币政策背景下，要求实施差异性货当地有市场，币政策的声音很多。发达地区强调，有效益，货币政策不应搞一刀切。欠发达地区则认为，当地经济刚刚起步，要跨越发展急需资金，不应切一刀。二者都强调特殊性和差异性。这就涉及到怎么理解货币政策的统一性了。统一性，无差别的货就是在一个货币区内只存在单一的、货币政策总体上是关币政策。与财政政策不同，2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档城乡差异的于总量调控的政策，不是解决部门、政策。货币政策传导区域差异是客观存在的现实，但这种差异解决不应依赖货币政策，正如蒙代尔的货币区理论所指出的，统一货币政策下所带来的非对称冲击应该通过资源和要素的流动加以解决，而不是差异的货币政策。类似的原理也适用于一个大的经济体内部。在实施从紧货币政策背景下，更应坚持统一道理很简单。比如，依据经济增长目的货币政策。标和物价目标，确定贷款目标增量为L，是目前从紧货币政策下可以容忍增加的量。为了便于分析，我们假设一个国家只有发达地区和欠发达地区两个部分，两个地区贷款增量L1*和L2*，相加刚好是今年目标控制的贷款总量。如果两个地区都强调自身的特殊性，在实际贷款时都要求突破L1*和L2*，那么今年的贷款肯定是控制不住的。这是简单的算术加总，也是简单的道理。每个地方都有自己的特殊性，但是货币政策10专稿2016年第1期是关注总量的政策。从全社会看，货币总量是否膨胀，经济运行是否存在很大风险，主要根据总某个机构，某一地区的情体来把握的，某一行业、况只能是决策参考。如果顺从了两个地区特殊性，就难以有效控制货币供应量。有人质疑这样是不是回到了计划体制。答案是否定的。贷款总量控制客观上带有一定的短期干预和强制性，但不同区域贷款目标是市场各种因素综合作用的不同区域信贷资源配置和过去的指结果。其一，2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档标分配不同，它不是由中央银行直接分配的，而是由各商业银行考虑风险后的经济资本情况而自主决定的；其二，L1*、L2*不能突破，并不是意味着两者之间不能转换，L1可以加上一个△L，L2可以减少一个△L。这种数量的替代关系，最终取决于金融生态环境，取决于当地的经济活力，取决于商业银行统一调配资金的能力。在货币政策统一性方面，最典型的案例就是欧洲中央银行。欧洲中央银行目前已有15个成法国、挪威、奥地利，也有东南欧国员国，有德国、经济结构差异也很大，家，这些国家的发展阶段、统一的货币政策在这些国家传导差异也很大，但是欧盟明确规定，欧元区的货币政策是统一的。改变差异要靠财政约束和结构改革，而不能动摇统一的货币政策。因此，在宏观调控时期，各地方要争取到更多的金融资源，就要坚定不移地改善金融生态环境，坚定不移地进行结构调整，有效利用多种金强调货币政策统一性，并不排斥通融市场。当然，过政策配合发挥货币政策的作用，比如，通过建担保、保障机制，提高相关主体民事立各种抵押、能力和信贷能力，可以为有效传导货币政策创造条件。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档第三是关于货币政策的有效性问题。对于货币政策的有效性存在广泛的争论。理性预期学派认为，人们可以预期到货币政策的变动从而改变其行为，导致货币政策的失效，即“卢卡斯批评”。弗里德曼为代表的货币学派对于货币政策的有效性同样表示怀疑，中央银“相机抉择”的货币政策，而遵循既定行应放弃的规则。凯恩斯学派认为，在低利率情况下扩张“流动性陷阱”。尽管性的货币政策是无效的，即如此，新凯恩斯学派认为价格和工资具有“粘，而且信息是不充分，这就使得货币政策很性”中央银行货币可能是有效的。开放经济条件下，政策的有效性受到新的挑战。一个国家如果允许资本流动，就不可能同时实现货币政策的有“克鲁格曼效性和保持固定汇率，这就是著名的不可能三角”。货币政策的有效性还有一层涵义，即要保持货币政策的主动性和必要的独立性。简单地说，要实现物价增长控制目标，就必须加强其他目标特别是财政财务约束，即把货币政策目标放在更加优先的地位。这在实行通胀目标制的经济体尤为如此。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档尽管对货币政策是否有效存在争论，但在一些方面经济学家已有共识：良好的微观经济环境、中央银行的独立性和公信力以及有弹性的汇率体制，对提升货币政策的有效性尤为重要。宏观调控是建立在微观基础之上的,所谓货币政策的微观基础指的是各微观主体能够遵照市场经济原则行事，对宏观经济变量较为敏感。在我国，情况却并非如此，许多国有垄断行业的高利润使得企业自身资金流充裕，不需要太多的外部融资。这些企业对利率变化的敏感性差。此外，从要素市场情况看，地方政府拥有大量的土地和银行资金，为了追求经济的短期发展，地方政府往往以低价给企业土地和贷款。这无形中减少了企业的生产成本，提高了其利润率。如果该企业是内资非出口型企业，就会因为高利润率引起投资冲动。如果该企业是出口或外商投资企业，则不但会引起投资冲动，而且会因为出口增加和外资流入引发外汇储备的积累。因此，财政分权、企业利益分配格局都会对货币政策有效实施产生影响。1994以来，在相对稳定的汇率背景下，国际收支双顺差对货币政策冲击逐渐显现。贸易资金流入和资本流入迫使中央银行投放了大量的基利础货币。人民银行为增加货币政策的有效性，112016年第1期专稿用各种政策工具予以对冲，并果断进行汇率形成机制改革，使得货币总量保持了相对适度的增长，而且这一改革进程仍在继续。全球化国际分国际货币价值的调整、跨境关联交易工新布局、2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档普遍存在以及货币政策不同目标的权衡等，都增加了有效实施货币政策的复杂性。在日益全球化的情况下，货币政策还有一个明显的特征，不同国家货币政策相互影响相互渗透，人民银行的货币政策和美联储的货币政策也不是完全孤立的。不同经济体主要经济金融指标交互影响和彼此博弈在扩大，也为有效实施货币政策带来难度。第四是货币政策的均衡性问题。从有关货币政策文献和中央银行行长演说中，理解货币政策均衡性有四个关键词：一是可）。在经济学中，我们可以从多持续性。从经济学来讲平衡实际上是一种差额或者是资产负债表的一种平衡关系，很多经济学者更倾向于用均衡来代替这个词，我们从货币政策来看待均衡，强调的是平衡的艺术，这方面恰好是最难的。没有一个中央银行是纯粹地按照教科书来调控的，难就难在平衡的技术和艺术。货币政策的平衡观应该是在动态中促进均衡。正如有评论家所指出的，中央银行的货币调控好似驾船在大海里航行，有时风平浪静，有时海风逐浪，要适时调整，随时掌握好平衡。这种平衡是非常困难的，因为平衡虽然有其规律和技术，但也有极大不确定性和随机性。要想达到平衡就要求中央银行要清楚地了解经济运行的历史、现状和未来，这往往需要结合各种市场和实体经济的运行情况，进行透彻的分析。这并不容寻求实体经济与虚易。美国次贷危机充分说明，2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档拟经济之间的平衡通常是困难的，流动性过剩与流动性短缺可以在瞬间转换，分散风险和累积风中央银行在宏观经济运险可以同时并存。所以，行中需要把握好平衡。当经济处于高涨时期，人们对经济普遍乐观时，要看准形势，注意风险和稳定的权衡；相反，当经济处于低谷时，人们对经济普遍失去信心的时候，要冷静的分析形势，用好调控工具，尽快实现经济复苏。三是权衡。权衡也是一种平衡，同时也是一种取舍。这里权衡既有内外各种因素的权衡，政治与经济之间的权衡，金融与经济间的货币政策工具间的权权衡，也有货币政策目标、衡。从纯粹意义讲，货币政策决策永远是次优选择。四是协调。这方面既有国内不同政策的协调，也有国际协调。近年来，周小川行长多次代表中国政府参加相关国际会议是中国重视国际协调的体现，也是货币政策实施的重要方面。第五是货币政策的透明性与公信力问题。透明度与公信力是有机联系的。增加政策透明度是各国中央银行货币政策的普遍趋势。比如，欧洲中央银行就在其互联网和年报上公布经政策量化目标、经济金融判断指标济预测模型、2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档分析体系，等等。通过一整套的程序，比如货币政策怎么制定的，要关注哪些经济指标、金融指标，甚至一年开几次记者招待会都是事先明确的，何美联时公布什么信息，有明确的计划。近年来，日本银行等政策透明度也在逐步增加。储、透明度是提高中央银行货币政策社会公信力的重要基础。公信力最重要的是有4个要素；一是科学决策，决策依据和程序合理合法，具有解释能力；二是政策透明，便于公众了解和监督、响应；三是信守承诺，保持政策一致性和连续性；四是效果良好，能够避免经济出现大的风险。当然效果不是一年半年来衡量的，是从一个较长的时期来衡量的。重视金融政策沟通是中央银行的普遍趋势，是增加货币政策透明度和公信力的关键环节。最近几年，政策实施与对外沟通正日益走向专业科学化，类似议题的国际交流也日益增多。有化、效沟通已成为政策有机组成部分，成为政策实施12专稿2016年第1期2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档的方式和手段。在成熟的中央银行运作中，这种工作方式正变得越来越重要且无法替代。与政策实施其他方式相比，这种方式具有更大的灵活合适的场合、合适性，它可以在任何合适的地点、的时间，由合适的人以合适的方式进行，从而可以随时传达政策意图，引导市场预期，减少经济的异常波动，以有效降低经济交易活动的成本和经济调节的成本。经过多年的实践，人民银行已经建立了一整套行之有效的新闻制度和新闻宣传方式，对外沟通工作逐步深化。比如，定期的新闻信息发布、行领导的重要演讲、政策实施蓝皮书、记者访谈、金融知识展览以及其他形式的信息沟通。随着改革的深入，还应进一步加强统筹规划，加强与有关方面的的沟通。比如，培育良好的国际沟通意识，建立相应的沟通战略和方式，有针对性地对国际社会普遍关注的金融问题作出回答，充分利用各种国际论坛和国内外主流媒体传播相应的观点和主张；需要增强政府相关部门特别是地方政府职能和作用的认知，有效传导对中央银行性质、和实施金融政策，建立金融与经济良性互动的金融生态环境；需要发挥媒体特别是地方媒体的作用，使之成为公共金融教育的重要载体；需要引导金融机构和企业等市场主体积极适应金融体制和金融政策的变化，最大限度规避和防范金融风险和财务风险。第六是货币政策的自律性问题。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档中央银行是可以创造货币的单位，但其基础货币是对社会的负债；货币政策基本目标是稳定币值的，是为了维护广大公民利益的。这些基本属性决定了货币政策的自律性。自律性，要求货币政策应采取主动的和相对独立决策。这需要相应的法律约束和制度保证，也需要中央银行始终秉承稳健的传统和品格。货币政策是约束力非常强的政策，作为最后贷款人，当金融机构出现了流动性困难，并且有可能影响整个金融市场、金融体系稳定、甚至经济稳定的时候，中央银行理应向市场提供必要的金融体流动性支持。但这是针对整个金融市场、中央银行系的，而不是对单个市场。一般情况下，不会轻易地向市场提供流动性的。因为，如前所言，中央银行是对整个公众负责的，不能为了局如果单部利益而损害了整个社会公众。换言之，个机构出现问题，如果不涉及到全局，最好通过市场办法来解决，通过重组，通过其他方式的注资，通过破产程序，清算来解决。次贷危机之后，中央银行自律性问题再次引起关注。次贷危机发生不到一个月，世界上主要中央银行向市场体系注入了八千亿美元，之后又陆续注入了大量资金，甚至出手救助单个机构，把中央银行最后贷款人的角色用到了极致。这对中央银行传统的规则来讲是一个很大的挑战，同时需要我们研究思考这样几个问题：一是这是否存在道德风险；二是这是否违反中央银行的传统规则或潜规则；三是在维护金融稳定和防范道德风险之间如何权衡；四是中央银行的做法是否长期有效；五是中央银行能否代替或有效弥补市场调节的不足，等等。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档从客观上讲，中央银行调控的货币总量远远大于其他方面控制的总量，中央银行调节社会经济的职责更加凸显了。通过借助中央银行和一些特别安排，解决一些经济金融难题是国内外普遍存在的情况。这种情况存在具有一定的合理性。因为，随着市场的深化，各种矛盾和因素的交互影响更趋复杂，某一看似孤立的事件具有随时演变为系统性的风险。这给很多中央银行政策选择带来压力和难度。但是，从经济学道理和经济发展规律上看，资金注入是难以持久的，不能代替市场和结构的调整，否则很多难题的解决会变得异乎寻常的容易了。作者简介：魏革军，男，研究员，现任中国金融出版社总编辑。13货币政策的特征与作用专　稿金融　秘　０年１　２９第期０货币政策的特征与作用　魏革军　摘要：对货币政策的性质和功能认识的部分差异，导致了对货币政策的一些误解。本　文结合中国实际，通过公共性、一性、效性、统有均衡性、明性与公信力和自律性等六个　透方面，阐释货币政策的性质、征和作用。特　关键词：币政策货性质特征作用　中图分类号：2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档８０文献标识码：文章编号：０９１４ｌ００—５在货币政策方面，在一些值得关注的的议　存意识之中。这种观念在转型的发展中经济体并不　论和看法。最常见的是希望货币政策解决一些差　异问题，比如区域差异、体差异、群产业差异、结　构差异，等。等　货币政策是中央银行为实现一定的Ｆ标运　ｊ鲜见。在我国改革开放前十多年，用财政化等　信问题一直备受关注。这些年来，随着改革的深入，　人们对货币政策与财政政策的不同性质和作用　认识愈加清楚，由于旧有的观念和政策本身的　但用各种政策工具调节和控制货币供应量进而影　响经济活动的各项方针政策的总和。货币政策的　性质和功能是早已解决的问题，实不然。如果　其2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档复杂性，不可避免地存在一些对货币政策的模　也糊认识。　有观点把货币政策、财政政策和社会保障政　深入思考，发现一些分歧正是源于对货币政策　会最本质东西的认识差异。这种分歧在系统内外均　策等并称为公共政策，曾在日本参加过“洲　我亚公共政策高级研讨班”，就把货币政策纳入公共　政策的范畴。货币政策和财政政策作为一个经济　体最重要的政策，根本目的在于通过适时适度　其调整解决经济过分波动带来的风险，止将来调　防不同程度的存在。　货币政策是现代市场经济条件下最具影响　力、透力的政策，它并不是无所不包、所不　渗但无能的。货币学派代表弗里德曼曾发表过关于货币　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档整起来付出更大的成本。但与财政政策等公共政　策相比，货币政策并不是典型意义上的公共政　策，不完全是借助于公权力和政府的强制力实　它现的，而具有很大的弹性和灵活性，而且它的目　政策作用的演讲，对货币政策力所不能及的方　面，所能及的方面以及应该如何实施货币政策　力作了较为详细的阐述，心思想是，币供应要　核货保持一个稳定增长率以为经济运行创造良好的　发展环境。这至今仍是我们理解货币政策性质的　重要文献。结合中国的实际，这里重点从六个　在方面讨论货币政策的性质和特征。　第一是货币政策是否具有公共性的问题。　标是法定的，因政府更替而变化。不　货币政策不是纯粹意义上的公共政策，中　与央银行的治理结构有一定关系。换言之，央行　与法律上的相对独立性相关。我们可以看一看世2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档界　主要中央银行的治理，更清楚这一点。比如，会美　联储直接对国会负责的，法律上讲它能够独立　从用货币政策替代一些财政职能和市场功能，　进而解决一些公共性问题，始终潜存于一些人的　运用政策工具，并对货币政策执行结果负责；美　Ｑ　２００９年第１期　专稿　联储的资本所有权既不属于国会，也不属于政　向市场提供了多少流动性，在于它能否创造一　而个高效有序稳定的环境：对于货币及货币政策的　作用，经济学家有很多实证分析。比如，于货币　关府，均以股份的形式为联储的会员银行所认购；　同时，联储的理事会的成员有很长的任期，美一般　１４年，主席、副主席的法定任期是４年，财务是完　全独立的，常开支不依靠国会2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档拨款。欧洲中央　经银行目前有ｌ５个成员国，织机构包括理事会、组　增长与经济增长、价之间的关系，论是货币　物结供应量、款增长与经济增长不存在长期正相关　贷关系，与物价有很强的关系。这印证了货币政　但策是一种以稳定为取向的政策。但这一性质和特　征并不否认中央银行对经济成长和资源配置的　作用。相反，个稳定的货币政策环境有利于推　一执行董事会和扩大委员会，理事会是最高的决策　机构，策和预算具有很强的独　性，接受任　决不何欧盟领导机构或者欧盟成员罔的指令，算来　预自成员国交的资本会。英格兰银行是非政府、非　盈利的部门，不属于政府机构，对2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档议会负责。日不　本银行过去隶属于大藏省，ｊ［本经过长期的经济　萧条之后，中央银行的体制进行了改革，对目前　政策委员会是它的最高决策机构，立地行使货　独币金融政策，是预算约束要经过财务大臣的批　但动技术进步和制度创新，而推动全要素劳动生　从产力的提高。　第二是货币政策的统一性问题。　在从紧货币政策背景下，求实施差异性货　要币政策的声音很多。发达地区强调，当地有市场，　有效益，币政策不应搞一刀切。欠发达地区则　货认为，当地经济刚刚起步．要跨越发展急需资金，　不应切一刀。二者都强调特殊性和差异性。这就　涉及到怎么理解货币政策的统一性了。统一性，　准。在我国，民银行作为中华人民共和罔的中　人央银行，国务院的组成部委，是国务院三大　是也宏观调控部门之一，宏观调控方面要加大与发　在2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档改委和财政部的协调配合，金融管婵事务要加　在强与其他金融监管部门的协调配合，双协渊双　是就是在一个货币区内只存在单一的、差别的货　无币政策。与财政政策不同，币政策总体上是关　货于总量调控的政策，是解决部门、乡差异的　不城政策。货币政策传导区域差异是客观存在的现　实，这种差异解决不应依赖货币政策，如蒙　但正配合的机制。《中旧人民银行法》明确规定人民　中银行在国务院领导下行使职责，独　于政府其他　部门，立于地方政府，务预算实行收支两条　独财线。　代尔的货币区理论所指　的，一货币政策下所　统带来的非对称冲击应该通过资源和要素的流动加以解　决，不是差异的货币政策。类似的原理也适用　而于一个大的经济体内部。　在实施从紧货币政策背景下，应坚持统一　更的货2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档币政策。道理很简单。比如，依据经济增长目　但是，以治理结构并不能否认中央银行政　仅策的所具有的公共性质　因为，无论所处经济体　与治理结构的差异有多大，中央银行都具有两个　明显的特性，即高度垄断性和所提供产品及服务　的准公共性。在很多圈家，中央银行代表同家发　行货币，担着重要的金融稳定职能。金融基础　承设施有相当部分是由中央银行提供的，比如支付　清算体系、国库管理体系、信系统，征等等。这些　功能、务和系统都带有公共或准公共产品的性　服质。　标和物价目标，确定贷款目标增量为Ｌ是目前从　，紧货币政策下可以容忍增加的量。为了便于分　析，我们假设一个罔家只有发达地区和欠发达地　区两个部分，个地区贷款增量Ｌ＊和Ｌ＊相加　两Ｉ２，刚好是今年目标控制的贷款总量2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档。如果两个地区　都强调自身的特殊性，在实际贷款时都要求突破　但是，我们对货币政策的公共性应有一个正　确的理解。中央银行货币政策职能以及最后贷款　人角色，主要在于维护金融稳定和价格稳定并以　此为社会经济发展创造一个良好的环境。因此，　中央银行对社会经济发展的贡献不仅仅在于它　１　　０Ｉ　和Ｌ＊那么今年的贷款肯定是控制不住的。　１２，　这是简单的算术加总，也是简单的道理。　每个地方都有自己的特殊性，是货币政策　但专　稿是关注总量的政策。从全社会看，币总量是否　货金融　蕊　０年１　２９第期０的规则。凯恩斯学派认为，在低利率情况下扩张　性的货币政策是无效的，流动性陷阱”即“2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档。尽管　如此，新凯恩斯学派认为价格和工资具有“粘　膨胀，济运行是否存在很大风险，经主要根据总　体来把握的，一行业、个机构，一地区的情　某某某况只能是决策参考。如果顺从了两个地区特殊　性，难以有效控制货币供应量。有人质疑这样　就性”而且信息是不充分，就使得货币政策很　，这可能是有效的。开放经济条件下，央银行货币　中政策的有效性受到新的挑战。一个国家如果允　许资本流动，就不可能同时实现货币政策的有　效性和保持固定汇率，就是著名的“这克鲁格曼　不可能三角”　。是不是回到了计划体制。答案是否定的。贷款总　量控制客观上带有一定的短期干预和强制性，但　不同区域贷款目标是市场各种因素综合作用的　结果。其一，同区域信贷资源配置和过去的指　不标分配不同，它不是由中央银行2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档直接分配的，而　是由各商业银行考虑风险后的经济资本情况而　自主决定的；二，１Ｌ＊不能突破，不是意　其Ｌ　、２并味着两者之间不能转换，ｌ以加上一个△ＬＬ　Ｌ可，２可以减少一个△Ｌ。这种数量的替代关系，终取　最决于金融生态环境，取决于当地的经济活力，取　决于商业银行统一调配资金的能力。　在货币政策统一性方面，典型的案例就是　最欧洲中央银行。欧洲中央银行目前已有１成　５个员国，有德国、国、法挪威、奥地利，有东南欧国　也家，些国家的发展阶段、这经济结构差异也很大，　统一的货币政策在这些国家传导差异也很大，但　是欧盟明确规定，欧元区的货币政策是统一的。　改变差异要靠财政约束和结构改革，而不能动摇　统一的货币政策。　因此，宏观调控时期，地方要争取到更　在各多的金融资源，就要坚定不移地改善金融生态环　境，定不移地进行结构调整，效利用多种金　坚有货币政策的有效性还有一层涵义，即要保2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档持　货币政策的主动性和必要的独立性。简单地说，　要实现物价增长控制目标，必须加强其他目标　就特别是财政财务约束，即把货币政策目标放在更　加优先的地位。这在实行通胀目标制的经济体尤　为如此。　尽管对货币政策是否有效存在争论，但在　一些方面经济学家已有共识：良好的微观经济　环境、中央银行的独立性和公信力以及有弹性　的汇率体制，对提升货币政策的有效性尤为重　要。宏观调控是建立在微观基础之上的，谓货　所币政策的微观基础指的是各微观主体能够遵照　市场经济原则行事，宏观经济变量较为敏感。对　在我国，况却并非如此，多国有垄断行业的　情许高利润使得企业自身资金流充裕，不需要太多　的外部融资。这些企业对利率变化的敏感性差。　此2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档外，要素市场情况看，方政府拥有大量的　从地土地和银行资金，了追求经济的短期发展，为地　融市场。当然，强调货币政策统一性，不排斥通　并过政策配合发挥货币政策的作用，比如，过建　通方政府往往以低价给企业土地和贷款。这无形　中减少了企业的生产成本，高了其利润率。如　提果该企业是内资非出口型企业，就会因为高利　润率引起投资冲动。如果该企业是出口或外商　投资企业，不但会引起投资冲动，且会因为　则而出口增加和外资流人引发外汇储备的积累。因　立各种抵押、担保、障机制，高相关主体民事　保提能力和信贷能力，以为有效传导货币政策创造　可条件。　第三是关于货币政策的有效性问题。　对于货币政策的有效性存在广泛的争论2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档。　理性预期学派认为，人们可以预期到货币政策　的变动从而改变其行为，致货币政策的失效，导　即“卡斯批评”卢。弗里德曼为代表的货币学派　对于货币政策的有效性同样表示怀疑，中央银　行应放弃“机抉择”货币政策，遵循既定　相的而此，政分权、业利益分配格局都会对货币政　财企策有效实施产生影响。　］９９４以来，相对稳定的汇率背景下，际　在国收支双顺差对货币政策冲击逐渐显现。贸易资金　流入和资本流人迫使中央银行投放了大量的基　础货币。人民银行为增加货币政策的有效性，利　１　１２００９年第１期　专稿　用各种政策１具予以对冲，　并果断进ｊｔ率形成　．ｌ￣Ｘ机制改革，使得货币总量保持了相对适度的增　长，而且这一改革进程仍在继续。伞球化2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档吲际分　行巾需要把握好平衡　当经济处于高涨时期，人　ｆ对经济普遍乐观时，看准形势，意风险和　ｆＪ要注稳定的权衡；反，相当经济处于低谷时，们对经　人济普遍失去信心的时候，要冷静的分析形势，用　好渊控＿具。快实现经济复苏。Ｉ尽　　一是权衡权衡也是一种平衡，ｔｄ—ｆ　ｒ同　＿新布局、¨Ｉ　同际货币价值的调整、境火联交易　跨普遍存在以及货币政策不同日标的权衡等，都增　加了有效实施货币政策的复杂性　在日益全球化的情况下，币政策还有一个　货时也是一种取舍。这里权衡既有内外各种因素的　权衡，治与经济之问的权衡，融与经济间的　政金权衡，有货币政策目标、币政策工具间的权　也货衡。从纯粹意义讲，币政策决策永远是次优选　货择。　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档明显的特征，同罔家货币政策相互影响相互渗　不透，民银行的货币政策和美联储的货币政策也　人不是完全孤立的　、不同经济体主要经济金融指标　交互影响和彼此博弈住扩火，为有效实施货币　也政策带来难度。　第四是货币政策的均衡性问题。　【是协蒯ａｏ同政策的协阔，也有国际协调．近年来，．周小川行　长多次代表中政府参加相关国际会议是中国　　重视国际协调的体现，是货币政策实施的重要　也、从有关货币政策义献和中央银行行长演说　中，解货币政策均衡性有　个关谜洞：足可　理一持续性在经济学中，们可以从多　ｓｓｎｂｅａ我方面判断经济的可持续性，比如债务率、债率、偿　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档经常项目差额在ＧＰ中的比例、财政赤字存　ＤＣＰ中的比例、Ｄ产　缺口、通胀水平，等。等　二是平衡从经济学来讲平衡实际　ｈｌｃａ第五是货币政策的透明性与公信力问题。　透明度与公信力是有机联系的。增加政策透　明度是各围巾央银行货币政策的普遍趋势。比　如，洲中央银行就在其互联网和年报上公布经　欧济预洲模　、策量化口标、政经济金融判断指标　分析体系，等　等、通过一整套的程序，比如货币政　策怎么制定的，关沣哪些经济指标、要金融指标，　是一种差额或者足资产负债表的一种平衡关　系，很多经济学者更倾向于用均衡来代替这个　词，们从货币政策来看待均衡，调的是平衡　我强的艺术，方面恰好是最难的。没仃一个中央银　这行是纯粹地按照教科书来训控的，就难在平2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档衡　难的技术和艺术。　甚至…年　几次记者　待会都是事先明确的，何　时公布什么信息，明确的计划。近年来，有美联　储、本银行等政策透明度也在逐步增加。　　透明度是提高中央银行货币政策社会公信　货币政策的平衡观应该是在动态中促进均　衡。正如有评论家所指ｆ，“的中央银行的货币调　控好似驾船在大海里航行，时风平浪静，时　有有海风逐浪，要适时调整，随时掌握好平衡。这种平　衡是非常　难的，因为平衡虽然有其规律和技　一力的重要基研。公信力最重要的是有４个要素；＊　是科学决策，决策依据和程序合理合法，有　具解释能力；足政策透明，于公众了解和监督、二便　响应；是信守承诺，持政策…致性和连续性2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档；一保　四是效果良好，够避免经济＇现大的风险。当　能ｔｉ然效果不是一年半年来衡量的，从一个较长的　是术，但也有极大不确定性和随机性　要想达到平　衡就要求中央银行要清楚地了解经济运行的历　史、现状和未来，往往需要结合各种市场和实　这时期来衡量的。　重视金融政策沟通是巾央银行的普遍趋势，　是增加货币政策透明度和公信力的关键环节。最　近几年．政策实施　对外沟通正日益走向专业　化、科学化，似议题的圈际交流也日益增多。有　类体经济的运行情况，行透彻的分析　这并不容　进易。美国次贷危机允分说明，求实体经济　虚　寻拟经济之间的甲衡通常是厂难的，动性过剩与　木１流流动性短缺叮以在瞬间转换，散ＪＩ和2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档累积风　分ｘ，Ｌ，‘Ｌ，险可以同时并仔。所以，中央银行在宏观经济运　１　　２效沟通已成为政策有机组成部分，为政策实施　成专稿　金　襁　０年１　２９第期０贷款人，当金融机构　现了流动性困难，且有　并可能影响整个金融市场、融体系稳定、至经　金甚济稳定的时候，中央银行理应向市场提供必要的　的方式和手段。在成熟的中央银行运作中，种　这工作方式正变得越来越重要日＿法替代。与政策　．兀实施其他方式相比，这种方式具有更大的灵活　性，可以在任何合适的地点、适的场合、适　它合合的时间，由合适的人以合适的方式进行，而可　从以随时传达政策意冈，导市场预期，少经济　引减的异常波动，以有效降低经济交易活动的成本和　经济调节的成本。　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档流动性支持。但这是针对整个金融市场、融体　金系的，而不是对单个市场？一般情况下，中央银行　不会轻易地向市场提供流动性的。因为，前所　如言，中央银行是对整个公众负责的，能为了局　不部利益而损害了整个社会公众。换言之，果单　如个机构出现问题，果不涉及到全局，好通过　如最经过多年的实践，民银行已经建立了一整　人套行之有效的新闻制度和新闻宣传方式，Ｃ＇沟　ｘ￣ｌ－通Ｔ作逐步深化。比如，定期的新闻信息发布、行　领导的重要演讲、策实施蓝皮书、者访谈、政记金　融知识展览以及其他形式的信息沟通？随着改革　的深入，应进一步加强统筹规划，强与有关　还加方面的的沟通。比如，育良好的同际沟通意识，培　建市相应的沟通战略和方式，针对性地对国际　有市场办法来解决，过重组，过其他方式的注　通通资，通过破产程序，清算来解决。　次贷危机之后，央银行自律性问题再次引　中2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档起关注。次贷危机发生不到一个月，界上主要　世中央银行向市场体系注入　ＬＴ）千亿美元，后又　之陆续注入了大量资金，甚至ｌ手救助单个机构，叶Ｊ　把中央银行最后贷款人的角色用到了极致。这对　中央银行传统的规则来讲是一个很大的挑战，同　时需要我们研究思考这样几个问题：是这是否　一社会普遍关注的金融问题作｝回答，分利用各　｛Ｊ充种国际论坛和同内外主流媒体传播相应的观点　和主张；要增强政府相关部ｆ特别是地方政府　需］存在道德风险；二是这是否违反中央银行的传统　规则或潜规则；是在维护金融稳定和防范道德　　风险之间如何权衡；四是中央银行的做法是否长　期有效；是中央银行能否代替或有效弥补市场　五调节的不足，等等。　从客观上讲，中央银行调控的货币总量远远　大于其他方面控制的总量，中央银行调节社会经　济的职责更加凸显了。通过借助中央银行和一些　特2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档别安排，决一些经济金融难题是国内外普遍　解存在的情况。这种情况存在具有一定的合理性。　因为，随着市场的深化，种矛盾和因素的交互　各影响更趋复杂，一看似孤立的事件具有随时演　某变为系统性的风险。这给很多中央银行政策选择　带来压力和难度。但是，从经济学道理和经济发　展规律上看，金注入是难以持久的，能代替　资不市场和结构的调整，否则很多难题的解决会变得　异乎寻常的容易了。　对中央银行性质、能和作用的认知，效传导　职有和实施金融政策，立金融与经济良性互动的金　建融生态环境；要发挥媒体特别是地方媒体的作　需用，之成为公共金融教育的重要载体；要引　使需导金融机构和企业等市场主体积极适应金融体　制和金融政策的变化，大限度规避和防范金融　最风险和财务风险。　第六是货币政策的自律性问题。　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档中央银行是可以创造货币的单位，其基础　但货币是对社会的负债；币政策基本目标是稳定　货币值的，为了维护广大公民利益的。这些基本　是属性决定了货币政策的自律性。自律性，要求货　币政策应采取主动的和相对独立决策。这需要相　虚的法律约束和制度保证，也需要中央银行始终　秉承稳健的传统和品格。　货币政策是约束力非常强的政策。为最后　作作者简介：　魏革军，，男研究员，现任中国金融出版社总编辑。　１　３财政政策工具财政政策工具的内容(1)财政收入(主要是税收)2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档税收是国家凭借政治权力参与社会产品分配的重要形式，具有无偿性、强制性、固定性、权威性等特点。税收促进财政目标实现的方式即是灵活运用各种税制要素。1)适当设置税种和税目，形成合理的税收体系，从而确定税收调节的范围和层次，使各种税种相互配合。2)确定税率，明确税收调节的数量界限，这是税收作为政策手段发挥导向作用的核心。3)规定必要的税收减免和加成。因此，税收可以通过调整税率和增减税种来调节产业结构，实现资源的优化配置，可以通过累进的个人所得税、财产税等来调节个人收入和财富，实现公平分配。(2)财政支出财政支出是政府为满足公共需要的一般性支出(或称经常项目支出)。它包括购买性和转移性支出，这两类支出对国民经济的影响有不同之处。购买性支出从最终用途看，行政管理支出、国防支出、文教科卫等财政支出是必不可少的社会公益性事业的开支，政府的投资能力和投资方向对社会经济结构的调整和经济的发展起着关键性的作用。转移性支出是政府进行宏观调控和管理，特别是调节社会总供求平衡的重要工具。例如，社会保障支出和财政补贴在现代社会里发挥着“安全阀”和“润滑剂”的作用，在经济萧条失业增加时，政府增加社会保障支出和财政补贴，增加社会购买力，有助于恢复供求平衡；反之，则减少相应这两种支出，以免需求过旺。(3)国债国债是国家按照信用有偿的原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现宏观调控和财政政策的一个重要手段。国债对经济的调节作用主要体现在三种效应上：2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档一是排挤效应。即通过国债的发行，使民间部门的投资或消费资金减少，从而起到调节消费和投资的作用。二是货币效应。这是指国债发行所引起的货币供求变动。它一方面可能使“潜在货币”变为现实流通货币，另一方面可能将存于民间的货币转移到政府或由中央银行购买国债而增加货币的投放。三是利率效应。这是指通过国债利率水平的调整以及对资本市场的供求变化来影响市场利率水平，从而对经济产生扩张或紧缩效应。在现代信用条件下，国债的市场操作是沟通财政政策与货币政策的主要载体，同时也是它们的藕合点。因此，国债作为财政政策工具实施时，除了与其它财政政策手段协调外，还特别要与货币政策相协调。(4)政府投资政府投资是指财政用于资本项目的建设性支出，它最终将形成各种类型的固定资产。政府的投资项目主要是指那些具有自然垄断特征、外部效应大、产业关联度高，具有示范和诱导作用的基础性产业、公共设施，以及新兴的高科技主导产业。这种投资是经济增长的推动力，而且具有乘数作用。所谓投资的乘数作用是指每增加1元投资所引起的收入增长的倍数。财政政策工具的类型①财政措施：主要指税收、财政支出。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档税收作为一种经济杠杆能够及时、稳定、可靠地筹集财政资金；调节收入，促进社会经济协调稳定地发展。政府可以通过对财政支出规模的调整，实现对社会总需求的调节。当社会总需求水平低于总供给水平，政府可以通过扩大财政支出规模，相对减少财政收入，刺激总需求的增加，这就是扩张性财政政策；在社会总需求过剩的情况下，政府则采取减少财政支出，相对增加财政收入，从而抑制社会总需求的增加，这就是紧缩性财政政策。政府还通过对财政支出结构的调整，影响和改变社会资源配置的状态，实现政府的财政目标。②财政信用措施。财政信用措施指政府运用信用原则所采取的参与社会产品分配，筹集资金，调节社会经济的手段。主要有公债、财政贷款(周转金)。公债是财政筹集资金、调节经济、实现预定的财政目标的手段。财政贷款(周转金)是财政按照信用原则分配财政资金的主要手段。形式上看，财政贷款属于信用范畴，内容上看，财政贷款不同于一般的银行贷款。③自动稳定器。自动稳定器也称内在的稳定器，指在经济中能够自动地趋向于抵消总需求变化的政策工具与活动。其特征是对总需求的调节是自动的，不需要人们预先作出判断和采取措施，它可以自行发挥作用，减轻需求水平的波动，进而起到稳定经济的作用。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档自动稳定器主要包括累进的公司所得税、个人所得税及有明确条件规定的对个人的转移支付。④相机抉择的稳定器。相机抉择的稳定器是指为了使经济达到预定的总需求水平和就业水平，政府根据不同情况所采取的财政措施。其特征是不能自动地发挥作用，而是靠人们对客观经济形势进行分析判断，然后再相机决定所要采取的相应财政措施。相机抉择的稳定器主要包括调整政府购买商品和劳务的水平；调整税率；调整税收起征点和减免税规定；调整转移支付条件；调整加速折旧政策规定等。财政政策工具特性财政政策工具有收入政策工具和支出政策工具。收入政策工具主要是税收。支出政策工具分为购买性支出政策和转移性支出政策，其中，购买性支出政策又有公共工程支出政策和消费性支出政策之别。1.税收政策2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档税收政策是通过增税和减税两个方面来发挥对经济周期的调节作用的，具有如下特点：(1)需要经过一定的法律程序，决策时滞较长。一国政府的税收增减都是通过调整税法来实现的，而税法是需要经过一定的政治程序才能通过、付诸实施的。(2)对于政府来说减税容易增税难，增税易遭到纳税人的反对。(3)税收直接影响人们的可支配收入，而且是无偿的永久性的影响。当政府以增加税收的办法来弥补财政赤字时，实质是将资金从个人或企业手中转移到政府手中，如果政府所扩大的支出效率不高或无效益时，对需求的抑制作用将是双重的。(4)政府的减税政策是通过增加居民的可支配收入实现的，而这又依赖于居民的边际消费倾向，对于政府来说是不确定因素。2.公共工程支出政策。政府人为地扩大公共工程支出，更多地承担民间不愿意或在萧条年份不愿意投资的工程，可以扩大总需求，有助于经济复苏。公共工程支出政策具有如下特点：(1)积累性强。公共工程支出政策的结果往往是形成若干公共投资项目，可供居民长时期消费，具有积累性质，容易受到注重财政生产性的国家的青睐。(2)效率低下的可能性大。由于投资于公共工程的目的是刺激经济解决就业问题，决策往往比较仓促，公共工程本身是否必要就成了问题。(3)时滞长。一个工程的建设期间少则一两年，多则几年、十几年甚至是几十年，往往是用在劳动力和原材料上的开支还没有花出去之前，经济的形势就有可能变化了，使财政政策由逆调节变成顺调节，加大了经济波动的不稳定。(4)公共工程政策是中央政府动用地方性政策工具来调节经济，有可能打破原有的均衡，形成地区间新的不平衡。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档公共工程是一种地方性公共品，本应由地方政府投资。中央政府为调节经济刺激需求在某些特定的地方建设某些公共工程，实质是用全国的资金为某些地方供给公共品，负担了本该由该地方政府支出的建设项目，结果是各地方争项目、争投资，增大了投资的风险，并会出现新的苦乐不均现象。因此，公共工程政策工具一定要与政府间财政转移支付政策协调配合。3.政府消耗性支付政策2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档政府消耗性支付政策是指政府直接购买劳务和消费品并用于当期，如增加政府雇员，提高雇员工资，扩大办公设备的购买，等等。这一政策手段具有如下特点：(1)与公共工程支出政策相比，其时滞短。(2)与转移支出政策相比，其公平性差。如增加政府雇员工资与增加失业人员的救济金相比，前者会扩大就业者与无业者之间的收入差距；如果同时同比例提高二者的收入，对需求的影响就取决于他们的边际消费倾向。就单个消费者来说，其边际消费倾向与他的个人偏好相关；就消费者群体来说，我们则要从其年龄、职业、社会环境等方面入手分析。与一国的其他同等素质的劳动者比较，如果政府雇员的实际收入(业余收入、灰色收入甚至是黑色收入均应包括在内)并不低，则这种支出对需求的刺激作用也是极其有限的。(3)这一政策的效率取决于政府工作的效率。如政府是否有必要设置那么多的机构，雇用那么多的人员，政府雇员的工资是否已经足够的高，办公设施是否已经足够的好，等等。正如艾莎所言，发展中国家政府机构本身有膨胀的倾向，这是由于私人大公司并不像工业化国家那样重要，低工资的政府雇员身份本已让人羡慕不已，普遍地不分功绩贡献地提高工资对机构膨胀倾向有刺激作用。(4)政府雇员工资变动对劳动力市场有重要的影响。一是因为“熟练技术人员(医生、工程师等)较之高级行政人员和管理人员更有可能移民，因为前者享有广泛得多的海外市场。”二是任何部门劳动者工资的提高都会不同程度地提高整个社会的平均工资水平，特别是政府雇员工资的提高对社会有着强烈的示范作用，也相当于提高了最低工资水平线，出于降低成本的考虑，理性的企业宁可减少雇佣工人的数量，对扩大就业有一定的负面影响。(5)消耗性支出特别是政府雇员提高工资的资金来源应该是税收，避免用政府举债收入，这是由政府活动本身是向社会提供公共服务的特性决定的。4.转移支付政策2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档转移支付政策是通过政府为企业、个人或下级政府提供无偿资金援助，以调节社会分配和生产的政策。如对居民的补助，对企业的投资补助、限价补助、进出口补助等，都会直接促进企业生产发展或保证企业利润的提高。这一政策具有如下特点：(1)对国民收入分配的影响功能较强。转移支出本身具有直接影响国民收入分配的功能，政府增加对低收入者的支出，可缩小贫富之间的差距。(2)转移支付政策对需求的扩张作用更大。低收入者的边际消费倾向要比高收入者的边际消费倾向大，增加对低收入者的财政补贴支出，对社会总需要的刺激作用更大。(3)积累性差。转移支付资金转化为积累资金的可能性要比上述两项支出政策要小，其用于消费的部分将更大。(4)对需求的影响与受益者的层次关系重大。如从年龄结构看，通常年轻人的边际消费倾向最大，中年人其次，老年人的边际消费倾向最低。财政支出政策还以倍数扩张的乘数效应对经济产生影响，政府应根据不同情况选择不同组合的支出政策。同时也需要与税收政策等密切配合，发挥出较好的政策效果。5.公债政策。公债发行是财政部门的重要事项，但发行公债要对金融状况造成一定的影响甚至是重大的冲击。在公债的如何发行、何时发行、发行条件等问题上，需要注意如下因素：首先是社会资金供求状况，特别是社会闲置资金对公债的需求；其次是金融状况，如信贷规模、利率、金融市场的完善程度等；再次是政府的应债能力，特别是在社会对国债需求空间较大的情况下，更要避免出现政府债务负担过重的局面。公债本身是一种直接信用，可以避免间接信用过度所导致的金融风险。但是，在有些情况下，它也会变成一种间接的融资渠道，如商业银行选择公债为资金的主要“贷放”对象时，间接融资所固有的问题便有可能在此产生。货币政策工具是中央银行为达到货币政策目标而采取的手段。根据《中国人民银行法》第三条规定，中国货币政策最终目标为“保持货币币值的稳定，并以此促进经济的增长。”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档货币政策工具分为一般性工具和选择性工具。一般性货币政策工具包括公开市场操作、存款准备金和再贴现；选择性货币政策工具包括贷款规模控制、特种存款、对金融企业窗口指导等。一般性货币政策工具多属于间接调控工具，选择性货币政策工具多属于直接调控工具。在过去较长时期内，中国货币政策以直接调控为主，即采取信贷规模、现金计划等工具。1998年以后，取消了贷款规模控制，主要采取间接货币政策工具调控货币供应总量。现阶段，中国的货币政策工具主要有公开市场操作、存款准备金、再贷款与再贴现、利率政策、汇率政策和窗口指导等。一、常规性货币政策工具或称一般性货币政策工具。指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要的货币政策工具，包括：①存款准备金制度②再贴现政策③公开市场业务，被称为中央银行的“三大法宝”。主要是从总量上对货币供应时和信贷规模进行调节。二、选择性的货币政策工具2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档是指中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊的经济领域而采用的工具，以某些个别商业银行的资产运用与负债经营活动或整个商业银行资产运用也负债经营活动为对象，侧重于对银行业务活动质的方面进行控制，是常规性货币政策工具的必要补充，常见的选择性货币政策工具主要包括：①消费者信用控制；②证券市场信用控制；③不动产信用控制；④优惠利率；⑤预缴进口保证金；⑥其它政策工具。三、补充性货币政策工具其它政策工具，除以上常规性、选择性货币政策工具外，中央银行有时还运用一些补充性货币政策工具，对信用进行直接控制和间接控制。包括：①信用直接控制工具，指中央银行依法对商业银行创造信用的业务进行直接干预而采取的各种措施，主要有信用分配、直接干预、流动性比率、利率限制、特种贷款；②信用间接控制工具，指中央银行凭借其在金融体制中的特殊地位，通过与金融机构之间的磋商、宣传等，指导其信用活动，以控制信用，其方式主要有窗口指导、道义劝告。中国人民银行法第二十三条【货币政策工具】中国人民银行为执行货币政策，可以运用下列货币政策工具：要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金；确定中央银行基准利率；2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档为在中国人民银行开立账户的银行业金融机构办理再贴现；向商业银行提供贷款；在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券及外汇；国务院确定的其他货币政策工具。中国人民银行为执行货币政策，运用前款所列货币政策工具时，可以规定具体的条件和程序。【释义】本条是关于中国人民银行运用的货币政策工具的规定。货币政策工具是指中央银行为达到货币政策目标而采取的手段。根据本法第三条的规定，我国的货币政策目标为“保持货币币值的稳定，并以此促进经济增长”。为实现货币政策目标，中央银行要控制一般商业银行和其他金融机构的信贷活动，从而控制货币供应，进而影响整个国民经济活动。为了调节金融，稳定货币，中央银行要运用经济手段，同时辅之以行政手段，控制和调节市场的信贷数量。具有行业特征的所得税优惠政策(四)：税收优惠政策系列讲座之十维普资讯http://税收优惠政策系列讲座之十　口顾燕群　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档一■■●■＿　十、于支持建立和完善社会保障制度的优惠政策　关１城镇企事业单位及其职工个人按照《业保险条例》、失　三十四、于个人取得一次性补偿收入的优惠政策　关１企业对己达到一定工作年限、定年龄或接近退休年龄　．一的职工，部退养支付的一次性生活补贴，及企业支付给解　内以除劳动合同职工的一次性补偿支出等，包　属于与取得应税收入有关的必要和正常的支出，以在企业所　可一定的比例，际缴付的　１９年月２日５号规实失业保险，不计入职工个人当期的工资、金收入，予征收　均薪免个人所得税。　２具备《业保险条例》规定条件的失业人员，取的失　、失领业保险金，予征收个人所得税。免　得税税前扣除。　以上各项补偿性支出数额较大，次性摊销对当年企业所　一2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档执行上述优惠政策时，需注意的３问题：个　述规定中所称城镇企业，指国有企业、镇集体　１上是城得税影响较大的，以在以后年度均匀摊销。体摊销年限，可具由　省务局根据当地实际情况确定。自直税　湖南省地方税务局给合本省实际明确规定：次性生活补　一贴，及企业支付给解除劳动合同职工的一次性补偿支出数额较大，次性摊销对当年企业所得税　等一影响较大的，各市、局在３内确定具体摊销年限，均摊　由州年平销。　企业、商投资企业、镇私营企业以及其他城镇企业。称职　外城所工个人，包括城镇企事业单位招用的农民合同制工人。不　城镇企事业单位和职工个人超过上述规定的比例缴　２付失业保险费的，将其超过规定比例缴付的部分计入职工个　应人当期的工资、金收入，法计征个人所得税。薪依　述优惠政策从２０年６１３上００月日起开始执行。　三十一、于鼓励社会力量资助体育事业的优惠政2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档策　关２个人因与用人单位解除劳动关系而取得的一次性补偿　、收入，免征收个人所得税。暂　，其收入在当地上年职工平均工资３倍数额以内的部　分，征个人所得税；过的部分按《家税务总局关于个人　免超国因解除劳动合同取得经济补偿金征收个人所得税问题的通　知》有关规定，算征收个人所得税。国９］１８的计　根据湖南省职工平均工资水平偏低的实际情况，南省地　湖方税务局明确：省个人因与用人单位解除劳动关系而取得的　我一税　友　ｒ．　、）执行上述优惠中必须注意的问题是一次中奖收入超过ｌ万　元的，全额征收个人所得税，能先扣除ｌ应不万元后再就超过部　分征收个人所得税。　三十二、于促进股票市场稳健发展的优惠政策　关对个人转让2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档上市公司股票取得的所得暂免征收个人所得　税。　０　０　ｒ．　、）次性补偿收入定在２００以内的部分，免征个人　暂４０元暂所得税，就超过部分计算征收个人所得税。只　３个人领取一次性补偿收入时按照国家和地方政府规定　．的比例实际缴纳的住房公积金、疗保险费、本养老保险费、医基　失业保险费，可在计征其一次性补偿收入的个人所得税时扣　三十三、于鼓励再就业方面的优惠政策　关下岗职工、失业人员在其他企业就业或新办其他企业，　符合财政部、家税务总局财税字０号件的可享受定期减、企业所得税照顾。免　维普资讯http://四）　除。　在执行上述优惠政策时，注意的４问题：需个　上述优惠政策的适用范围包括重庆市、川省、州　１四贵省、南省、藏自治区、西省、肃省、夏回族自治区、云西陕甘宁2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档青　海省、疆维吾尔族自治区、疆生产建设兵团、蒙古自治区　新新内和广西壮族自治区。南省湘西　上西湖土家族苗族自治州、北省恩施土家族苗族自治州，以比照　湖可西部地区的税收优惠政策执行。　上述国家鼓励类的内资企业是指以《前国家重点　２当鼓励发展的产业、品和技术目录》中规定的　产２０年产业项目为主营业务，其主营业务收入占企业总收入７％上　０以４企业依照国家有关法律规定宣告破产，业职工从该破　．企产企业取得的一次性安置费收入，征个人所得税。免　执行上述优惠政策时需注意本条第２３４优惠政策从　、、条２０年１月１０００日起执行。　三十五、于开发利用人防工程的优惠政策　关辫　人民防空办公室按规建开发和用人防工　　毒　螽　睫’所收取的人防鬈辩　工程使用费收入，凡纳入财政预算管理或财政预算外资金专户　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档管理，部用于人防工程建设的，免予征收企业所得税。全可　执行上述优惠政策时需注意：业使用人　企单防工程，事经营活动，得的生产经营所得和其他所得，按　从取应的业　企。拯　规定计算征收企业所得税和个人所得税。　三十六、关于支持西部大开发的优惠藏镶　嘲　上述国家鼓励类的外商投资企业是指以《商投资　３外产业指导目录》中规定的鼓励类项目和由国家经济贸易委员　１对设在西部地区，国家鼓励类产业的内资企业和外商　．属投资企业，２０年至２１年期间，按１％税率征收企　在０１００减５的得税。　ｃ，，　Ｚ　Ｃ　２经省级人民政府批准，．民族自治地方的2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档内资企业可　ｏ　期减征或免征企业所得税，商投资企业减征或免征地方　外所得税。　税ｅ　　ｃ友　３对在西部地区新办的交通、力、利、政、播　．电水邮广企业，述项目业务收入占企业总收入７％上的，以亨　上０以可业所得税如下优惠政策：　内资企业自开始生产经营之日起，一年至第二年免　１第征企业所得税，三年至第五年减半征收企业所得税。第　外商投资企业经营期在十年以上的，２自获利年度起，　第一年至第二年免征企业所得税，三年至第五年减半征收企　第业所得税。　慧　＿水害的企业；办邮政企业是指投资新办的从事邮政运营的企　新业；新办广播电视企业是指投资新办的从事2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档广播电视运营的企　业。　责　／小青　王流动性过剩背景下货币政策工具的特点及政策选择经济理论与经济管理　xx年第4期　流动性过剩背景下货币政策工具的特点及政策选择范志勇(　[摘　要],数量型货币政策工具的紧缩效果在较短时间内即被外汇占款增长所抵消。名义利率调整滞后于价格水平上涨导致真实利率下降,在一定程度上进一步抵消了货币当局通过数量工具收缩流动性的效果。在宏观经济存在潜在过热风险的情况下,货币政策可依据泰勒规则加强对名义利率的调整,避免宏观经济的过度波动。[关键词]　流动性过剩;数量工具;真实利率;泰勒规则[中图分类号]F82210[文献标识码]A[文章编号]1000—596X(xx)04—0023—06为,对产出影响力最强的指标是真实货币,而真实[1]利率的影响最弱。彭文生、梁伟耀则认为真实利2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档一、流动性过剩条件下真实利率“逆周期”悖论在流动性过剩和通货膨胀并存的情况下,货币当局倾向于通过货币政策收缩流动性来抑制通货膨胀。然而货币政策实施的实际效果又如何呢?为了衡量目前货币政策环境的真实状况,笔者通过货币条件指数(MCI)对近期的货币政策环境进行评估。货币条件指数考察了货币政策的主要传导渠道,包括真实货币(信贷)供给、真实利率和实际有效汇率,并在计算不同货币变量对真实经济影响力的基础之上编制货币条件指数。货币条件指数上升表明货币政策在收紧,而货币条件指数下降则表明货币政策环境相对宽松。目前中国对货币条件指数的研究尚处于初始阶段,运用不同的方法得到的结论存在一定的差异。在真实利率、实际有效汇率和真实货币(信贷)三组指标中,卜永祥、周晴认率的影响力最强,而实际有效汇率的影响力最[2]差。与上述两项研究采取的单方程方法不同,陈建斌、龙翠红通过向量自回归方法发现对产出影响力最强的指标是实际有效汇率,最弱的指标是真实[3]贷款(见表1)。表1文献卜永祥、周晴(xx)2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档中国货币条件指数研究结论各变量对货币条件指数的贡献率方法真实利率实际有效汇率01357012490156真实贷款—-01400-0114真实货币-1单方程0101410129彭文生、单方程梁伟耀(xx)陈建斌、向量自龙翠红(xx)回归——利用卜永祥、周晴和彭文生、梁伟耀的估计参[收稿日期]　xx-07-10),男,山东莱芜人,中国人民大学经济学院讲师,经济学博士。[作者简介]　范志勇(1977—2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档感谢匿名评审人提出的意见,笔者已作了相应的修改,本文文责自负。23经济理论与经济管理　xx年第4期数,笔者对当前中国的货币政策环境进行模拟,结果见图1。从图1可以发现,无论是参照卜永祥、周晴的估计参数还是彭文生、梁伟耀的估计参数,xx年下半年以来货币条件都呈现出下降的趋势。升,同期货币条件指数也在同期上升。然而自xx年之后真实利率呈现下降趋势,一年期真实贷款利率接近于0,而一年期真实存款利率接近-4%。低利率甚至是负利率有利于导致较为宽松货币条件指数上升表明货币政策环境趋紧,而货币条件指数下降则表明货币政策环境由紧变松。这表明货币当局的政策目标尚未实现,而且有进一步恶化的倾向。的货币政策环境。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档货币条件指数是综合了真实货币供给、真实利率和实际有效汇率变化的加权平均指标。为了对中国货币政策环境进行深入分析,找到导致中国货币政策环境相对宽松的真正原因,我们必须对真实货币供给、真实利率和实际有效汇率的状况进行研究。从货币供给增长率上来看,xx年初到xx年上半年,货币供给增长速度呈现下降趋势,虽然xx年第1季度有所反弹,但这并不是导致货币总起来说,在流动性充斥的背景下尽管货币当局倾向于实行稳健或者紧缩的货币政策,但是数据研究表明货币政策环境事实上正在逐步变得宽松,这与货币当局紧缩流动性的初衷是相违背的。造成货币政策环境宽松的主要原因是真实利率下降。在流动性过剩背景下,宽松的货币政策环境,特别是负的真实利率将会对宏观经济稳定产生不良影响。二、低利率可能推动中国宏观经济走向过热通过前面的分析,笔者发现导致真实货币政策环境由紧趋松的主要原因是由于真实利率下降造成的。那么较低的真实利率,甚至负的真实利率会对中国宏观经济和货币政策传导造成什么样的后果呢?经济学理论认为真实利率下降对宏观经济有扩张效应,利率下降有利于促进消费和投资,可将其概括为扩张效应。然而在动态经济环境中,真实利率还可以通过影响货币流通速度来扩张和收缩名义货币对总需求的影响,在本文中称为加速效应。由于中国目前从计划经济向市场经济的转型过程尚未完成,因此关于利率对于抑制宏观经济波动是否有效尚存在争议。下面笔者将重点研究真实利率对中2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档政策环境宽松的主要原因。对于人民币实际有效汇率的研究可以发现,xx年第2季度以来人民币实际有效汇率指数表明人民币在加速升值,因此汇率因素也不是导致近期货币政策环境宽松化的原因。在构成货币条件指数的三大组成部分当中,真实货币供给和实际有效汇率都有利于紧缩货币政策环境,因此导致货币政策环境宽松化的原因必然是真实利率的变化。笔者通过一年期真实利率研究近期中国真实利率的走势(见图2),表明自1996年以来中国真实利率总体呈现出下降趋势。xx年上半年真实利率出现负值,导致经济过热和宏观调控政策出台,xx年下半年到xx年之际利率上24经济理论与经济管理　xx年第4期　国宏观经济稳定的影响。(一)低利率的扩张效应本文选取消费、投资和工业增加值三个变量来研究真实利率与宏观经济之间的关系,通过相关系数以及简单的回归方法来验证真实利率与宏观经济之间是否存在显著的负相关关系。值得说明的是,在本文中主要关注消费、投资、工业增加值和真实利率的相关性,而非解释影响消费、投资和工业产出的全部因素,因此OLS回归的R2指标可能较低,但是仍能表明真实利率与上述变量之间显著的负相关关系。11真实利率,因此低利率往往会刺激当期消费增长。本文选取1999—2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档xx年的月度数据,通过研究发现真实存款利率与消费品零售总额环比增长率之间的相关系数达到-0150(见图3)。上与消费呈现负相关关系,再次印证了相关系数的结论。真实利率每下降1%,消费品零售额增长率将上升0138%,具体结果见表2。21真实利率与投资。真实利率都构成了投资的成本。在利率与投资相关性问题上,部分学者认为利率与投资需求的关系不明显,理由是一些投资者在从银行贷款时就没打算还本付息,或者说目前。但是随,投资对利率的敏1981—xx年4。对于年度数据而言,笔者发现1990年之前固定资本形成与真实利率之间的相关性不明显,但是1990年之后固定资本形成增长率与真实利率呈现显著的负相关关系。简单计算1990年之后固定资本形成和真实利率的相关系数达到-0164,由此可见真实利率对于调节投资具有较强的影响。利用1990年之后中国真实资本形成增长率与真实利率进行简单回归,笔者可以发现资本形成增长率与真实利率之间具有以下关系:(2)　　Inv_Growtht=281004-11386Rt+εr式中,Inv_Growtht表示真实资本形成增长率,R是真实利率。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档OLS回归表明真实利率每上升1%,真实资本形成增长率将下降1138%(见表2)。真实利率降低将进一步推动资本形成增长,可能造成总需求过热。为了进一步研究消费增长率和真实利率的关系,本文通过OLS方法对二者进行回归。回归公式为:Cons_Growtht=0108-0138Rt(1)+0131Rt-1+εt式中,Cons_Growth为真实消费增长率;R为真实利率。回归结果表明,消费增长率与当月真实存款利率负相关,而与上月真实利率正相关,但是由于当期真实利率的系数绝对值较大,因此真实利率总体31真实利率与工业产出。工业产出是反映宏观经济周期变化状况的主要指标。实证研究表明在25经济理论与经济管理　xx年第4期不同国家和地区,真实利率和经济周期之间的关系并不稳定。考察1997—2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档xx年月度工业增加值三个月增长年率和真实贷款利率的关系可以发现两者呈现明显的负相关关系,并且相关系数达到-0155(见图5)。OLS估计表明真实利率每下降1%,实际工业增加值增长率提高0136%,具体结果参见式(3)和表2。式(3)的模型为:Ind_Growtht=8178+0149Ind_Growtht-1(3)-0136Rt+εr式中Ind_Growth表示工业增加值三月增长年率,是真实利率。流通速度波动性较大,并且具有明显的顺周期特征。所谓顺周期现象是指在剔除货币流通速度长期变化趋势之后,货币流通速度波动与通货膨胀率正相关,而与真实利率负相关(见图6)。通过上文对消费、投资、工业增加值和真实利率之间关系的研究,笔者发现真实利率与上述各变量之间均呈现负相关关系。真实利率下降,甚至为负,将会进一步导致消费、投资和工业产出快速增长,推动经济过热。因此在流动性过剩和通货膨胀率升高的背景下,低利率不利于降低通货膨胀和实现宏观经济稳定。(二)低利率的加速效应除此之外,研究中国名义总需求缺口和真实利率之间的相关性可以发现两者之间也存在负相关性。名义总需求缺口和真实利率之间的相关系数为-013,这表明真实利率下降有利于推动名义总需2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档相对稳定的名义利率和剧烈波动的通货膨胀率导致了真实利率的剧烈变化。居民根据收益率变化决定对货币和实物资产的需求,从而导致货币流通速度出现波动,并表现出顺周期现象。当预期真实利率较低时,居民消费需求和存货需求会相应增加,从而在产品市场上表现为购买商品时的“买涨不买跌”,进一步推动了实物资产价格、通货膨胀和货币流通速度发生波动。研究改革开放以来货币流通速度偏差的波动情况,笔者发现1998—1999年货币流通速度偏差达到8%,对应的真实利率为-10%;1994—1995年货币流通速度偏差达到6%,对应的真实利率为-8%左右。xx年以来真实利率处于较低水平导致货币流通速度偏差达到5%的水平,进一步推动总需求上升。本文用真实利率对货币流通速度偏差进行回归,可以得到式(4),详见表2。真实利率每下降1%,货币流通速度偏差上升0153%,从而造成名义总需求在货币存量变化的基础上出现更大程度的波动。式(4)的模型为:求上升。仅可以直接推动名义总需求,还可以通过货币流通速度渠道放大货币存量所造成的冲击。利率政策,特别是真实利率的变化对中国宏观经济是有显著影响经济理论与经济管理　xx年第4期　的。真实利率作为货币当局调控经济的工具必须满足“顺周期”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档特征,当经济出现过热时,货币当局应通过政策工具提高真实利率;反之,当经济紧缩时,货币当局则应该相应地调低真实利率促进经济复苏。表2项目RtRt-1Ind_Growtht-1Vt-1CMA(1)R2D-W平均而言,外汇占款三个月增长额为0172万亿元,而央行票据三个月环比增长额仅为0132万亿元,远低于外汇占款的增长速度。虽然央行票据发行速度低于外汇占款一定程度上是为了满足经济增长对货币的基本需求,但是我们同时也可以发现单纯依靠准备金率和央行票据并不足以回收过剩的流动性。在这一背景下,。但,中国名义利率的调整不仅,并且在调整幅度上亦不能满足经济体系的稳定要求。在表3中,笔者计算了中国实际利率的均值及其波动性,1980—2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档xx年真实利率年率平均为0102,而同期标准差为01037,真实利率的标准差达到均值的1185倍。同时表3还对比了主要国家同期真实利率波动性的特征。用真实利率标准差与真实利率均值的比例衡量真实利率的波动性可以发现,在7个国家中中国真实利率的波动性最大,其次是韩国0185和印度0160。而在成熟市场经济国家中真实利率标准差与真实利率均值的比例均在015以下,日本最低为0134。造成真实利率波动幅度如此之大的原因很大程度上是由于名义利率相对通货膨胀调整滞后。谢平和袁沁敔研究发现,中国的利率调整属于典型的滞后调整,决[4]策时滞约为6个月～10个月。谢平、罗雄运用历史分析法与反应函数法将中国货币政策运用于检验泰勒规则,发现中央银行名义利率调整对CPI的[5]系数为0181,名义利率对通货膨胀调整不足。王各变量对真实利率的回归结果模型式(1)模型式(2)模型式(3)模型式(4)-054333Cons_GrowthtInv_GrowthtInv_Growtht-038333-1273-0363332016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档031333——0108012601582104———167018701551186—1——01590168—8178—01462105—01551189统计量注:333表示1%的显著性水平,3表示10%的显著性水平。三、利率工具的现状和政策建议货币政策中介目标可以分为数量型指标和价格型指标两大类,在目前双顺差背景下数量型货币工具面临巨大压力。中国人民银行自xx年以来多次上调存款准备金率,存款准备金率已日益成为央行进行流动性管理的常规工具。然而调高商业银行存款准备金率的实际效果如何呢?假设存款总量以xx年8月的数据37174万亿元计算,各种类型2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档的存款准备金率每次均提高015%,那么约冻结基础货币约为0119万亿元。笔者对比了xx年以来外汇占款月度增量发现外汇占款月度增量最低为0121万亿元,最高约为0138万亿元。如果按照xx年以来外汇占款的增长速度,存款准备金率建国同样发现,虽然中国名义利率调整的灵活性在1997年之后有所加强,但是名义利率对通货膨胀[6]的反应程度依然不足。表31980—xx年一些国家真实利率波动统计特征国家真实利率均值英国0104韩国0104美国日本印度法国0105中国0102提高015%的收缩效果大约1个月就可以被外汇占款的增加所抵消。除此之外,央行票据发行也是目前货币当局收缩流动性的日常工具之一。同样对比xx年1月份—2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档xx年6月份外汇占款增量与央0105010380106标准差01020010350101901013010360102501037标准差/01501850138013401600151185行票据净增量之间的关系。为了消除月度之间数据的波动性,本文选取三个月增长额作为比较对象。理论上泰勒(Taylor)提出的泰勒规则可以为27经济理论与经济管理　xx年第4期2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档利率政策选择提供支持。泰勒认为在各种影响物价水平和经济增长率的因素中,真实利率是唯一能够与物价和经济增长保持长期稳定关系的变量,调整真实利率应当成为货币当局的主要操作方式。泰勒认为名义利率应该针对通货膨胀和产出缺口进行响应,[7]泰勒进一步指出名义利率对通货膨胀响应不足时,经济系统内部会存在不稳定性。正通货膨胀冲击通过降低真实利率可以导致未来通货膨胀的进[8]一步恶化。根据泰勒规则,当存在一个冲击可能导致通胀率大幅变化时,中央银行必须调整名义利率,度,改变人们的通胀预期参考文献[1]卜永祥,周晴1中国货币状况指数及其在货币政策操作中的运用[J]1金融研究,xx,(1)1[2]彭文生,梁伟耀1中国内地的货币状况指数[R]1香港金融管理局季报,xx,(6).[3]陈建斌,龙翠红1中国货币状况指数的构建及对货币政策效果的验证[J]1当代财经,xx,(5)1[4]谢平,袁沁敔1我国近年利率政策的效果分析[J]1金融研究,xx,(5)1[5]谢平,罗雄1泰勒规则及其在中国货币政策中的检验[J]1经济研究,2002,(3)1[6]王建国1泰勒规则与我国货币政策反应函数的实证研究[J]1数量经济技术经济研究,xx,(1)1[7]JohnTaylor1DiscretionVersusPolicyRulesinPractice[J]1Carnegie2RochesterConferenceSeriesonPublicPolicy,1993,(39):195-21412016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档[8]JohnTaylor1TheRobustnessandEfficiencyofMonetaryPolicyRulesasGuidelinesfortheInterestRateSettingbytheEuropeanCentralBank[J]1JournalofMonetaryEconomics,1999,(43):655-6791超过潜在水平,或失业率低于自然失业率时,货币当局也应调节名义利率,使真实利率恢复到均衡利率。中央银行通过名义利率调整来保持真实均衡利率稳定性,才能实现稳定经济的目标。当前中国经济中的主要问题之一是由双顺差导致的流动性过剩,进而造成经济潜在过热风险。真实利率偏低甚至是负利率在很大程度上放大了流动性过剩造成的潜在风险。,维持。从这一目标出发,,保证正的真实利。(责任编辑:付　敏)THECHARACTERSISTICOFMONETARYINSTRUMENTSUNDEREXCESSLIQUIDITYANDPOLICYCHOICEFANZhi2yong(SchoolofEconomics,RenminUniversityofChina,Beijing100872,China)2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档Abstract:Underthesituationofcontinuousdualsurpluses,thecontractingeffectofmonetaryquanti2tyinstrumentscanbeoffsetbytheincreaseofexchangereservesinquiteashorttime1Henceinterestrateisofgreatimportancetokeeptheeconomyawayfromnegativeimpactsofpotentialoverhot1Nominalin2terestrateshouldbeadjustedinlinewithTaylorruletokeeptheeconomystable1KeyWords:excessliquidity;quantityinstruments;realinterestrate;Taylorrule28财政政策工具特性分析财政政策工具特性分析xx-12-2015:15:33　　　摘　要：实行积极财政政策是我国现行经济政策的重点内容，已经取得了一定成效。但对财政政策工具本身特性的研究，我们一直是直接取自西方的一些论述。本文试就财政政策工具在中国这样一个发展中的社会主义国家的特性做出探讨。　　　关键词：财政政策工具;公共工程;地方性公共品　　一、理论回顾2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档　　对财政政策工具如税收、公共开支、转移支付等范畴在作为调节经济的工具发挥作用时的特性描述，尽管西方经济学家是仁者见仁，智者见智，说法不一，但大多是在资本主义制度和经济情况的前提下进行分析的。　　亚当。斯密在谈到公共工程时说这是“君主或国家的”“义务”，　“对于一个大社会当然是有很大利益的”。显然他只视公共工程为政府出于利益原则为社会提供的“义务”。　　萨缪尔森在论述财政政策的政策工具时，着重谈了“内在自动稳定器”的神秘和“斟酌使用的财政政策的主要武器：　改变公共工程和其他开支方案;改变转移支付的开支方案;　根据经济周期的情况而改变税率”发挥作用的机理，对政策工具特点的分析也仅限于公共工程，认为“当政府对经济开始采用某些主动措施时，它们往往为失业者举办公共投资工程。这些工程的举办往往是仓促决定的;由于这些工程的主要目的是提供就业机会，它们的效率通常是相当低的。”虽然他指出了公共工程政策的低效问题，但并没有对这一政策工具所可能带来的其他关系的改变做出分析。　　j.丁伯根指出“你可以安然接受一个命题：为达到n个目标，必需有n个政策工具”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档。后来的经济学家们将工具与目标之间的数量关系由“相等”修正为“大于或等于”，他们对政策工具的分析也只是基于资本主义社会的经济条件，与中国的社会主义制度和相对不发达的、幅员广阔的国情有相当的差距。　　埃普里姆。艾莎对发展中国家的财政政策与货币政策及其问题做了大量的论述。如，他谈到“发展中国家公共部门的就业人数，在就业总人数中所占的份额，一般比工业国家高。这在某种程度上是因为大型私人工业商业和服务业企业，在工业国家比在发展中国家更重要。欠发达国家由于在政治上迫切需要限制失业人数，存在着政府机构膨胀的倾向。”艾莎在谈到直接农业税的估算问题时，认为“大地主的消费有很大一部分是在奢侈品、半奢侈品和进口奢侈品上;……，我们认为政府之所以未能通过直接税抑制大、中地主的消费，主要是由于这些地主对财政政策的制定和实行施加了政治影响。”艾莎在讨论公共投资时提出了四项原则，但并没有就公共工程支出作为一项政策工具时运用于像中国这样的发展中国家所遇到的问题。　　现在流行的斯蒂格利茨的经济学说，尽管他对发展中国家的主要发展障碍等问题都有较为详尽的“解释”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档，但并未对中国这样一个发展中国家的财政政策工具所表现出的具体特征进行描述。　　就国内经济学家对财政政策的探讨，有的侧重于国债的规模，也有分析政策工具性扩张效应与体制性收缩的矛盾，杨目等在对财政政策的效力问题进行分析时指出实践中财政政策至少存在五大问题：一是“效率问题。发达国家一般不太愿意用财政政策，皆因财政政策效率低下是一通病”;二是“解决失业的力度不如想象的那样大”;三是“产业带动差的问题”;四是“基本建设中同样存在重复建设问题”;五是“时滞问题”。虽然这里不乏对财政政策工具特性的一些准确把握，但不够全面完整。　　二、财政政策工具特性分析　　财政政策工具有收入政策工具和支出政策工具。收入政策工具主要是税收。支出政策工具分为购买性支出政策和转移性支出政策，其中，购买性支出政策又有公共工程支出政策和消费性支出政策之别。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档　　1.税收政策是通过增税和减税两个方面来发挥对经济周期的调节作用的，具有如下特点：　需要经过一定的法律程序，决策时滞较长。一国政府的税收增减都是通过调整税法来实现的，而税法是需要经过一定的政治程序才能通过、付诸实施的。对于政府来说减税容易增税难，增税易遭到纳税人的反对。税收直接影响人们的可支配收入，而且是无偿的永久性的影响。当政府以增加税收的办法来弥补财政赤字时，实质是将资金从个人或企业手中转移到政府手中，如果政府所扩大的支出效率不高或无效益时，对需求的抑制作用将是双重的。政府的减税政策是通过增加居民的可支配收入实现的，而这又依赖于居民的边际消费倾向，对于政府来说是不确定因素。　　2.公共工程支出政策。政府人为地扩大公共工程支出，更多地承担民间不愿意或在萧条年份不愿意投资的工程，可以扩大总需求，有助于经济复苏。公共工程支出政策具有如下特点：　积累性强。公共工程支出政策的结果往往是形成若干公共投资项目，可供居民长时期消费，具有积累性质，容易受到注重财政生产性的国家的青睐。　效率低下的可能性大。由于投资于公共工程的目的是刺激经济解决2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档就业问题，决策往往比较仓促，公共工程本身是否必要就成了问题。时滞长。一个工程的建设期间少则一两年，多则几年、十几年甚至是几十年，往往是用在劳动力和原材料上的开支还没有花出去之前，经济的形势就有可能变化了，使财政政策由逆调节变成顺调节，加大了经济波动的不稳定。公共工程政策是中央政府动用地方性政策工具来调节经济，有可能打破原有的均衡，形成地区间新的不平衡。　　公共工程是一种地方性公共品，本应由地方政府投资。中央政府为调节经济刺激需求在某些特定的地方建设某些公共工程，实质是用全国的资金为某些地方供给公共品，负担了本该由该地方政府支出的建设项目，结果是各地方争项目、争投资，增大了投资的风险，并会出现新的苦乐不均现象。因此，公共工程政策工具一定要与政府间财政转移支付政策协调配合。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档　　3.政府消耗性支付政策，是指政府直接购买劳务和消费品并用于当期，如增加政府雇员，提高雇员工资，扩大办公设备的购买，等等。这一政策手段具有如下特点：　与公共工程支出政策相比，其时滞短。与转移支出政策相比，其公平性差。如增加政府雇员工资与增加失业人员的救济金相比，前者会扩大就业者与无业者之间的收入差距;如果同时同比例提高二者的收入，对需求的影响就取决于他们的边际消费倾向。就单个消费者来说，其边际消费倾向与他的个人偏好相关;就消费者群体来说，我们则要从其年龄、职业、社会环境等方面入手分析。与一国的其他同等素质的劳动者比较，如果政府雇员的实际收入并不低，则这种支出对需求的刺激作用也是极其有限的。　这一政策的效率取决于政府工作的效率。如政府是否有必要设置那么多的机构，雇用那么多的人员，政府雇员的工资是否已经足够的高，办公设施是否已经足够的好，等等。正如艾莎所言，发展中国家政府机构本身有膨胀的倾向，这是由于私人大公司并不像工业化国家那样重要，低工资的政府雇员身份本已让人羡慕不已，普遍地不分功绩贡献地提高工资对机构膨胀倾向有刺激作用。政府雇员工资变动对劳动力市场有重要的影响。一是因为“熟练技术人员较之高级行政人员和管理人员更有可能移民，因为前者享有广泛得多的海外市场。”二是任何部门劳动者工资的提高都会不同程度地提高整个社会的平均工资水平，特别是政府雇员工资的提高对社会有着强烈的示范作用，也相当于提高了最低工资水平线，出于降低成本的考虑，理性的企业宁可减少雇佣工人的数量，对扩大就业有一定的负面影响。消耗性支出特别是政府雇员提高工资的资金来源应该是税收，避免用政府举债收入，这是由政府活动本身是向社会提供公共服务的特性决定的。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档　　4.转移支付政策，是通过政府为企业、个人或下级政府提供无偿资金援助，以调节社会分配和生产的政策。如对居民的补助，对企业的投资补助、限价补助、进出口补助等，都会直接促进企业生产发展或保证企业利润的提高。这一政策具有如下特点：对国民收入分配的影响功能较强。转移支出本身具有直接影响国民收入分配的功能，政府增加对低收入者的支出，可缩小贫富之间的差距。转移支付政策对需求的扩张作用更大。低收入者的边际消费倾向要比高收入者的边际消费倾向大，增加对低收入者的财政补贴支出，对社会总需要的刺激作用更大。积累性差。转移支付资金转化为积累资金的可能性要比上述两项支出政策要小，其用于消费的部分将更大。对需求的影响与受益者的层次关系重大。如从年龄结构看，通常年轻人的边际消费倾向最大，中年人其次，老年人的边际消费倾向最低。　　财政支出政策还以倍数扩张的乘数效应对经济产生影响，政府应根据不同情况选择不同组合的支出政策。同时也需要与税收政策等密切配合，发挥出较好的政策效果。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档　　5.公债政策。公债发行是财政部门的重要事项，但发行公债要对金融状况造成一定的影响甚至是重大的冲击。在公债的如何发行、何时发行、发行条件等问题上，需要注意如下因素：首先是社会资金供求状况，特别是社会闲置资金对公债的需求;其次是金融状况，如信贷规模、利率、金融市场的完善程度等;再次是政府的应债能力，特别是在社会对国债需求空间较大的情况下，更要避免出现政府债务负担过重的局面。公债本身是一种直接信用，可以避免间接信用过度所导致的金融风险。但是，在有些情况下，它也会变成一种间接的融资渠道，如商业银行选择公债为资金的主要“贷放”对象时，间接融资所固有的问题便有可能在此产生。　　三、结论　　上述分析，我们可以有如下结论：　税收是一个不可轻易使用的政策工具。公共工程是一种地方性公共品，属于准公共品性质，更适宜于由地方政府提供，公共工程政策实质是中央政府利用本应由地方政府操作的政策工具来实现宏观调节的目标，是一种中央花钱地方办事的做法。刺激需求不能仅仅依靠扩大财政支出，加快经济体制改革增加制度供给是更为根本性的政策。改变城市本位思想，真正确立农民的市场主体地位，通过体制改革增加农民收入，是中国经济走出低谷的必要之路。在公债发行问题上，避免对商业银行的过度依赖，以化解潜在的金融风险。苏州科技创新政策工具运用的特点、趋势及对策第３2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档０卷３月第２期　２０１３年　苏州科技学院学报　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｓｕｚｈｏｕ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｖｏ１．３Ｏ　Ｎｏ．２　Ｍａｒ．２Ｏ１３　苏州科技创新政策工具运用的特点、趋势及对策　徐国泉　摘要：从供给、环境、需求三个方面构建基于政策工具的科技创新政策分析框架，采用内容分析法对苏　州市２０００年以来的科技创新政策进行类定量化文本统计分析。结果显示，环境型政策工具应用过溢，且存在　结构性失衡，而需求型政策工具重视程度不够；同时资金投入和人才培育始终是政府部门提升科技创新能力　的重要政策工具，金融支持是苏州环境型政策工具的重点，外包和海外机构管理已成为苏州需求型政策工具　的运用新趋势。苏2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档州科技创新政策应根据技术创新需要，重视需求型政策工具的运用，强化科技服务类政策　工具的应用，加大“需求拉动”的支持力度。　关键词：科技创新；政策工具；内容分析法　中图分类号：Ｆ２０４　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７２—０６９５０２—０００９—０８　自第一个国家科技计划“六五”科技规划实施以来，我国相继推出“８６３计划”、“火炬计划”等科技项　目，实施财税优惠等激励措施，开展“２１１工程”、“９８５工程”促进人才培养，并在知识产权保护等多个相　关领域立法，国家的创新政策体系已初具雏形。苏州市委市政府在２００６年出台了“增强自主创新能力　行动计划”，为了有效激发企业科技创新的激情，近年来又出台了自主创新投入、深化产学合作、加快创　新载体建设、加强创新人才队伍建设等方面的一系列政策举措。然而，政策实施后缺少专业机构跟踪进　程及成效，产生高投人低产出现象。这些政策工具运用的效2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档果究竟如何？是否真正提高了苏州科技创　新能力？如何才能更好地提高政策效率？这些是苏州提升科技创新政策绩效亟需解决的重要课题。制　度分析，特别是针对苏州科技创新政策工具的运用特点及趋势分析是回答以上问题的前提。笔者通过　构建基于政策工具的科技创新政策分析框架，对苏州市２０００年以来的科技创新政策进行多维度分析，　揭示苏州科技创新政策工具的运用特点及演化趋势，找出现有科技创新政策体系在政策工具选择等方　面存在的问题，并提出相应的对策建议。　一、文献回顾　新古典经济学的经典模型中并没有考虑制度对经济增长的影响，但越来越多的学者都特别强调制　度对经济增长的重要作用。其中，熊彼特对创新的经典阐释就不仅仅局限在技术创新，还包括了制度创　新。舒尔茨认为，制度在社会中起着更为根本性的作用，是决定经济长期增长2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档的基本因素，并且强调，要　建立一个关于变迁的动态理论，就必须将制度因素纳入模型之中ｏ［１３但实际上，真正将制度因素　纳入模型的尝试并不多见。国内的制度经济学研究，如杨瑞龙、周业安、黄少安等人更多地集中在环境　变化、制度变迁和经济发展的逻辑分析上。［２－４３　近年来，部分学者开始尝试将政策量化，并将其纳入经济增长模型中。如金玉国、王文博、邱晓华等　人将制度作为解释经济增长的一个因素，但是没有对作为制度基础的政策进行详细分析，而是仅仅利用　可得的宏观数据进行制度作用的替代ｏ［５－７］殷华方以１９７８－２０００年的中央与地方政府的ＦＤＩ政策为研　究对象，对政策进行细分，分析了中国ＦＤＩ政策的有效性。　。　吴群刚利用严谨的数理论证和严密的模型　＊收稿日期：２０１３－０１—２１　基金项目：江苏省教育厅高校哲学社会科学基金项目　作者简介：徐国泉，男，管理学博士，苏州科技学院商学院副教授，主要从事科技管理研究2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档。　９　推理将制度因素纳入增长模型，在实证研究制度方面做出了有益的探索，但没有从政策本身的内容出发　详细剖析制度产生作用的机制。［９　李伟铭等人构建了基于技术创新政策、资源投入、组织激励和创新绩　效的概念模型，对技术创新政策与创新绩效的关系展开深入分析。Ｌ１叩吕明洁从投入和产出两方面构建　了科技创新政策评价指标体系，并采用ＤＥＡ方法评价科技创新绩效。＿１　以上研究，虽然采用了量化的　方法，但选取的政策措施具有局限性与片面性，最为不足的是没有考虑到政策的效力。为此，刘凤朝、孙　玉涛将统计分析方法引入创新政策研究领域，以《国家促进自主创新的政策分析与研究》报告梳理的　２８９项创新政策为样本，以创新政策的效力和类别为基本维度，分析了１９８０－２００５年我国创新政策的历史演变路径。＿】　彭　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档纪生、仲为国、孙文祥尝试通过量化科技政策，建立经典的计量模型来客观评估中国科技政策，他们收集　了１９７８－２００６年国家颁布的技术政策，并从中选择与科技创新最为相关的４２３条政策进行量化分析，　定量描述了１９７８年以来中国技术创新政策的演变轨迹ｏ［１３］然而，目前针对苏州科技创新政策体系的系　统研究却不多见，赵杰宏、高新华进行较系统的研究后认为，苏州科技政策存在缺乏系统性、针对性较　差、操作性不强、鼓励力度小等问题ｏ［１４］　可以看出，国内学者已开始尝试对创新政策的量化研究，并且取得了一定的研究成果，但绝大多数　研究仍局限在以科技创新政策相关的指标来定量研究，而针对科技创新政策本身的内容分析比较缺乏，　而且以定性为主，定量研究仍处于薄弱环节。当前，国内已有一些基于内容分析的创新政策研究，并且　这将成为未来一段时间创新政策研究的趋势。苏州科技创新政策的系统研究还比较薄弱，因此，采用内　容分析法对苏州科技创新政策文本进行定量分析研究，对苏州优化科技创新政策2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档工具的应用具有一定　的现实意义。　二、苏州市科技创新政策文件收集整理　笔者通过苏州市政府部门网站，收集了自２０００年以来苏州市委市政府及各政府部门颁布的地方性政策法规２００　余项，对这些政策进行略读后从中选择出与技术创新相关性最强的９８项政策文件，主要政策类型包括　条例、决定、计划、规定、意见、办法、细则、方案、通知等。然后对这９８项政策进行精读，对每一　项政策文件，从发布时间、机构、机构属性、政策力度、颁布背景、指导思想、核心理念、政策措施等方面进　行分类、整理，形成技术创新政策数据库。　表１　苏州科技政策类型分布统计　从以上政策文件样本可以看出，苏州市科技政策以“意见”和“办法”为主，共有７２　项，占总数的７３　９／６。“意见”是对实施法律、法规、规章做出指导；而“办法”则是实施法律、法规、规章或　某项行政事务作出的具体规范。这说明，苏州市相关政府部门制2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档定的政策，一方面是对上级部门的相关　政策提出实施意见，另一方面则主要为相关科技创新政策提供配套办法。此外，以“条例”形式颁布的仅　为２项，因此法律层级不高；而且不论类型如何，最终仍是以“通知”的形式发布，内容权威性受到质疑。　三、苏州科技创新政策工具的分析框架及方法　１．分析框架　科技创新政策工具是一个政策体系，是一个国家或地区为促进技术创新活动、规范技术创新行为而　制定的各种直接或间接的手段、措施、规定和办法的总和。为了更好地对其进行研究和分析，需要根据　不同的研究目的建立有针对性的政策分析框架。笔者在已有研究成果①的基础上，结合科技活动自身　特点，将基本政策工具分为供给型、环境型和需求型三种类型。供给型和需求型政策工具从供　①１０　参见赵筱嫒、苏竣：《基于政策工具的公2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档共科技政策分析框架研究》，《科学学研究｝２００７年第１期，第５２—５６页。　求两方面直接作用于科技创新行为，而环境型政策工具则通过改善影响科技活动的环境因素间接促进　科技创新活动。　２．内容分析法　内容分析法最早产生于新闻传播学领域，是一种对文献内容进行客观、系统、量化分析的科学研究　方法。它是将“用语言表示而非数量表示的文献转换为用数量表示的资料”，并将分析结果采用统计数　字描述，通过对文献内容“量”的分析，找出能反映文献内容的本质而又易于计数的特征，从而克服定性　研究的主观性和不确定性。由于其完整而严谨的研究体系以及对非结构化海量文本研究的优势，被广　泛应用于社会科学领域甚至自然科学领域。　笔者采用内容分析法对苏州科技创新政策文本进行研究，其过程如下：根据研究范围抽样；根据研　究问题确定分析单元，制定分析框架；对样本进行编码，取得量化数据；最后通过统计软件进行相关频数　统计2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档分析，得出结论形成报告。分析单元是内容分析中最重要也是最小的元素，可以是独立的字、词、　句、段落等。在保证可操作性的基础上，根据研究目的将其定义为政策文本的相关条款，并将类目设置　为“供给型”、“环境型”、“需求型”、“科技人才培育”、“科技信息支持”、“科技基础设施建设”、“科技资金　投入”、“科技公共服务”、“目标规划”、“金融支持”、“税收优惠”、“知识产权保护”、“法规管制”、“公共技　术采购”、“外包”、“贸易管制”和“海外机构管理”。　四、苏州科技创新政策工具的类定量化文本统计分析　以所收集的２００Ｏ一２０１１年间颁布的９８份苏州科技创新政策文本为研究对象，以政策文本条款为分析单元，设置“供给型”、“环境型”、“需求型”三大类１５子类，采用内容分析法进行类定量　化文本统计分析。　１．苏州科技创新政策文本总体状况分2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档析　２０００年以来，苏州科技创新政策颁布的数量基本保持平稳上升的势头，与之相应的政策条款数也　以较快的速度增长；特别是２００９年，颁布科技创新政策达２Ｏ项，政策条款数达３３９条。经过　１Ｏ余年的不断调整和累积，苏州已逐渐形成推动技术进步、促进经济增长的地方性科技创新政策体系。　图１苏州科技创新政策条款数　表２不同时期苏州科技创新政策年颁布政策数与年政策条款数的比较　２０００－２００５　２ｏｏ６—２Ｏ１１　年政策数　均值　５　年条款数　７０．３　年政策数　１１．３　年条款数　２０１．５　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档最小值　最大值　Ｏ　１１　Ｏ　１８５　８　２Ｏ　ｌＯ５　３３９　标准差　４．９　７３．４　４．５　９０．５　表２显示，２０００－２００５年苏州年均颁布政策数５项，最高年份２００５年也仅颁布１１项。而２００６－２０１１年，年均颁布政策数达　到１１．３项，约为２０００－２００５年的２．３倍；最低年份２００８年也颁布了８项。从年颁布政策的条款数来　看，２００６－２０１１年的年均条款数达到２０１．５条，约为２０００－２００５年的３倍。所以，无论从年均颁布的　科技创新政策数量还是政策的条款数来看，苏州市所颁布的科技创新政策在“十一五”以来2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档都保持着较　快增长的势头。　１　１　２．苏州科技创新政策的类定量化文本统计分析　从整体上看，苏州科技创新政策兼顾了供给型、环境型和需求型政策工具的使用，对营造激励自主　创新的环境、推动企业成为技术创新的主体、努力建设创新型城市提供了全方位的支持。统计结果显　示，９８项政策涉及１６３１项政策工具内容条款，其中３１．５　为供给层面，６４．２％为环境层面，５　为需求　层面。　表３　苏州科技创新政策工具的分布　工具　类型　供给型　３０．５　环境型　６４．２％　需求型　５．０　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档科技人才培育　基本　政策　工具　科技信息支持科技基础设施建设　科技资金投入科技公共服务　３１．９　８．３　５．８　４０．２　１３．９％　目标规划　金融支持　税收优惠知识产权保护　法规管制　２０．１　５．８　４．０　６．３　６３．８　公共技术采购　科技成果转化　外包　贸易管制　海外机构管理　１６．３　２０．９％　１５．１　３３．７　１４．０　苏州供给型科技创新政策工具　按照政策条款数目，在三类政策工具中，供给型科技创新政策工具约占３１　，处于平均水平。进一　步分析发现，２Ｏ００—２０１１年的供给型科技创新政策中，科技资金投入占了相当大的比例，其　次为科技人才培育，然后依次为科技公共服务、科技信息支持和科技基础设　施建设，而这三类总计不足３Ｏ　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档。由此可见，苏州在供给型科技创新政策工具方面，科　技资金投入和科技人才培育是两个最受关注的工具。　苏州环境型科技创新政策工具　三类政策工具的使用中，环境型科技创新政策工具使用频率最高，反映出苏州市政府部门对创造有　利于技术创新等科技活动的政策环境高度重视。具体而言，在环境型科技创新政策工具中，法规管制占　的比例最大，其次是目标规划，然后依次为知识产权保护、金融支持　和税收优惠。需要注意的是，税收优惠是环境型政策工具中最弱的，这也是苏州在今后的政策　制定中需要重视的。　苏州需求型科技创新政策工具　需求型科技创新政策工具是三类政策工具中使用最少的，总计只有８６条，仅占５　左右。其中，贸　易管制的比重最大，占到１／３；其次是科技成果转化，占到１／５；其他三种工具数量差不多，依次为公共技　术采购１４条、外包１３条和海外机构管理１２条。由此可见，2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档需求型　科技创新政策工具为后续出台的政策预留了需填补的空白和空间，在苏州未来政策优化及调整过程中，　应有针对性地给予足够重视并逐步完善。　五、苏州科技创新政策工具的演变　１．苏州科技创新政策工具应用的整体趋势　从苏州科技创新政策工具的应用趋势来看，总体都有较大增长，到２０１１年，累积政策条款数达到　１６３１条。其中，供给型和环境型科技创新政策工具增长幅度较大。　图２　苏州科技创新政策工具的分布及变动　表４中，从不同时期来看，供给型政策工具２Ｏ０６—２０１１年的均值为２０００－２００５年的近３倍；环境　１２　型政策工具的均值则由２０００－２００５年的４７．８条增至２００６－２０１１年的１３６．８条，增长了近２倍，特别　是２００９年达到２３８条，占当年条款数2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档的６８．６％；需求型政策工具２００６－２０１１年的均值与２０００－２００５　年相比也增长了１．３倍。从供给型、环境型、需求型三类政策工具的结构来看，其变化不大，分别由　２０００－２００５年的３Ｏ．８　、６３．５　、５．７％，变为２００６－２０１１年的３０．９％、６４．４％、４．７　。但需要指出的　是，需求型创新政策工具的比例不断下降，而环境型政策工具则得到进一步强化。　表４不同时期苏州科技创新政策工具比较　２０００－２００５　２ＯＯ６—２Ｏ１１　供给型　均值　２３．２　环境型　４７．８　需求型　４．３　供给型　６５．７　环境型　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档１３６．８　需求型　１０．０　最小值　最大值　Ｏ　６５　Ｏ　１３Ｏ　Ｏ　１３　２４　１４３　８２　２３８　３　２８　标准差　２８．２　４８．４　６．０　４３．４　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档６０．９　９．３　２．苏州供给型科技创新政策工具的演变　２ｏｏ　ｌ５Ｏ　５０　４０　３０　２０　１０　０　ｌ００　５０　０　熹　ｌ５　ｌＯ　５　Ｏ　１０　８　６　４　２　Ｏ　暑　８０　６０　４０　０　４３０　２Ｏ　ｌ０　２Ｏ　０　０　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档鸯　图３苏州供给型科技创新政策工具的演化　图３显示，在过去的１Ｏ余年中，苏州供给型科技创新政策工具的重心主要集中在科技资金投入和　科技人才培育上。自２００２年以来，苏州对科技资金及科技人才的强调虽然在个别年份有所下降，但整　体上维持着持续强化的态势。尽管其他三类供给型科技创新政策工具没有成为任何时期技术政策工具　的主流，但也得到了持续的关注。由此可见，供给型科技创新政策工具整体呈现强化趋势，特别是在　２００６年前后，苏州市委市政府做出了“关于增强自主创新能力建设创新型城市的决定”，供给型科技创　新政策工具更是得到了高度的关注。　表５不同时期苏州供给型科技创新政策工具的比较　２ＯＯＯ一２ＯＯ５　２ＯＯ６～２Ｏｌ１　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档科技人才培育　均值　最小值　科技信息　基础设　支持　２．３　０　科技资　金投入　８．０　０　科技公　科技人才共服务　３．５　０　科技信息　基础设　支持　５．０　０　科技资　金投入　２７．７　４　科技公　共服务　８．８　２　施建设　２．０　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档０　培育　２１．０　３　施建设　３．２　１　７．３　０　最大值　标准差　２８　１０．９　９　３．８　５　２．３　２４　１０．３　１Ｏ　４．０　４２　１４．７　１０　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档３．７　９　３．１　６６　２６．２　３２　１１．５　从２０００－２００５年和２００６－２０１１年两个时期来看，科技资金投入、科技人才培育的年均条款数分别　１３　增长了２．５倍和１．９倍，其增长速度远高于排在第三位的科技公共服务，而基础设施建设仅增　长了０．６倍，这进一步反映了苏州在供给型科技创新政策核心工具方面并没有发生实质性的转变。　３．苏州环境型科技创新政策工具的演变　苏州环境型科技创新政策工具是苏州市政府部门使用频率最高的政策工具。图４显示，在过去的　１０余中，苏州环境型科技创新政策工具的重心主要集中在法规管制方面，这也体现了政2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档府部门的基本　功能，即政府要为规范创新主体行为、维护市场秩序而制定规章、规则及制度，为科技活动创造一个公　平、有序的竞争环境。图４清晰地显示，目标规划工具在２００２以来呈现出极大的增长势头，这也反映了　苏州市政府部门的科技创新政策思路和远景，是其他科技创新政策工具的根据。金融支持和知识产权　保护都是在波动中逐渐增强，而税收优惠政策工具除了在２００３年和２００６年有比较集中的运用外，其他　年份都维持在比较低的位置，这与税收政策的稳定性不无关系。　２５０　２ｏ０　ｌ５０　ｌ００　５０　４０　３Ｏ　２０　ｌ０　０　５０　０　奏　２５　２Ｏ　ｌ５　１Ｏ　５　０　２０　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档ｌ５　ｌ０　５　０　謇　蚕　誉　蚕　蚕　磊　萎　蠢　２０　ｌ５　ｌＯ　５　２００　ｌ５０　ｌ００　５０　０　０　熹　窝　图４苏州环境型科技创新政策工具的演化　表６不同时期苏州环境型科技创新政策工具的比较　２０００－２００５　２ＯＯ６—２Ｏ１１　目标规划　金融支持税收优惠　知　权法规管制　目标规划　金融支持2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档税收优惠　知　权法规管制　均值　最小值　最大值　标准差　５．３　０　１３　５．８　１．７　０　５　２．６　２．７　０　１３　５．１　２．７　０　９　３．９　３５．５　０　１０７　３８．０　３１．８　２２　４６　１０．４　９．０　２　２０　８．６　４．７　１　１９　７．１　９．０　１　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档１５　５．８　８２．３　４２　１７０　５５．３　表６清晰地显示，除去法规管制和目标规划这两个作为政府部门必需的基本功能和职责的政策工　具外，相比２Ｏ００—２Ｏ０５年，金融支持在２Ｏ０６—２Ｏ１１年得到的重视程度显著提升，其地位由２０００－２００５　年的最低发展到２Ｏ０６—２０１１年仅次于目标规划；而知识产权保护的重视程度始终处于并列第三的较高　地位；税收优惠政策则由２０００－２００５年的并列第三下降到２ｏＯ６—２０ｌ１年的最低。由此可见，金融支持　已成为苏州环境型科技创新政策工具重点运用的工具之一。　４．苏州需求型科技创新政策工具的演变　需求型科技创新政策工具是苏州市政府部门最不重视的政策工具，条款占比不足５　。但是图５　显示，在过去的１０余年中，苏州需求型科技创新政策工具也有了一定的增长，其重心主要集中在贸易管　制与科技成果转化方面。公共技术采购工具主要在２００2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档６年前较重视，而后未得到应有的重视。外包和　海外机构管理则是在２００６年后才开始出现的。　】４　３Ｏ　２０　ｌ０　０　誉　鸯　量　蚕　誉　量　委　罄　誊　富　蚕　熹　奏　蟊　ｌ５　ｌ０　蓦　蚕　誉　蠡　善　善　誊　蠡　蚕　奏　蚕　吾　５　Ｏ　萤　蚕　誉　蚕　蚕．嚣　黉　蓦　萤　奏　奏　蚕　图５苏州需求型科技创新政策工具的演化　表７不同时期苏州需求型科技创新政策工具的比较　２０００－２００５　２ＯＯ６—２Ｏ１　１　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档公采购均值　最小值　术科转化果　’一　０．０　０　‘　。’’’’　２．２　０　管理　０．０　０　术采购　１．３　０　果外包　贸易管制　海　管理构　转化　１．８　０　２ｌ．２　０　２．７　０　２．０　０　１．０　０　１．２　０　最大值　标准差　３　１．３　６　２．４　０　０．０　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档９　３．７　０　０．０　６　２．４　５　１．８　６　２．６　９　３．２　１１　４．４　表７显示，虽然贸易管制是最重要的需求型科技创新政策工具，但其２００６＝－２０１１年的条款数与　２０００－２００５年相比并没有有明显的增长；外包和海外机构管理作为新的政策工具在２００６－２０１１年的　重视程度得到显著提升；公共科技成果转化和技术采购的重视程度增长不大，其地位分别由２ＯＯＯ2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档一　２００５年的第２位和第３位下降为２Ｏ０６—２０１１年的最后两位。由此可见，外包和海外机构管理已成为　苏州需求型科技创新政策工具运用的新趋势。　六、苏州科技创新政策工具运用存在的问题及对策建议　苏州已确定“到‘十二五’期末，基本建成创新型城市；科技综合实力省内领先、全国先进；主要创新　指标率先达到世界创新型国家和地区的水平”的重大战略目标。为此，苏州科技政策相关制定部门做了　很多有益的尝试。通过对科技创新政策文本的内容分析发现，苏州市自２０００年以来，各政府部门相继　出台了诸如条例、意见、办法等政策措施和实施细则，形成了“供给层一环境层一需求层”三维综合政策　体系。在政策工具的应用结构方面，苏州存在如下特点和问题。　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档环境型政策工具应用过溢，且存在结构性失衡　就整体而言，苏州科技创新政策仍偏向于对环境型和供给型政策工具的应用，尤其是环境型政策工　具，无论在２０００－２００５年还是２００６～２Ｏｌ１年期间，都处于核心地位，环境型政策存在着明显的过溢现　象。环境型政策工具更多表现为政府通过构建一个包括财税、金融、法规管制等政策环境对产业界施加　影响，间接引导企业走创新发展之路。通过分析可知，苏州在环境型政策工具中，管制政策占７Ｏ％，而　更能满足企业在技术创新过程中对资金需求的金融支持和税收优惠，分别仅占５．８　和４　。　供给层面政策工具未现结构失衡，但部分工具有待进一步加强　供给型政策工具中，科技人才培育、科技信息支持、科技基础设施建设、科技资金投入和科技公共服　】５　务都有所兼顾，其组合并没有出现严重的结构性失衡。苏州特别突出人才战略，这正是解决创新链条最　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档薄弱环节的重要举措。科技信息支持、基础设施建设和科技公共服务都刚刚起步，因此，无论是数量还　是质量都有待进一步加强。例如，科技信息支持仅停留在相关信息的收集和公布，而对技术信息咨询服　务则严重不足。　需求型政策工具未现失衡，但重视程度不够　需求型政策工具内部没有呈现出严重的失衡，但苏州需求型科技创新政策工具是三类政策工具中　使用最少的。其中，贸易管制是运用较为频繁的政策工具，如海外人才出入境管理等。外包政策工具虽　然２００６年后开始得到运用，但是其比例仍不高。这在一定程度上削弱了政府扶植企业或民间　科研机构的力度，也使研发部门难以实现高效率、低研发成本的目的。除此之外，海外机构管理所占比　例同样不高，这将在很大程度上增加企业在海外建立研发机构和销售机构的风险。　针对这些问题，我们提出以下对策建议：　优化政策工具的应用结构，避免过多使用管制政策　苏州的环境型政策工具存在过溢，2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档且管制政策运用过多。过多的管制政策在一定程度上限制了企　业科技创新的积极性，不利于宽松技术创新环境的形成。因此，应该谨慎运用管制类政策工具，进一步　加大财税优惠和金融支持政策工具的运用，加强知识产权保护，以营造激励企业科技创新的政策环境。　强化科技服务类政策工具的应用　苏州科技信息支持、基础设施建设、科技公共服务等供给型政策工具仍处于起步阶段，尚不能为企　业能力的提升提供有力的服务支持。因此，苏州须加快推动政府向公共服务职能转变，强化科技服务类　政策工具的使用，加快科技信息公共服务平台建设，联合国内外高校、科研院所建立合作机制，提高苏州　市科技信息公共服务平台的服务规模、服务层次和服务水平，为企业技术升级、产学研合作提供有效的　服务支持。　加大“需求拉动”的支持力度　技术创新不单纯是新技术的研发，而是通过可预期的市场来实现其创造的价值。在市场经济条件　下，“需求拉动”的作用比“供给推动”来得2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档更直接。因此，科技创新政策应从过去过分强调为技术研发提　供资金、人才等的“供给”为主转向以满足创新成果价值转换的“需求”为主，或者至少谋求供需协调统　一。具体而言，要加强对政府采购政策工具的运用；科学使用贸易管制工具；重视外包和海外机构管理。　参考文献：　［１］Ｔ．Ｗ．Ｓｃｈｕｌｔｚ．Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ　ａｎｄ　ｔｈｅ　Ｒｉｓｉｎｇ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｖａｌｕｅ　ｏｆ　Ｍａｎ［Ｊ］．Ａｍｅｒｉｃａｎ　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，１９６８：１１１３—　１ｌ２２．　［２］杨瑞龙．我国制度变迁方式转换的三阶段论ＥＪ］．经济研究，１９９８：３－１０．　－Ｉ３］周业安．中国制度变迁的演2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档进论解释口］．经济研究，２０００：３－１２．　［４］黄少安．关于制度变迁的三个假说及其验证［Ｊ］．中国社会科学，２０００：３７—５０．　［５］金玉国．宏观经济制度变迁对转型时期中国经济增长的贡献［Ｊ］．财经科学，２００１：２４—２８．　［６］王文博，陈昌兵，徐海燕．包含制度因素的中国经济增长模型及实证分析［Ｊ］．当代经济科学，２００２：３３—３８．　［７］邱晓华，郑京平，等．中国经济增长动力及前景分析口］．经济研究，２００６：４－１２．　［８］吴群刚．变革与繁荣：中国经济崛起的制度视角［Ｍ］．北京：清华大学出版社，２００６．　［９］殷华方，鲁明泓．中国吸引外商直接投资政策有效性研究［Ｊ］．管理世界，２００４：３９—４６．　［１Ｏ］李伟铭，崔毅。陈泽鹏，王明伟．技术创新政策对中小企业创新绩效影响的实证研究［Ｊ］．科学学与科学技术管理，２００８：６１—６５．　［１１］吕明洁．我国自主创2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 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精品文档ｓｉｔｙ，ｒｅｇｉｏｎａｌｉｔｙ，ｍｙｓｔｅｒｙ，ｃｏｎ—　ｔｒａｄｉｃｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｐｒａｃｔｉｃａｂｉｌｉｔｙ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：Ｌｉ　Ｓａｏ；ｓｐｅｃｉｆｉｃ　ｏｂｊｅｃｔｓ；ｆｅａｔｕｒｅｓ　Ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ，Ｔｒｅｎｄｓ　ａｎｄ　Ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ　ｉｎ　Ｉｍｐｌｅｍｅｎｔｉｎｇ　Ｓｕｚｈｏｕ　Ｓｃｉ—ｔｅｃｈ　Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　Ｐｏｌｉｃｙ　Ｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｓ　ｘｕ　Ｇｕｏｑｕａｎ　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｐｒｅｓｅｎｔ　ｐａｐｅｒ　ａｄｏｐｔｓ　ｔｈｅ　ｍｅｔｈｏｄ　ｏｆ　ｓｔａｔｉｓｔｉｃａｌ　ｔｅｘｔｕａｌ　ｃｏｎｔｅｎｔ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｔｏ　ｃｏｎｄｃｕｃｔ　ａ　ｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　Ｓｕｚｈｏｕ　ｓｃｉ—ｔｅ2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档ｃｈ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ｐｏｌｉｃｉｅｓ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ｙｅａｒ　２０００　ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｐｏｌｉｃｙ　ｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｓ’ａｎａｌｙｓｉｓ　ｆｒａｍｅｗｏｒｋ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ｔａｓｐｅｃｔｓ　ｏｆ　ｓｕｐｐｌｙ，ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ　ａｎｄ　ｄｅｍａｎｄ．Ｔｈｅ　ｒｅｓｕｌｔｓ　ｓｈｏｗ　ｔｈａｔ　ｔｈｅ　ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ　ｐｏｌｉｃｙ　ｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｓ　ａｒｅ　ｏｖｅｒ—ａｐｐｌｉｅｄ　ａｎｄ　ｔｈａｔ　ｔｈｅｒｅ　ｅｘｉｓｔｓ　ａｎ　ｓｔｒｕｃｔｕｒａｌ　ｉｍｂａｌａｎｃｅ．Ｏｎ　ｔｈｅ　ｏｔｈｅｒ　ｈａｎｄ，ｔｈｅ　ｐｏｌｉｃｙ　ｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｄｅｍａｎｄ　ｔｙｐｅ　ａｒｅ　ｎｏｔ　ｐａｉｄ　ｅ—　ｎｏｕｇｈ　ａｔｔｅｎｔｉｏｎ　ｔｏ．Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ　ａｎｄ　ｔａｌｅｎｔ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ａｒｅ　ａｌｗａｙｓ　ｉｍｐｏｒ2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档ｔａｎｔ　ｐｏｌｉｃｙ　ｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｓ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　ｓｅｃｔｏｒ　ｔｏ　ｅｎｈａｎｃｅ　ｔｈｅ　ａｂｉｌｉｔｙ　ｆｏｒ　ｓｃｉ．．ｔｅｃｈ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；ｆｉｎａｎｃｉａｌ　ｓｕｐｐｏｒｔ　ｈａｓ　ｂｅｃｏｍｅ　ｔｈｅ　ｐｒｉｏｒｉｔｙ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ　ｐｏｌｉｃｙ　ｉｎｓｔｒｕ—－　ｍｅｎｔｓ　ｉｎ　Ｓｕｚｈｏｕ；ｏｕｔ—ｓｏｕｒｃｉｎｇ　ａｎｄ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｂｙ　ｏｖｅｒｓｅａｓ　ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ　ｈａｖｅ　ｆｏｒｍｅｄ　ｔｈｅ　ｎｅｗ　ｔｒｅｎｄ　ｏｆ　ｉｍｐｌｅｍｅｎｔｉｎｇ　ｔｈｅ　ｐｏｌｉｃｙ　ｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｄｅｍａｎｄ　ｔｙｐｅ　ｉｎ　Ｓｕｚｈｏｕ．Ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，Ｓｕｚｈｏｕ　ｓｃｉ—ｔｅｃｈ　ｉｎｎｏｖａ2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档ｔｉｏｎ　ｐｏｌｉｃｉｅｓ　ｍｕｓｔ　ａｔｔａｃｈ　ｉｍｐｏｒｔａｎｃｅ　ｔｏ　ｔｈｅ　ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｐｏｌｉｃｙ　ｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｓ　ｏｆ　ｄｅｍａｎｄ　ｔｙｐｅ，ａｎｄ　ｒｅｉｎｆｏｒｃｅ　ｔｈｅ　ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｓｅｒｖｉｃｅ　ｐｏｌｉｃｙ　ｔｏｏｌｓ　ｔｏ　ｇｉｖｅ　ｖｉｇｏｒｏｕｓ　ｓｕｐｐｏｒｔ　ｔｏ“ｄｅｍａｎｄ　ｐｕｌｌ”ａｃｃｏｒｄｉｎｇ　ｔｏ　ｔｈｅ　ｄｅｍａｎｄｓ　ｆｏｒ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：Ｓｕｚｈｏｕ　ｓｃｉ—ｔｅｃｈ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；ｐｏｌｉｃｙ　ｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｓ；ｃｏｎｔｅｎｔ　ａｎａｌｙｓｉｓ　４６　形势和政策的基本特征“时势者，百事之长也”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档纵观古今中外的历史，不难发现顺应时代，善察时势之变是一个人、一个民族甚至一个国家生存的重要条件。而作为大学生的我们，关注社会，关心世界和国家的形势与政策则体现了青年学生的社会责任感。但凡所有的形势与政策，都需要科学的认识和判断，才能把握时代的特征和要求，才能把握国家的方针和政策，才能使我们更好地在社会中发展，因此这也是实现人生抱负的重要前提。但凡是一种事物或知识的存在，都会有其自己的特征存在。了解这些特征则能更好的引导我们认识事物。而形势与特征也有着自身的基本特征，了解这些特征，就能更好地帮助我们了解形势与政策。总体来说，形势是制定政策的客观依据；而政策和促进形势发展的重要手段。首先，形势是指社会政治、经济、文化等方面的现实状况和国际国内时事的发展趋势。政治、经济和文化三者是我们政治生活中的重要内容，关乎着人民群众的安定生活。而认识形势则有助于我们在生活中更好地规划自己发展，促进自我理想的实现。而在我国，必须先确立一个正确的观念，即认识形势的正确立场是无产阶级的立场。而我们在面对形势时，总会接触到形势的基本特征。概括而言，形势的基本特征大致上有四个：2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档第一，客观性和可知性的统一。世界是客观的，相较而言形势也是客观的，形势是不依赖于我们的感觉和意识而存在的，而是客观实在的。它不受我们所决定的，而是在社会历史的发展中综合各种因素而产生的。但是形势又是可知的，我们可以通过客观规律来认识形势，并且在一定程度上预测形势的发展趋势。物质的可知性同客观性一样，都是物质固有的本质属性。第二，相关性和规律性的统一。马克思主义哲学告诉我们事物之间都是相互联系的，而在形势中社会、经济和文化等方面的因素是相互联系，而国家的形势和国际的形势也是相互联系的。而且在这些因素以及形势本身的发展又是有规律可循的。正如经济是基础，决定作为上层建筑的政治，而文化是对经济和政治的反映。第三，多变性和稳定性的统一。运动是物质的存在方式，事物总是由于内在或者外在原因而处在不断变化的之中，而形势也因此是多变的。但是从长远来看形势又是相对稳定的，因为一个时代或者一个国家的基本发展形势是稳定，而我们这个时代的主题是“和平与发展”。第四，前进性和曲折性的统一。前进性是指形势朝着有利的方向发展的状态，而在前进过程中总会出现许多的困难，因此形势的发展又是曲折的。但是总体而言时代的潮流总是朝前发展的，因此形势的发展表现出的是波浪式前进或螺旋式上升的形式。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档其次，政策是指政党和国家指导人民从事实践活动的奋斗目标及其重大举措和行动准则。政策的本质是由统治阶级物质生活条件决定的，是统治阶级意志的超前反映。政策对于社会有重要的作用，可以作为发展的导向，调节社会的发展并且提供动力。关于政策，我们需要认识政策的四个基本特征，以帮助我们对政策的认识：第一，原则性与灵活性的统一。政策是权威的，代表这国家的意志，因此政策的制定和执行都必须遵循正确的原则。但是在政策的制定和执行过程中不能生搬硬套，需要联系客观实际，以矛盾的观点对待问题，因此政策可以在原则范围内灵活变动。第二，现实性与长远性的统一。政策是指导现实工作的，是为了执行执政党的纲领、方针而产生的，因此具有现实性。但是在政策制定的过程中又必须有着长远的考虑，不能执着于当下。在政策的制定和执行的过程汇总既要考虑现实性，又不能忽视长远性。第三，稳定性和变动性的统一。政策具有维护社会稳定的功能，以促进社会的发展，因此政策具有稳定性。但是政策有需要变动性，需要根据客观实际情况，调整政策、完善政策，这样才能更好地促进社会发展。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档第四，层次性与相关性的统一。任何国家的政策都必须遵循着本国的宪法和纲领，因此政策都拥有着一个完整的体系。而在这个体系中不同的政策有着不同的地位，因此形成了层次。但是这些不同的政策有都有着相互之间的相关性，并且都遵循着国家的总政策。形势与政策关系着国际和国家，更关乎着我们的生活。我们作为青年学生，有义务也有责任去认识形势与政策，为国家的发展贡献自己的一份微薄之力。从政策工具特性看现行义务教育师资均衡政策第３３卷第２期２０１２年４月　　　清　华　大　学　教　育　研　究ＴＳＩＮＧＨＵＡＪＯＵＲＮＡＬＯＦＥＤＵＣＡＴＩＯＮ　　　　，ｏｌ．３３Ｎｏ．２　ＶＡｒ．２０１２　　　ｐ从政策工具特性看现行义务教育师资均衡政策孙海红１　李　东２西南大学　教育学院，重庆　４西南大学　高等教育研究所，重庆　４１．００７１５；２．００７１５摘　要：教育政策执行以政府资源投入为基础，政府教育改革以政策工具的选择为基点。本文在对政策工政策工具分类理论探究的基础上，从冯德尔多兰关于政策工具的两大特性即扩展性与限具选择与资源的关系、认为，立足自身资源，寻求基于薄弱学校教师专业发展的扩制性的角度分析了我国现有的师资均衡政策工具，展性政策工具选择，是实现教育政策优化与效能持续改进的关键。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档关键词：政策工具；师资均衡政策；教师专业发展；义务教育中图分类号：Ｇ４０－０１１．８　　文献标识码：Ａ　　文章编号：１００１－４５１９２０１２０２－００９２－０４一、政策工具选择的实质是资源的配置与重组政策是一系列为达到特定目标的决定和行动，是价值的具体表达，涉及资源和权力的分配。从政策构成要素上看，任何一个政策都包括政策目标、手段、结果三个相互联系、相互影响的基本组成部分。其中，政策目标是手段设计的参照、资源调动的理由和评估结果的标准。传统的政策工具论，强调目标—手它决定了政策工具的有用性。政策目标的确立独立于政策工具，同时段的理性是选择政策工具的基础，也先于政策工具的选择，只有政策目标确定以后，才会相应地产生与政策目标相关的意义。手段研究最早起源于社会科学领域，它是人们在研究政策目标与实现目标的途径、手段或方法之间的关系时提出的一个概念。彼得斯和冯尼斯潘将政策工具描述为政府赖以推行政策的手段和在政策部署与实①手段是运用工具、调动或再分配资源实施目标的过程。结果，顾名思施过程中拥有的实际方法和手段。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档义即是指政策决定和行动带来的预期或实际结果，包括手段的直接或间接的产出、政策带出的反应、相对于指定的目标由政策产出的效果。单从政策构成要素上看，政策作为行动的导向，尽管不一定直接动员资源，但总是影响资源的分配，包括物质的和组织的资源，每一个政策的出台都伴随有资源在不同目标和不同人群中的分配。二、政策工具类型——公共政策工具的实质和分类》对于政策工具的分类，学者们各有考量，萨拉蒙在《政府工具—一书②拨款、直接贷款、贷款担保、收费、凭券制等十几种政府常用的政策工具。麦克唐中就提出了社会管制、收稿日期：２０１１－１１－０７作者简介：孙海红，山东省威海人，西南大学教育学院硕士研究生，研究方向为教育管理学；李东，山东省潍坊人，西南大学高等教育研究所硕士研究生，研究方向为社会心理学．弗兰斯·Ｋ·Ｍ·冯尼斯潘．公共政策工具：对公共管理工具的评价［顾建光译．北京：中国人Ｍ］．①Ｂ·盖伊·彼得斯，民大学出版社，２００７．１３－１４．2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档，：ｅｓｔｅｒＭ．Ｓａｌａｍｏｎ＆ＯｄｏｕｓＶ．ＥｌｌｉｏｔＴｏｏｌｓｏＧｏｖｅｒｎｍｅｎｔ：Ａ　Ｇｕｉｄｅｔｏｔｈｅ　Ｎｅｗ　Ｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ，ｓｉｔＰｒｅｓｓ２００２２１．ｙ　从政策工具特性看现行义务教育师资均衡政策·９３·纳尔和埃尔莫尔把政策工具分为命令、报酬、职能拓展、权威重组和劝告或劝诱等五种类型。林德布洛姆等人将工具分为规制性工具和非规制性工具两类。胡德根据政策工具所使用的治理资源，把它们大致分①霍莱特和拉梅什则依据政策工具的强制为四类：组织型工具、权威型工具、财政型工具、信息型工具。②当然，性程度，将政策工具分为自愿性工具、混合性工具和强制性工具三类。各种分类都基于学者们各自不同的研究视角和独特的经济政策背景下的理论思考。其中，冯德尔多兰在其政策工具分类中提到几组对研究政策工具特性有着重大意义的变量，包括控制与构成，一般与个别，限制与扩展。他重点强调了限制与扩展的区别，，即当所提供的资源使得总体行为变化具有引力时，我们就称之为“扩展”而当情况相反时，我们则称之为“。沿着资源这条路线，限制”我们可以作进一步的分类。在平衡的情况下，目标群体成员可获得资源时，被称为扩展；相反，在平衡的情况下，从目标群体那里抽走资源时，我们称之2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档③这种政策工具特性分析为我们研究公共政策工具选择提供了全新的视角和途径。为限制。三、从政策工具特性看我国现行义务教育师资均衡政策受历史和现实的种种复杂因素的影响，我国城乡、发达地区与欠发达地区呈现明显的二元结构，包括教育领域在内的国家方方面面都呈现出对这种二元结构的不良适应性。无论是城乡或是发达地区与欠发达地区的教育差别无非是经济资源占有与分配的显著差异，而教师资源的数量、质量差异则是造成二元结构不断恶性循环的直接原因。义务教育均衡的首要问题是师资均衡。、“、“、我国近些年陆续推行并实施了“教师支教”特岗计划”免费师范生”国培计划”等教育政策，并加补贴、职能拓展、劝诫、信息等政策工具在政策执行过程中的选择和使用。冯德尔多兰的政策强了规制、——扩展特性和限制特性工具特性研究符合我们对政策工具选择的观点，本文将以政策工具的两大特性—分析我国现行义务教育师资均衡政策工具的选择和使用。限制性政策工具１．2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档限制即从目标群体那里抽取资源，这意味着将资源从部分目标群体转移到另一部分群体，造成资源的又一次配置和重组。限制性是公共政策工具的一个显著特征，包括彼得斯提出的管制类工具家族等都是对目标群体不能做什么、只能做什么的一种资源限制它是由政府制定的，且对目标群体的资源占有和配置的一种行政限制手段和措施。工具。以规则为例，就免费师范生政策而言，免费师范生入学前要与学校和生源所在地省级教育行政部门签订协议，承诺毕业后从事中小学教育；要回到生源所在省份的中小学任教十年以上，如果违约，应退还按规定享受的免费教育费用并缴纳违约金；免费师范生毕业前及在协议规定服务期内，一般不得报考脱产研究生等。这显然是对目标群体即接受免费师范生政策的全体学生的一种约束，规定了免费师范生毕业后的职业选择、工作环境、工作年限等，限制了目标群体在职业资源、自身人力资本使用上的自由和权力，后一款规定附更加强调政策工具的权威性与规范性。加了罚则，为解决义务教育师资均衡问题，国家、地方、学校利用很多政策工具对教师资源的流动方向进行调控。“、“教师支教”特岗计划”等都是政府作为公共政策执行主体，以其权威性和强制力要求城市或是发达地区，：ｉｃｈａｅｌＨｏｗｌｅｔｔ＆Ｍ．ＲａｍｅｓｈＳｔｕｄｉｎＰｕｂｌｉｃＰｏｌｉｃＰｏｌｉｃＣｃｌｅｓａｎｄ　ＰｏｌｉｃＳｕｂｓｓｔｅｍｓ，ｖｅｒｓｉｔＰｒｅｓｓ２００３８７．ｙ　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档，：ｉｃｈａｅｌＨｏｗｌｅｔｔ＆Ｍ．ＲａｍｅｓｈＳｔｕｄｉｎＰｕｂｌｉｃＰｏｌｉｃＰｏｌｉｃＣｃｌｅｓａｎｄ　ＰｏｌｉｃＳｕｂｓｓｔｅｍｓ，ｖｅｒｓｉｔＰｒｅｓｓ１９９５２５．ｙ　盖伊·彼得斯等．公共政策工具：对公共管理工具的评价［顾建光译．北京：中国人民大学出版社，Ｍ］．２００７．１０－③Ｂ．２５．·９４·清华大学教育研究的优秀、骨干教师流动到农村或是经济欠发达的边远地区，从而保证教育发展的薄弱地区拥有相当数量的优质教师资源。这种政策工具的使用就是典型的将一部分教师资源强制性地由一个地区向另一个地区转移，抽取该地区的教师资源以弥补另一地区教育资源的不足。这种政策工具在目前城乡、经济发展不同区域教育公平差距持续拉大的今天，有着重要的资源导向意义。该政策的目标群体对此有不同反应。作为资源被抽取的各级城镇学校表现出极大的热情与认同，在鼓励、劝诫、发动优秀教师支援薄弱地区方面不遗余力，尽心尽责，作为接收作为最为直接的目标群体，教师本身却有一定方的各个被支援学校也表现出极大的诚意和满足感。然而，“的负面看法。例如有些学校明确规定，在中高级教师职务评聘时，对无一年以上支教经历的教师取消其评2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档；“。这种强制性的规定，聘资格”凡不服从学校支教安排的教职工，三年内不考虑评职晋级”在一定程度上损害了教师的自主性和选择的自由，使得很多被迫流动的教师对政策充满怨怼，政策难以得到大多数教师的认同，政策效果难以达到预期。政策低效显然是由于忽视了限制性政策工具的使用条件。须知，限制性政策工具就其手段而言是规制的、强制的；就其实施而言应注重与软环境与软约束的相互配合。扩展性政策工具２．。即某项政策工具使当所提供的资源对目标群体的总体行为变化具有引力时，我们就称之为“扩展”用时，通过对资金、信息、能力和权力等的合理使用，使得目标群体从中预期或是获得某种在他们看来是使得目标群体在经过成本—收益有价值的结果。这种政策工具无疑提供给目标群体以极大的激励机制，分析后，倾向于改变自己原有的政策取向，而逐步与政策目标保持一致性。在这种政策工具特性下，政策发现并采取能够最大限度使得目标群体放弃原有资源选工具被选择或是政策工具选择被认同的关键是，择的自由，而真正自愿地将资源选择的自由权交付到政策制定者手中。根据霍芬和林格林的理论，这种。在政策网络行为者之间针对政策问题或政策项目的相对持久的互动和沟通模式被定义为“政策网络”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档系统中，行为者之间的互动强度即“相互关联性”是极为重要的政策工具选择依据。政策工具对目标群体的规范，政府反应与目标群体行为的对应性，向目标群体供应或撤回资源，目标群体选都是保持政策网络特性的关键因素，而当“一种政策工具的特性越是有助择支持或反对政策工具的自由，①。于保持现存政策网络的特性，就越有可能在政策决策过程中被选择”与限制性政策工具相比，其非强制性或激励性使得这种政策工具在当前变得极为流行和普遍，如职、能拓展工具、激励性政策工具信息类政策工具等。职能拓展工具简言之就是以主动发展、提高目标群体的能力为基础的能力建设工具，是政府着眼于可持续发展原则，对个体、群体或机构进行物质、智力和人力资源的有效和持久地投入，目的是为提升其效力的持久性。其基本假设是：由于个体或组织缺乏一定的能力而无法执行决策者所期望的政策，需要对其投资进行能力建设。就义务教育城乡、区域间教师资源不均衡的问题看，有两种解决途径：一是引入外来血液，扩大进入数量，提高进入者质量，从外部确保薄弱地区的优质教师资源；二是立足本土，提高存从而从内部缩小城乡、区域差异。职能拓展工具着眼于从内部发展薄弱地区的教师资源，提高其量质量，2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档教师素质和能力，因此，薄弱学校自身师资建设和整体素质水平的提高，才是缩小差距、实现均衡发展的途径。能力建设工具在我国师资均衡配置师政策实践中越来越受到关注和重视。２０１０年中央财政大幅，增加经费支持力度，安排专项资金５．支持“国培计划”其中５中小学教师示范５亿元，０００万元支持实施“②由此可见，，。性培训”中西部农村骨干教师培训”国家将农村、经济欠发达地区师资能５亿元支持实施“弗兰斯·Ｋ·Ｍ·冯尼斯潘．公共政策工具：对公共管理工具的评价［顾建光译．北京：中国Ｍ］．①Ｂ·盖伊·彼得斯，人民大学出版社，２００７．９４－９６．——在“创新模式确保质量认真做好中小学教师远程培训工作—国培计划”２０１０年中小学教师远程培训项②陈小娅．／：／／／／／／／／／目启动仪式上的讲话［ＥＢＯＬ］．ｈｔｔｗｗｗ．ｍｏｅ．ｏｖ．ｃｎｕｂｌｉｃｆｉｌｅｓｂｕｓｉｎｅｓｓｈｔｍｌｆｉｌｅｓｍｏｅｓ４６４７２０１０１０ｐｇｐ，１０８８９４．ｈｔｍｌ２０１０－０７－１２．从政策工具特性看现行义务教育师资均衡政策·2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档９５·力培养放在了战略发展的重要位置。补贴也是提供给目标群体资源以期改变目标群体的收益分析状态，使得目标群体站在一个特殊的位置上重新考虑自己的行为选择。补贴是指政府主导下的由政府、私人、公司或组织向其他私人、公司或组织提供的各种形式的财政转移。转移的目的是对一种鼓励的行为进行奖励，从而影响社会主体采取行动期望但由于经济或其他原因无法付诸实施的行为，补贴工具的实行可以驱使部分人群自愿地采取行动；）制、能力建设、权威重组和信息型政策工具使用遇到阻碍时，补贴是一个灵活的政策工具，或许是更理想的选择。例如免费师范生政策中，国家规定进入教育部六所直属师范院校就读的免费师范生在校四年期间免免住宿费、领取生活补助费。这种补贴工具是经费上的巨大优惠，尤其是在高校普遍收费的情况学费、下，国家拿出专项资金对免费师范生给予物质补贴，为很多有意愿成为教师而生活贫困无力承担学习费用的学生提供了优质的学习环境和学习资源，免去他们的后顾之忧，使他们能够自主地追求自己的职业、“理想。同时，各种对“特岗教师”教师支教”政策的补助、对偏远地区教师的工资标准、环境补贴、生活补2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档贴等补贴政策也陆续出台。总的来说，补贴性政策工具在一定程度上激发了部分优秀人才服务农村或薄弱地区教育的积极性，在均衡义务教育师资建设上起到了良好的效果。当然，扩展性政策工具也不是完美无缺的。因为资源的供给和占有可能会带来转换机制，就补贴来看，它有可能会抵消现有的、非经济的和行为性激励的效果。扩展性政策工具有限的强制性给予目标群体以改变行为选择的自主性，这种改变有可能是政府不想看到的。由于对政策目标群体的信息、知识的掌握的不充分性，使得这种资源的供给缺乏精确性。因此，扩展性政策工具的使用只有与“硬”的限制性政策工具相结合，才能有效和长久。四、基于薄弱学校教师专业发展的扩展性政策工具选择公共政策是随着不同参与者的互动而产生的，在政策制定中，价值演绎为政策，政策跟价值挂钩，了解相关参与者的价值—政策关系对政策制定者是必要的，而实质上，我们并没有一套完整和清晰排列的价值，而且思考和组织自己价值的能力有限，退一步讲，即使能够明确表达我们的价值，政策制定者的所听所解也可能截然不同。这告诫我们不能过度依赖政策在政府政策制定和政策工具选择中的作用。而实质上，解决义务教育均衡发展的难题还是由本地区、本学校从自身条件出发来解决，这才会具有更大的可操作性和实效性。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档因此，本文主张从薄弱学校教师专业发展的角度解决师资不均衡的实际问题，给予现存教师资源以优良的学习条件和学习环境，提升本土的教师资源存量，利用限制性政策工具规范教师的发展，利用扩展性政策工具促进教师的发展。总而言之，从学校内部解决问题远比政府部门采取各种措施动员外来资源容易和有效得多。·１１８·清华大学教育研究会利用库克父母的资料推动通过了Ｓ并且凭借董事会的权威促成了整个加州大学系统入学政策的Ｐ－１，转变。此外，他还利用加州民权运动主席的身份继续反对肯定性行动，并最终导致２０９号议案的通过。五、总结加州取消肯定性行动是一个渐进的过程。加州首先对就业和入学领域的肯定性行动进行了全面的评估，之后于１也使康奈利成９９５年通过了ＳＰ－１。ＳＰ－１为把反肯定性行动政策推向全州提供了平台，为反肯定性行动的专家，他的专家身份无疑有利于使２加州投票者０９号议案更有可信度。在本案例中，2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档明显受到媒体和总统候选人所提供信息的影响，并支持他们的政治意识和所属政党的政治倾向。最终，那些重要的可能被选方案被忽视了，董事会推动取消了肯定性行动，而不是采用其他可能方案或修改肯定性行动政策。政策制定的本质终归是政治过程，公共政策的存在很大程度上依赖于政治气候和舆论，而非政治哲学或法律文献。当政治氛围发生变化，公共问题进入政策议程，备选方案得以确定，政策企业家抓住政策窗开启的机会，政策获得通过也就是自然而然的事情了。ＰｏｌｉｃＡｎａｌｓｉｓｏｆｔｈｅＲｅｍｏｖａｌｏｆＡｆｆｉｒｍａｔｉｖｅＡｃｔｉｏｎｉｎＣａｌｉｆｏｒｎｉａＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ　　　　　　　　　ｙｙ　ＷＡＮＧＺｈａｎｕｎ　－ｊｇｇｆｊｇｙ，ｊｇ，　　　：’2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档ＡｂｓｔｒａｃｔＴｈｉｓｕｓｅｓＫｉｎｄｏｎｓｔｈｅｏｒｏｆｍｕｌｔｉｌｅｓｔｒｅａｍｓｂｔｏａｎａｌｚｅｔｈｅｏｆａｅｒｒｏｃｅｓｓｏｌｉｃ　　　　　　　　　　　　ｇｙｐｙｙｐｐｐｐｙ　　，ｉｎｒｅｍｏｖｉｎａｆｆｉｒｍａｔｉｖｅａｃｔｉｏｎｉｎＣａｌｉｆｏｒｎｉａＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓｆｒｏｍｔｈｅｏｆｔｈｅｄｅｔｅｒｍｉｍａｋｉｎｅｒｓｅｃｔｉｖｅｓ　　　　　　　　　　－ｇｇｐｐ　　，，ｎａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｅｓｔａｂｌｉｓｈｍｅｎｔｏｆｔｈｅａｅｎｄａｔｈｅｏｆａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅａｎｄｔｈｅｕｂｌｉｃｒｏｂｌｅｍｓｒｏｏｓａｌｌａｎ，　　　　　　　　　　　　ｇｐｐｐｐｐ，ｅｆｆｅｃｔｏｆｏｌｉｃｅｎｔｒｅｒｅｎｅｕｒｓ．Ｔｈｅｒｅｓｕｌｔｓｈｏｗｓｔｈａｔａｓａｕｂｌｉｃｏｌｉｃａｆｆｉｒｍａｔｉｖｅａｃｔｉｏｎｉｓｄｅｅｎｄｅｎｔ　　　　　　　　　　　　ｐｙｐｐｐｙｐ　，ｏｎｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｎｄｏｉｎｉｏｎ．Ｗｈｅｎｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｃｈａｎｅｓａｒｅｏｌｉｔｉｃａｌｕｂｌｉｃｏｌｉｔｉｃａｌｕｂｌｉｃｒｏｂｌｅｍｓ　　　　　　　　　　ｐｐｐｐｇｐｐ，，，ｂｒｏｕｈｔｉｎｔｏａｅｎｄａｔｈｅａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅｏｔｉｏｎｉｓｃｏｎｆｉｒｍｅｄａｓａｒｅｓｕｌｔｔｈｅｅｎｔｒｅｒｅｎｅｕｒｓｏｌｉｃｏｌｉｃ　　　　　　　　　ｇｇｐｐｐｙｐｙ　　ｔａｋｅｔｈｉｓｏｏｒｔｕｎｉｔｏｆｏｌｉｃｗｉｎｄｏｗｏｅｎｉｎｔｏｒｏｍｏｔｅｎｅｗｏｌｉｃｍａｋｉｎ．　　　　　　　ｐｐｙｐｙｐｇｐｐｙｇ　　　　：；；；ＫｅｗｏｒｄｓａｆｆｉｒｍａｔｉｖｅａｃｔｉｏｎａｅｎｄａｅｎｔｒｅｒｅｎｅｕｒｓＣａｌｉｆｏｒｎｉａＵｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓｏｌｉｃｏｌｉｃ　　ｇｐｐｙｐｙｙ　　　檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪檪2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档Ｖｉｅｗｉｎｔｈｅｃｕｒｒｅｎｔｃｏｍｕｌｓｏｒｅｄｕｃａｔｉｏｎｏｎｂａｌａｎｃｉｎｔｅａｃｈｅｒｏｌｉｃｉｅｓ　　　　　ｇｐｙｇｐ　　　ｕａｌｉｔｅｒｓｅｃｔｉｖｅｏｌｉｃｆｒｏｍｔｈｅｏｆｔｈｅｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓｏｆｔｏｏｌｓ　　　　　　　ｑｙｐｐｐｙ　　１２ＳＵＮ　ＨａｉｈｏｎＩＤｏｎ－　ｇ　Ｌｇ　ｆｇｙ，ｇｑｇ，　：’2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档ＡｂｓｔｒａｃｔＴｈｅｉｍｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｅｄｕｃａｔｉｏｎｉｓｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｓｒｅｓｏｕｒｃｅｓｉｎｏｌｉｃｉｅｓｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　　　　　　　　　　　　－ｐｐｇ，ａｎｄｔｈｅｓｅｌｅｃｔｉｏｎｏｆｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｓｉｓｔｈｅｂａｓｉｃｏｆｔｈｅｅｄｕｃａｔｉｏｎａｌｒｅｆｏｒｍ．ｕｔｏｌｉｃｏｉｎｔｏｖｅｒｎｍｅｎｔ　　　　　　　　　　　　　ｐｐｙｐｇ　，ｂａｓｅｄｏｎｔｈｅａｎａｌｓｉｓｏｆｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅｏｌｉｃｔｏｏｌｓｅｌｅｃｔｉｏｎａｎｄｔｈｅｏｌｉｃｒｅｓｏｕｒｃｅｓａｎｄ　　　　　　　　－　　　　ｙｐｐｙｐｙ　　，ｔｈｅｅｘｌｏｒａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｔｈｅｏｒｏｆｔｏｏｌｓａｎｄｉｔｓｃｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎｔｈｅｋｅｔｏｒｅａｌｉｚｅｅｄｕｃａｔｉｏｎａｌｏｌｉｃｏｌｉｃ　　　　　　　　　　　　ｐｙｙｐｙｐｙ　　　ａｎｄｃｏｎｔｉｎｕｏｕｓｉｍｒｏｖｅｍｅｎｔｏｆｅｆｆｅｃｔｉｖｅｎｅｓｓｉｓｔｏｓｅａｒｃｈｆｏｒｔｈｅｅｘａｎｄｉｎｔｏｏｌｓｏｆｏｔｉｍｉｚａｔｉｏｎｏｌｉｃ　　　　　　　　　　　　ｐｐｇｐｐｙ　　’，ｔｈｅｔｅａｃｈｅｒｓｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔｉｎｗｅａｋｓｃｈｏｏｌｓｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｉｒｏｗｎｒｅｓｏｕｒｃｅｓｂａｎａｌｚｉｎｅｘ　　　　　　　　　　－ｐｐｙｙｇ　　’，ｉｓｔｉｎｔｅａｃｈｅｒｂａｌａｎｃｅｏｌｉｃｔｏｏｌｓｆｒｏｍｔｈｅｅｒｓｅｃｔｉｖｅｏｆＶａｎｄｅｒＤｅｌｅｏｎｓｔｈｅｏｒｉｎｗｈｉｃｈｏｌｉｃｉｎ　　　　　　　　　　　　－ｇｐｙｐｐｙｐｙ　　　ｓｔｒｕｍｅｎｔｓｈａｖｅｔｗｏｍａｏｒｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓｉｎｃｌｕｄｉｎｅｘａｎｓｉｂｉｌｉｔａｎｄｒｅｓｔｒｉｃｔｉｏｎ．．　　　　　　ｊｇｐｙ　　：；；’；Ｋｅｗｏｒｄｓｏｌｉｃｔｏｏｌｓｂａｌａｎｃｉｎｏｌｉｃｏｆｔｅａｃｈｅｒｕａｌｉｔｔｅａｃｈｅｒｓｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔ　　　ｐｙｇｐｙｑｙｐｐｙ　　　　ｃｏｍｕｌｓｏｒｅｄｕｃａｔｉｏｎｐｙ　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档破坏交通工具罪特征来源：重庆智豪律师事务所编辑：张智勇律师刑事知名律师张智勇释义破坏交通工具罪特征破坏交通工具罪特征1．本罪侵犯的客体是交通运输安全。本罪的对象是正在使用中的火车、汽车、电车、船只、航空器五种大型交通运输工具。所谓“正在使用中的交通工具”，包括正在运行中的交通工具，也包括虽处于停放状态但已经交付使用，随时都可开动从事交通运输的交通工具。作为本罪犯罪对象的交通工具应当具有以下特点：其一，该工具的使用目的必须是为了交通运输。如果某种工具本身不具有这一功能或者先前曾有这一功能但现在已经丧失了，不能再视为本罪中的交通工具，如已经报废供展览用的火车、汽车、船只、飞机等。其二，针对该工具的破坏行为会危及公共安全。如果针对某种可用于交通运输的工具的破坏行为不会危及公共安全，那么该行为不构成本罪，同样，该工具也就应当排除于本罪的交通工具的范围之外。如破坏自行车的行为，虽然也可能对骑车人的人身安全乃至财产造成侵害，但对公共安全尚不能形成危险，因而不能视为本罪中的交通工具。其三，破坏交通工具罪中的“交通工具”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档具有法定性，只限于刑法第116条中规定的五种交通工具，即火车、汽车、电车、船只、航空器。破坏这五种交通工具之外的其他交通工具，如用作交通运输的大型拖拉机，即使会造成危害公共安全的后果，也不应以本罪论处。破坏交通工具罪特征2．本罪在客观方面表现为破坏正在使用的火车、汽车、电车、船只、航空器，足以使其发生倾覆、毁坏危险的行为。首先，行为人必须实行了破坏交通工具的行为。破坏的方法可以有多种，但对于构成本罪来说，重要的是要查明破坏行为是否有使交通工具发生倾覆、毁坏危险。其次，破坏行为已经产生了使火车、汽车、电车、船只、航空器发生倾覆、毁坏的危险。所谓倾覆，是指汽车、电车翻车，火车脱轨，船只翻沉，飞机坠落等。所谓毁坏，是指烧毁、炸毁、坠毁，或者造成其他无法修复的严重破坏，它不是指任何局部的损害，而是指使交通工具完全毁坏，或者是严重毁坏而不能安全行驶。构成本罪，不要求已经发生了交通工具倾覆或者毁坏的结果，只要产生了使交通工具倾覆或者毁坏的危险即可。至于在具体案件中，行为人的行为是否造成了足以发生倾覆、毁坏的危险，应根据其破坏的方法、破坏的部位等具体情况进行判断，必要时要请有关专家进行技术鉴定。破坏交通工具罪特征3．本罪的主体为一般主体，即任何达到负刑事责任年龄并具有刑事责任能力的自然人。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档破坏交通工具罪特征4．本罪主观方面出自为故意。犯罪的动机可以是各种各样的，如泄愤报复、嫁祸于人、贪财图利，等等。但是动机如何，并不影响定罪，只可能影响量刑。侵害的客体不同。破坏交通工具罪侵害的客体是公共交通运输安全、而故意毁坏财物罪的客体是公私财产所有权。犯罪对象不同。破坏交通工具罪破坏的对象必须是正在使用中的火车、汽车、电车、船只、航空器、而故意毁坏财物罪则无此限制。主观故意内容不同。破坏交通工具罪必须具有危害交通运输安全的直接故意或者间接故意、故意毁坏财物罪只能出于毁损、破坏公私财物的直接故意。破坏交通工具罪特征短期金融工具的特征短期金融工具的特征一、短期金融工具的特征1、短期金融工具的含义，指期限在一年以内的金融工具长期金融工具指期限在一年以上的金融工具2、金融工具的基本特征(特性)1)偿还性：指金融工具到期时，债务人要承担偿还的责任。偿还期限是指债务人必须全部归还本金之前所经历的时间。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档(2)流动性：指金融工具在必要时有迅速转化为现金而不致使持有者遭受损失的能力。3)风险性：这里指金融工具交易价格的波动性。信用风险又称个别风险是指金融工具的发行不履行合约而给投资者或债权人带来损失的可能性市场风险也称系统风险是指由于金融工具的市场价格波动而给投资者带来损失的可能性1987年10月纽约股市暴跌1987年10月19日，星期一，世界金融中心华尔街再次掀起震惊世界的金融风暴：纽约股票交易所的道·琼斯工业平均指数暴跌点，降幅达%，超过了1929年10月28日暴跌%的记录。6个小时之内，5030亿美元的股票面值烟消云散。在这一天里纽约股票交易所挂牌的1600种股票中，除52种股票上升外，其余全部下跌。其中1192种股票跌到52个星期以来的最低水平，几乎所有大公司股票都下跌30%左右。如美国通用电器公司股票下跌了%，可口可乐公司股票下跌%，西屋公司下跌了%，柯达胶卷公司股票下跌%，波音公司股票下跌了%。损失惨重的投资者不计其数。10月19日当天，伦敦、东京、香港、巴黎、法兰克福、多伦多、悉尼、惠灵顿等地的股市也纷纷告跌。国际金融界把这一天称之为“黑色星期一”。中国式股灾2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档*1996年国庆节后，股市全线飘红。从4月1日到12月9日，上证综合指数涨幅达120%，深证成份指数涨幅达340%。证监会连续发布了后来被称作“12道金牌”的各种规定和通知，意图降温，但行情仍节节攀高。12月16日《人民日报》发表特约评论员文章《正确认识当前股票市场》，给股市定性：“最近一个时期的暴涨是不正常和非理性的。”涨势终于被遏止。上证指数开盘就到达跌停位置，除个别小盘股外，全日封死跌停，次日仍然跌停。全体持仓股民三天前的纸上富贵全部蒸发。*2001年7月26日，国有股减持在新股发行中正式开始，股市暴跌，沪指跌点。到10月19日，沪指已从6月14日的2245点猛跌至1514点，50多只股票跌停。当年80%的投资者被套牢，基金净值缩水了40%，而券商佣金收入下降30%。(4)收益性。金融工具是资金需求者的融资工具,也是资金供给者获取收益的工具。收益率：收益率是指持有金融工具所具有的收益与本金的比率。年均资本损益是反映投资者从面值与买价的差额(资本升值或贬值)中每年得到的收益或亏损。金融工具的流动性、风险性和收益率之间的关系?中公教育2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档论新时期思想政治工作的特征与对策30年来的改革开放，发展了生产力，解放了生产力，同时人们的个性也得到了解放，在我国多种经济形式并存、经济走向全球化的今天，不同群体的人思想也十分活跃，人的个性得到了充分的张扬。根据上层建筑要适应经济基础的原理，我们做思想政治工作的部门要研究、探索出适应个性张扬时代的思想政治工作的新方法、新机制、新途径，在新旧体制转轨的时代，遇到的矛盾多、困难多，要因时因事因人而异，与时俱进，有所为有所不为，将思想政治工作的内含增加、外延扩展。只有这样才能适应时代的发展，跟上时代的步伐，才能使我们的思想政治工作具有亲合力、感召力、说服力、凝聚力。　　一、新时期人民群众政治思想的特征　　1.思想活跃信仰自由　　在大是大非的问题上同党中央保持一致的前提下，允许思想活跃、信仰自由这是我们新时代的特征。在以阶级斗争为纲的年代，扣帽子、打棍子、装袋子是司空见惯的事。如果不小心说错了一句话，就会扣上“反革命分子”“反党反社会主义”等一大堆帽子；若稍有一点小事，就是“宁要无产阶级的草，不要资本主义的苗”的棍子打过来，最后还要全部装进档案袋，背上黑锅，只许规规矩矩，不准乱说乱动，精神枷锁重重。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档　　而现在，只要你坚持四项基本原则、遵纪守法，至于你家庭出身是什么、想加入什么党派、有何宗教信仰、有什么海外关系、八小时之外干什么都是个人的自由，人们信仰自由、思想多元化、价值趋向不同、个性张扬的特点越来越明显。　　2.事业上施展个性才能的空间变大　　在旧的体制下，依靠组织分配，进了单位的门，就是单位的人。衣食住行、子女上学就业都依靠单位，单位成了一个小社会。而现在，毕业分配由市场机制来调节，毕业生和用人单位双向选择，如果认为事业上发展的空间有限或待遇不高可以跳槽，双方可以炒鱿鱼，由“单位人”变成了“社会人”。　　专业人才呈现出持续学习、一专多能、复合型的趋势。由于学习的阶段不同、专业不同，因而懂得多学科，在不同的工作岗位上，经过各种实践的锻炼，加上就业机制的灵活，因而事业上施展个性才能的空间变大。　　3.多种经济收入并存2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档　　在国家、集体、外资、私营等多种经济并存，经济全球化的今天，工资不再是唯一的经济来源，人们可以买股票、买彩票等风险投资，也可从事第二职业等等，通过多种途经获得经济收入。人们不太在乎工资加级之类的事。过去曾经发生过因为没有增加到一级工资而跳楼自杀的事件，现在可能不会发生。这说明人们的价值观念、价值取向在发生根本的变化。从思想政治工作的内含来讲，这种变化给我们的思想政治工作减少了压力。　　4.生活丰富多彩、高质量的生活使个性得到充分张扬　　生活内容多：现代人的生活五颜六色、丰富多彩，就象那咤紫嫣红的大千世界无奇不有，有人提出善待8小时以外，工作之余学习深造、休闲旅游、从事第二职业、发展个人的兴趣爱好等等。这些众多的生活内容充实了人们的生活。　　生活方式多：由于计算机和网络的出现，生活方式发生了根本的变化，生活的空间无限延伸，受现代生活方式的影响，人们的兴趣爱好越来越多，业余时间体育锻炼、家庭舞会、玩游戏、以车代步、上网聊天、上网购物，过去不可想象的事情，现在都成为了现实。　　追求美的、高质量的生活：爱美之心，人皆有之，美容美发美手美体等行业都成为朝阳行业，爱美成为人们追求的一种时尚，再也不会指责为“小资产阶级的思想”。在穿的方面，人们也不是过去单调的三原色，颜色丰富多彩、款式新颖别致、质量越来越好，通过服饰，充分展现个性。总之，人们通过在衣、食、住、行等方面追求美的生活、高质量的人生来张扬个性。　　二、做好新时期的思想政治工作的对策2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档　　当今社会的进步给予了人们更大的发展空间，更多选择的自由，使得每个人都可能实现个性的成功与幸福。因此我认为要做好新时期的思想政治工作，教育培训是基础、规章制度是保证、领导重视是关键，创新是方向。　　1.教育培训是做好新时期思想政治工作的基础　　首先要抓理论武装，提高马列主义理论修养，树立共产主义信念。有位名人曾说过：没有先进科学技术的民族，一打就垮；没有精神支柱的民族，不打自垮。这说明人们的理想、信念等意识形态方面教育工作很重要。因此我们要定期持久地强化马列主义理论武装的轮训学习，提高理论素养、夯实理论基础，确立科学的世界观、人生观、价值观，学会用辨证唯物证主义和历史唯物主义的世界观、方法论去分析问题、解决问题；其次抓思想教育培训，常言道：浇树要浇根，育人先育心，要为不同的职工提供不同的思想平台，使其都能找到自己思想的着陆点，采取切合实际的多种形式岗位培训，教育职工敬业爱岗、提高技能、遵纪守法，使之入心入脑。这些教育的内容、方法是做好新时期思想政治工作的基础。　　2.规章制度是做好新时期思想政治工作的保证2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档　　一要不断深化体制改革。改革不是一次就能完成的，它需要根据市场的变化经过多次改革才能完成，要按照发展社会主义市场经济的要求进行管理体制改革和机构改革；二要构建良性循环的工作机制。思想政治工作需要有机构、有专人才能开展。工作中要按照上级要求有布置、有督促、有检查、有总结评比、有信息反馈，建立学习、考核档案制度，把思想政治工作同其它工作一样进行绩效考核，两手抓，两促进，形成良性循环的工作机制；三要完善人才的评价机制。建立和完善对人才进行德、能、勤、绩全面评价的机制，坚持用好的机制选好人用好人，通过完善人才的评价机制，促进评价人、选人、用人的科学化、制度化。只有建立健全这些规章制度，才是做好新时期思想政治工作的保证。　　按照国家黄委积极推行绩效考核不断提高管理水平的要求，我们基层单位要大力推进分配制度改革，逐步建立重实绩、重贡献，向优秀人才和关键岗位倾斜、形式多样、自主灵活的分配激励机制。通过分配制度改革，努力营造吸引人才、留住人才和发挥人才作用的良好环境，激发黄河职工的积极性和创造性，推动改革向纵深发展。　　3.领导重视是做好新时期思想政治工作的关键论农民工创业特征与政策推动经济研究导刊　ＥＣ０ＮＯＭＩＲＥＳＣ　ＥＡＲＣＨ　ＧＵＩＤＥ　Ｎｏ．２，０１　２２２2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档总第１８期　６Ｓｅａ　ｉｆｌＮｏ．６８１　论农民工创业特征与政策推动　邹幂，李朝日　军１１８　摘要：目前农村劳动力转移呈现出双向流动趋势，民工返乡创业成为农村经济增长的新动力，在提高农村　农但就业率、实现农村各产业均衡发展的同时，策效果与实施目标间也存在较大差距。就农民工在返乡创业过程中的创　政业优势、社会贡献、创新以及创办企业等特征进行分析，并对政策推动与实施深入剖析。结论认为，业政策的推动实　创施仍存在较大障碍，应通过创业主体素质的培养、业环境的优化以及政府组织职能2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档的加强以加速创业经济的发展。创　关键词：民工；农创业特征；政策　中图分类号：３０Ｆ２　文献标志码：　文章编号：６３２１２０５－３一、问题的提出　功率低下。相较之下，民工极具对新生事物的探索精神，农动　手能力强，具有实干精神，虽不具备高新技术理论，但长年在　外务工的经历造就出了勤劳肯干、实沉稳的特性，踏做事风　格趋于保守，稳步前进，有效避免了企业的大起大落。第二，　农民工有着丰富的乡土资源，然技术上不及拥有高深理论　虽近年来出现了农民工回乡创业的双向流动现状，民工　农2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档回流现象与农村剩余劳动力转移流动问题以及经济发展道　路和经济增长方式的选择有着必然联系农　民工愿意凭借在外务工所得的资金与经验在家乡自己创业，　支持的科技型人才，但在原材料的供应上较其他类型涉农企　业更具明显价格优势。　实现了农村就业率的提高、济发展速度加快、村各产业　经农的均衡发展。但从另一方面来看，由于自身、社会以及政府三　方面的制约因素，民工回乡创业也出现无序化、农企业发展　二对经济与社会发展贡献持续扩大　据调查显示，民工回乡创业多为非农行业，医疗、农如教　育、房地产等，大量农民工企业创立时引进了先进的生产　且设备和生产技术，保持了与沿海城市一定的联系，村剩余　农劳动力数量逐年递减，对社会贡献持续扩大。第一，实现了创　业实体形式的多样化，动农村第一、、产业均衡发展。带二三　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档农民工流动性强更换工作频繁，而创业时一般与在城市所从　非均衡化、产废物无序排放以及创业成功率较低等一系列　生问题。归纳而言，农民工回乡创业有四大难题：创业启动资金　不足、业环境不够宽松、创创业者文化素质偏低、创办企业技　术含量低针对农民工返乡创业遇到的各种　困难与问题，急需政府调整各种宏观经济政策，立有一定　建力度的扶持农民工返乡创业的政策体系而易见，民创业是中国创业经济发展的重要构成，农那么，农　民＿创业与普通农民有何差异？具有什么独有创业特征？农　¨ｆ：民工创业政策推动实施如何实现目标与效果间的匹配？文　本拟针对这些问题进行分析，探讨农民工创业政策推动实施的　最优路径选择。　事的行业一致，既适合当地需要又有城市品位，打破了传统　的二元经济结构。第二，优化了城乡资源的有效配置，缩小了　城乡差距。农民工在外务工多年，不仅积累了创业资本，而且　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档在与城市社会关系网络中其他成员发生互动关系后建立了　个人关系网络　。Ｒｂ￣ＡＢｒｎ和Ｇｄｏ　Ｍａｋｎ１９）ｏｅ．ａｏｉｅｎＤ．ｒｍａ一较普通农民更具创业优势　农民Ｔ自主创业充分依托本地资源及企业优势踏实稳　都能有效地利用周围的社会关系和社会资源。因此农民工返　乡创业具有引导沿海优势资源向农村和欠发达地区转移的　特点。第三，创业促就业，缓解就业压力。较大一部分闲赋在　家的农村劳动力进入农民工企业后有了一份较为稳定的工　作与收入。减少了剩余劳动力数量，提高了农村收入，缩小了　城乡收入差距，社会贡献不容小觑。对　健发展，很大程度上是基于农民工具有普通农民所不具备的　优势：第一，部分普通农民只是进行农田耕种，大受制于自身　文化水平，他们视野窄、识少，见2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档自主创业人数少，且创业成　收稿日期：０２０—８２１—３０　　创业模仿移植缺乏自主创新　基金项目：南省哲学社会科学成果评审委员会基金项目“民工返乡创业问题研究”２１Ｙ３）湖农女，１９一，湖南长沙人，本科，从事农民工问题及农村区域发展研究；通讯作者：李朝晖女，南１６一，湖　长沙人，教授，从事农民工问题研究。　农民工企业主要依靠模仿沿海发达城市企业的经营管　理模式、市场营销模式及产品生产技术，企业自身生产技术　更新慢，缺乏生产过程中的自主创新。大部分农民工企业的　生产设备仍是企业刚成立时引进的，产效率及产品质量远　生快发展作为首要任务，一步强化惠农政策，强科技支撑，进增　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档加大投入力度，优化产业结构，推进改革创新，为经济社会又　好又快发展继续提供有力保障。００年不断深化把解决好　２１农问题作为全党工作重中之重的基本认识，稳定和完善党在　农村的基本政策，出强化农业农村的基础设施，立健全　突建农业社会化服务的基层体系，协调推进工业化、城镇化和农　业现代化，努力形成城乡经济社会发展一体化新格局。２１　０２年政策指导原则是农业科技是确保国家粮食安全的基础支　落后于城镇拥有高新技术设备的企业，品附加值低、产市场　销路不好，造成企业仓库大量囤货滞销。由于一方面，民工　农自身积累的原始资金已基本投入到创办企业中，自有资金不　足以支持企业自主研发生产技术、更新设备、扩大生产的需　求，由于缺乏一定的抵押财产，且使其获取金融服务的能力　较弱。另一方面，由于近两年来通货膨胀以及世界原油价格　上涨致使原材料价格上涨，而企业产品低技术含量、产品　低附加值且迎合2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档市场不够，使得企业从供销链中获取利润的空　间狭小，企业盈利不足以支撑成本等开支，亏损状况严重。因　而造成了农民工企业在创办后自主创新能力越发低下的恶　性循环，能一味模仿城镇企业，仅企业的生产与发展与城镇　企业相比有严重的滞后倾向，约了整个农村经济的发展。制　返乡创业农民工企业定位一般为劳动密集型中小企业，　所需技术含量低，业规模较小。这是由农民工文化及管理　企撑，突破资源环境约束的必然选择，加快现代农业建设　是是的决定力量。　在相关政策法规推动下，乡农民工创业呈现出创业主　返体集群增加、创业实体形式多样化、企业稳健发展的趋势，基　于政策领导与产业发展指导欠缺，民工创业出现了如无序　农2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档化、产业发展非均衡化、生态破坏情况严重等一系列不良效　应，一政策实施与目标效果间的差距与政府部门监管不　这力、策实施不到位有很大关联。政具体体现在以下几个方面：　第一，央提出的营造良好创业文化氛围政策未能遍及所有　中农村。社会对农民工的歧视由来已久，部分政府部门忽视舆　论的影响以及自身在舆论营造上的主导地位，致使部分消费　者选择商品时不仅有质量与价格成正比的心理，而且认为农　民工企业产品质量差，重打击了农民工创业积极性。二，严第　水平低下的局限性所决定。农民工在创业中缺乏长远眼光，　在产品的研发以及技术创新上存在严重的滞后情况，同时自　身企业管理能力有限，无力操控大型企业，而农村大量廉价　劳动力正好与企业2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档产品低附加值、高同质性相符合；另外，返　乡农民工的创业资金来源单一，多为在外务工所得，少有政　部分地方政府未能整合社会资源贯彻中央一系列惠农政策。　未能与当地银行、用社等金融机构达成良好协议以提供优　信质的金融服务，且地方政府提供的信贷支持远不够创业的资　金需求；部分乡镇政府自恃处于国家行政管理体系及行政监　管的末端，幅财政投资于政府办公大楼建设，大同时对农民　工企业征缴各类税费，增加企业生产成本，业无力进行后　企续的扩大再生产，利于农业与非农产业的聚能发展。且，不并　府或信贷部门的资助　，限的资金不仅将企业的规模限制　有在了中小企业范畴，使农民工无力自主研究高新生产技　且术，能支付廉价劳动力成本，业极易受到市场投资风2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档向　仅企变动的影响，单模仿、放发展现象严重；此之外，村　简粗除农落后的市场环境也是一个重要原因。型企业的发展需要便　大捷的交通、放的市场以及先进的通讯设备，乡镇地理位　开而在技术上部分政府也未能依照中央政策整合社会资源、引进　高级技术人员，致使在企业发展的中后期面临创业者自身缺　置偏远、路况不佳、通信设施不全，导致农村市场相对闭塞、　原材料供给及产成品的输送滞后、产品流入农村的时间　新长、市场信息反馈迟缓，客观事实上表明，目前农村落后的市　场环境仅能支撑中小企业创业经济的发展。　乏高级技术支撑的窘境。　二促进农民工创业政策目标实现的相关政策建议　农民工返乡创业对缓解农民就业压力、现增收、进　实促2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档农村经济发展、实现社会和谐都具有重大社会意义。为努力　贯彻党中央国务院的一系列有关政策、好的发挥农民工创　更业对农村经济发展的促进作用，仅需要农民工自身素质的　不提高，需要国家加强在财政、收、地等多方面的政策扶　更税土三、民工创业过程中的政策推动　农党中央、国务院自２００４年来连续九年发出有关三农问　题的“一号文件”。其中２００９年中央“一号文件”出从贷款　提发放、费减免、税工商登记、信息咨询等方面积极支持农民工　持及监管以及社会各界的支持。　１．培育壮大创业主体素质，鼓励多渠道多形式创业。民　农工教育层次较低，缺乏管理经验、长远发展眼光以及对市场　变动的准确判断力，有必要实施创业主体的再教育。帮助农　民工掌握一定的电脑信息技术、学会综合分析市场信息2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档、及　时制定与市场需求相应的生产计划，以实现企业经营理念的　提升、产品的研发、业技术的创新，能规避因农村地理　新行才返乡创业；加大金融机构信贷支持力度；政府贴息项目要按　规定给予财政贴息。２１００年明确提出“努力促进农民就业创　业”积极开展农业生产技术和农民务工技能培训；极发展　。积农村服务业，拓展农村非农就业空间。２１０２年国家科学技术　部针对中央“号文件”于农村科技创新创业的指示，出　一关提推动农业科技与金融结合；积极引导金融信贷、风险投资等　社会资金参与农业科技创新创业，引导商业银行对涉农科技　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档位置偏僻、信息交流不畅而导致的企业生产滞后，将创业损　失降至最低。与此同时，政府也应鼓励发展科技型、资源综合　型企业的信贷支持。　策指导原则与实施　一政利用型、劳动密集型、区服务型、副产品加工型、社农贸易促　进型和信息服务型等产业或行业，鼓励农民工多渠道多形式　创业以促进中小企业和个体经济组织发展。　２００９年农业农村工作要求把保持农业农村经济平稳较　２．增大农村基础设施建设投资力度，缩小城乡差距。长期　以来，中央财政对城市基础设施建设投入大量资金，而农村　则基本靠农民自己投入，城乡生产及生活条件差异巨大。为　缩小差距、促进农村经济2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档发展。首先，变农村交通落后状　改况。几年国家实施的“村通公路”程节约了农民出行时　近村工间，小了企业运输成本，通了城乡市场资讯，定程度上　减沟一不仅需要宽松灵活的财政政策及服务环境，同时也需要有能　合理配置当地资金、技术等资源的金融政策支持。第一，台　　税收惠农政策，予财政扶持补贴。近两年因世界油价不断　给攀升、０９年金融危机后各国市场投入热钱过多，２０导致通货　膨胀、价上涨、民工企业原材料及产成品运输成本增加。物农　为激发农民工创业热情、正确引导农民工因地制宜发展园区　建设，有关部门应本着能放则放、能宽则宽、能实则实的原则１　５１，加强产业指导并开通创业绿色通道，为提高农村就业率的企　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档业给予优惠、农民工专业技术培训机构免征营业税、部　对对分园区重点支持，导农民工走农业产业化经营、型工业　引新缩小了城乡差距。部分道路运输能力低、面不平整，但路增加　了农民　企业车辆及货物的毁损程度、ｒ缩小了运输设备的折　旧年限；其次，改善生态环境。民工返乡创业实现农村非农　农产业的迅速发展，大多数创业者环保意识不强，但农村中小　企业的＿业污染治理问题变得尤为重要。因此，丁当地政府不　仅应在农村中广泛宣传环保政策、令污染企业整改，时　强同化、现代农业和现代服务业之路。二，第拓宽初创企业融资渠　道，加强创业信贷力度。加大政策性金融对农民工返乡创业　的扶持力度是各国各级政府为鼓励创业者而提供的常用行　政手段。当地政府应与信用社等金融服务机构联合，积极开　展多方合作拓宽企业融资渠道、提高信贷额度，为创业农民　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档工提供长期高额低息且覆盖面广的贷款及后续支持，也可放　宽农村地区抵押物的范围，允许小城镇的企业地产以农村宅　基地、自留地的使用权或产权作抵押等。　应投工投劳整治排水沟渠、建垃圾池以及参与相关维护管　修理工作，步建立农村环境综合整治长效机制，逐改善农村基　础设施和公共服务。　３创业培训工程，化创业环境。为扩大产品市场占有　．优率、升农民工自身素质使其及时掌握市场信息；了弘扬　提为当地创业文化精神、完善农村市场机制使创业促就业以及和　谐新农村得以实现。当地政府建立创业培训工程、化创业　优环境是必要的，同时也是增强企业品牌效益、提高产品质量、　增加企业市场竞争力的重要手段。因此，当地政府不仅应在　以本地产业发展和劳动力市场需求为导向的前提下，整合社　会资源、成立创业培训机构及创业服务中介机构　、积极推进　农业信息化建设、强化面向农村的广播电视电信服务，为返　乡创业农2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档民工提供职业教育、息服务、信法律援助、术支　技持、市场开发、信贷咨询等服务。而且，在外界创业环境改善　上，政府应建立与当地情况相适应的市场竞争机制、规范农　村市场秩序、广泛宣传农民工创业　，以消除消费者对农民工　及其企业产品的歧视，现创业多行业发展，实为农民工企业　四、结语　创业对地区经济增长的持续推动作用已得到广泛的认　可，鼓励和支持返乡农民工创业，以创业带动就业增长，以创　业推动经济发展，已成为很多地方解决农村就业和收入问题的　一条新思路，但受制于农民工自身条件、金融服务体系、策　政扶持力度等多种因素的影响，在推动国家创业政策实施过程中　仍存在例如政府缺乏战略规划、服务意识淡薄、未承担起相印　的政府责任以及农村金融服务体系不完善的障碍。因此在今　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档后发展中各地各部门应始终坚持以科学发展观为指导，真贯　认彻落实党中央国务院的相关工作会议精神及政策，围绕统筹城　乡发展，合农民工创业特征，结以达到不断推动农村城镇化、　工业化进程最终实现农村经济的均衡发展的长远目标。　提供适合发展的市场环境。　４加强财政与金融相关政策支持。规范农民工返乡创业　．参考文献：　［］李丽群，明文，大星．生代农民工的特征与创业动机分析【１苏农业科学，０１３　［】沈燕．民工返乡创业问题研究【．南社会科学，０９２农Ｊ河１２０，．１　【】戴杰帆－ｎ３力强农民创业培－的主要途径和方法［．村经济与科技，０１ｉ）ＩＩＪ农】２１，．９　2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档【】张秀娥，明海，洋．民工返乡创业影响因素与创业活动的关系Ｉ］济纵横，０１９　［］“民流动与乡村发展”题组．民工回流与乡村发展——对山东省桓台县１５农课农０村７７名回乡农民工的调查［．３Ｊ中国农村经济，１　ｌ９，０．９９ｆ）１　［编辑责任吴高君】　新政策工具箱　　稳住人心，让百姓生活有保障，在这样的基础上，配合财税、货币、简政放权等改革措施，调结构、稳增长必然能打一场胜战。　　2016年元旦刚过，达沃斯论坛上，索罗斯的一番言论让媒体炸开了锅。“中国经济出现硬着陆是不可避免的。”即便索罗斯还补充了一句，“由于中国拥有3万亿美元的外汇储备和更自由的政策，因此中国可以处理好硬着陆问题。”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档但众多媒体依旧紧盯着前一句话，并且不停地追问中国官员、企业家和学者对索罗斯言论的看法――就连国务院总理李克强也被记者邀请回答了这一问题。　　“中国的经济不会硬着陆。”3月16日，李克强在十二届全国人大四次会议记者会上会见中外记者时给出了明确答复，“中国市场还有很大的潜力，人民群众可以说有无穷的创造力，而我们政府确实还管了一些不该管的、束缚生产力发展的事情。”李克强表示，政府在保障公平竞争环境的监管方面的确没有完全到位。“所以，通过推进改革，中国可以激发市场更大的活力、人民群众更大的创造力。把亿万群众的勤劳和智慧的空间拓展开来，就可以顶住中国经济下行的压力。”李克强说。　　简政放权以痛换爽　　“三年前，我曾经明确表示过，本届政府减少三分之一审批事项，现在这个目标已经提前实现。”李克强说，根据第三方评估，多数企业和群众对此还是比较满意的，“但与此同时，确实还存在许多问题，企业和群众还有更高的期待。”　　根据国家发展和改革委员会公布的数据，2016年我国取消和下放了311项行政审批事项，全部取消非行政许可审批。国务院部门行政审批中70%的中介服务事项被取消，属于企业经营自主权范围的18项核准前置手续被取消。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档　　“去年，我们新注册的市场主体大数在440万个，哪怕按一个企业三个人算，就能拉动就业1200万。”公开数据显示，2016年全面实施工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证“三证合一”后，新登记注册企业数量增长%。国家发展和改革委员会主任徐绍史表示，简政放权所激发的市场主体积极性，不仅能更好稳定就业市场，还是增加有效投资的重要手段，“我们取消和下放审批权依然有空间，简化程序、优化程序也依然有空间，按照党中央、国务院的部署，这些工作都需要进一步推进。”　　“简政放权必须一以贯之。”李克强说，“我们就是要用减政府权力的‘痛’来换得企业、群众办事的‘爽’。今年要下决心再砍掉一批审批事项，而且直接放给市场，即使是需要审批的也要简化手续。”　　根据今年全国两会期间公布的《关于2016年国民经济和社会发展计划执行情况与2016年国民经济和社会发展计划草案的报告》，2016年我国还将继续推动简政放权放管结合优化服务向纵深发展，继续取消和下放一批行政审批事项，全面公布地方政府权力清单和责任清单，在部分地区试行市场准入负面清单制度，继续推进“三证合一”。　　提升赤字保重点　　2016年政府工作报告提到，今年将适当提高赤字率：“2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档积极的财政政策要加大力度。今年拟安排财政赤字万亿元，比去年增加5600亿元，赤字率提高到3%。其中，中央财政赤字万亿元，地方财政赤字7800亿元。”数据显示，2016年中央和地方赤字合计为万亿，赤字率为%。按照政府工作报告的计划，今年的赤字率将提高个百分点。　　“3%的赤字率不算高。”全国政协委员、中国进出口银行原董事长李若谷对本刊记者表示，当前中国的债务负担并不重，赤字率比许多西方发达国家都要低。　　“赤字率是评价一国财政风险常用的指标。”全国政协委员、华夏新供给经济学研究院院长贾康对本刊记者解释道，奠定欧盟基础的《欧洲联盟条约》规定，从1994年起，欧盟成员国的赤字率不能超过3%，负债率不能超过60%，这两条“红线”成为欧盟国家的硬指标，包括中国在内的其他国家也将此作为参考，“但是，仅从欧元区国家看，法国、德国等国家的赤字率都超过了3%。所以，还是要按照具体国情看待赤字率的问题。”　　贾康表示，提升赤字率至3%明确地表达了我国更加有力的积极财政政策。赤字率指标是最具有代表性的一个财政扩张力度的指标，今年比去年增加了5600亿元，提高数量比较明显。　　“除了关注3%的赤字率，更重要的是应该看到这些钱将要用在什么地方。”李若谷说，我国提升赤字率是为了更好解决企业转型升级过程中所面临的需要花钱的问题，“2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档比如治理某些‘僵尸企业’时出现的职工安置问题。”　　“我们将安排1000亿专项奖补资金，支持去产能过程中人员安置方面的支出。”财政部部长楼继伟表示，根据工作的情况进展，资金规模还可以调整，“具体资金支持情况，根据各地方完成去产能任务的情况安排，并与去产能的规模挂钩，同时考虑需要安置的职工人数、当地财政困难的程度等因素，实行梯度性的奖补。”　　“要让更多的支出保证基本公共服务和重点民生支出。”楼继伟表示，增加的赤字首先要保证这些重点支出。但他也强调，在合理评估的基础之上，及时压减收入高增长时期支出标准过高、承诺过多的不可持续的支出或政策性挂钩的支出。　　同时，适度扩大的财政赤字还用于减税降费，进一步减轻企业负担。“今年将采取三项举措。一是全面实施‘营改增’，二是取消违规设立的政府性基金，三是将18项行政事业性收费的免征范围从小微企业扩大到所有企业和个人。”政府工作报告如此表述。　　从今年5月1日起，我国将“营改增”试点范围扩大到建筑业、房地产业、金融业、生活服务业，并将所有企业新增不动产所含增值税纳入抵扣范围，确保所有行业税负只减不增。同时，扩大水利建设基金等免征范围。据粗略估计，仅以上三项举措将减轻企业和个人负担5000多亿元。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档　　“不过，加力还得增效。”贾康认为，数量提高的同时，也要进行结构调整，突出重点。“要通过合理的结构安排来提高总体资金的使用绩效。要让创新机制在其中发挥重要作用。”贾康如此表示。货币政策分析工具湖北社会科学２０１２年第３期作为政策分析工具的动态随机一般均衡模型李力，，杨柳２摘要：动态随机一般均衡模型在当前受到世界各国货币当局的重视与采用，并已成为货币政策分析及经济预测的主要工具。通过对ＤｓＧＥ模型及其相关理论的发展进行综述和梳理，着重介绍了ＤＳＧＥ模型的建立、参数的获得和模型校准估计的相关内容及其在政策制定和政策分析方面的重要作用。关键词：宏观经济；政策分析；ＤＳＧＥ模型中图分类号：Ｆ２２４．９文献标识码：Ａ文章编号：１００３—８４７７０３—００９６—０４引言2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档折。在经济实践方面，７０年代的两次石油危机使得经济学家对于供给因素对宏观经济的影响产生了浓厚的兴趣：滞涨的出现则使得传统的凯恩斯主义在解释高通胀和经济衰退共生现象时面临重大挑战。与此同时Ｎｅｌｓｏｎ和Ｐｌｏｓｓｅｒ等的实证研究表明：经济增长率呈现的是随机游走的状态。【１１相对于货币扰动而言，由真实因素造成的随机冲击对经济周期的影响更为重要。在理论方面，Ｌｕｃａｓｃｒｉｔｉｑｕｅ从理性预期的原理出发，提出当经济发生变化的时候，经济主体也会相应地调整自身行为田。而传统的宏观经济分析近十年来．宏观经济分析工具的一个重要突破是动态随机一般均衡模型的飞速发展和广泛应用，Ｄｓ—ＧＥ模型的显性建模构架。理论一致性，宏微观经济基础的有机结合以及长短期分析的兼顾使得它不仅成为现代主流的宏观经济理论建模的主要框架，同时作为宏观政策的重要分析工具和理论上的决策支持日益受到人们重视。本文旨在通过回顾宏观经济建模的发展历程，着重介绍ＤｓＧＥ模型的建立、参数的获得和模型校准估计的相关内容及其在政策制定和政策分析方面的重要作用．以期对动态一般均衡模型的构造方法和发展状况进行系统的梳理．并对我国的宏观经济数量分析起到一定的借鉴意义。全文结构如下：第一部分简要介绍了２０世纪７０年代以模型当中的这些参数是依据过去的数据计2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档算得出来的。依据这些参数对政策变化的结果进行估计很可能得到错误的结论。而ｓｉｍｓ则从计量经济学的角度提出西姆斯批判，认为传统宏观经济计量模型建立在众多不经检验或者无法检验的约束前提之下．因此模型的实证预测是不可靠的。在理论与实践的双重挫败下，凯恩斯理论逐渐让位于后来现代宏观经济建模方法的发展，即从真实商业周期理论到ＤｓＧＥ建模的发展和演变。第二部分以一个标准ＤｓＧＥ模型为例，简要介绍了其数学建模，均衡条件的推导近似以及线性系统的求解问题。第三部分从校准法、极大似然估计法和贝叶斯估计法三个方面论述了ＤＳＧＥ模型的实证检验。第四部分从政策制定角度揭示了ＤｓＧＥ模型在政策分析上的重要应用。最后是全文的总结。一、现代宏观经济建模发展从ＲＢｃ模型到ＤｓＧＥ模型。２０世纪７０年代，传统的宏观经济分析出现了重大的转来的“理性预期学派”。通过“理性预期革命”，宏观经济学家认识到了动态分析，即考虑经济个体跨期最优选择对理解经济运行的规律至关重要。另一方面。由于“预期”在宏观分析中的重要地位。宏观模型必须对这一因素做出令人满意的处理。这方面，“理性预期”是研究者最好的选择。“2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档理性预期”在本质上要求一般均衡的分析方法，即分析宏观经济体系中，消费者，厂商，政府等每一个参与者，在根作者简介：李力，男，，湖北大学商学院讲师，管理学博士。杨柳，女，华中师范大学副教授，经济学博士。基金项目：本文受到教育部人文社科基金项目的资助。・９６・万方数据据其偏好及其对未来的预期下，所做出最优选择的总和。“随机”。被用来描述经济体系受到各种不同的外生随机冲击影响。至此，“动态”和“随机”再加上理性预期所要求的“一般均衡”构成了宏观分析的三个必要要件。此后，动态随机一般均衡模型逐渐成为了宏观分析的主要模型工具。ＤｓＧＥ模型的主要优点在于：一方面，它可以避免卢卡斯批判，让政策实证预测具有意义；另一方面，通过脉冲响应函数分析，ＤｓＧＥ模型可以揭示经济体系各个外生冲击的动态传导过程，进而了解不同的冲击对于经济体系的动态影响。此外，由于模型以一致的方式呈现：所有的经济个体都根据偏好做出最优决策，因而模型中没有任何任意而武断的先验设定。迄今为止，ＤｓＧＥ模型在发展的过程中演进出两大学派，即“真实商业周期”理论和新凯恩斯ＤｓＧＥ模型ＤｓＧＥ2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档Ｍｏｄ—ｅｌｓ）。这两派理论并不是在同一时期发展出来的。事实上，ＤｓＧＥ模型的前身为ＲＢｃ模型，该理论是采用动态随机一般均衡方法分析经济波动的最初尝试，其创始人是Ｋｙｌａｎｄ和Ｐｒｅｓｃｏｔｔ脚。继他们之后，Ｐｌｏｓｓｅｒ和Ｋｉｎｇ等人进行了更加深入的研究，他们的研究成果共同构成了ＲＢｃ理论，也被称为老派的ＤｓＧＥ模型州。ＲＢｃ模型的基本假设前提基于以下四个方面：跨期最优选择与一般均衡，理性预期信息完全且对称完全竞争市场，价格灵活调整以保证市场出清。在这些前提下，ＲＢＣ理论的核心思想是：导致经济周期的根源主要是以技术冲击为代表的真实因素。经济波动是理性预期经济主体对技术冲击所引起的变动做出最佳反应来调整劳动供给和消费的帕累托最优调整结果。经济周期的任何时期都处于均衡经济状态，政府没有必要干预经济，而且干预反而会造成人们福利水平的降低。ＤＳＧＥ模型的发展。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档早期的ＲＢＣ模型只强调真实冲击的重要性，之后数十年间的相关研究却十分丰富。经济学家们发现ＤＳＧＥ分析框架能较为便利地引入多种经济学假设，因而将其发展成为当今宏观经济波动分析主流工具。在动态随机一般均衡以及价格完全调整与市场出清等古典架构下，探讨的主题包括货币与货币政策，ｃ００ｌｅｙａｎｄＨａｎｓｅｎ，劳动市场，ｄｅｎＨａａｎｅｔａ１．，财政政策，Ｂａ】【ｔｅｒａｎｄＫｉｎｇ，Ａｉｙａｇ撕，公债问题，以及国际经济周期，Ｂａｃｋｕｓｅｔａ１．，Ｓｔｏｃｋｍａｎａｎｄ７Ｉ’ｅｓａｒ等阳ｍ。值得一提的是，由于最初的ＲＢｃ模型中抽象掉了货币因素，因此无法用来对货币经济波动及货币政策做出分析。近年来，在保留ＲＢｃ理论跨时优化和市场出清假万方数据设的前提下，垄断竞争和价格及工资粘性等凯恩斯元素被引入了ＤｓＧＥ模型。ｗ００怕ｒｄ将由此形成的现代ＤｓＧＥ模型新范式称为“新凯恩斯主义”理论嘲。称其“新新古典综合”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档Ｉｍ。新凯恩斯主义经济学家将ＲＢｃ学派的一般均衡方法以及凯恩斯所强调的经济中的“名义刚性”结合起来，其基本做法是在不确定性条件下，从前瞻性的家庭，厂商以及货币当局的最优化问题中推导出整个经济的均衡条件。与传统凯恩斯主义模型相比。新凯恩斯主义理论为解释工资和价格粘性现象提供了一个可以接受的微观基础，使其能够应对卢卡斯批评；而各种刚性的存在，又使货币政策可以对实体经济产生影响，从而弥补了ＲＢＣ理论的不足。时至今日。ＤｓＧＥ模型发展日渐成熟。由于ＤｓＧＥ模型强调数量分析，通过参数估计与模型校准，经济学家们可以从实际经济数据的角度对理论模型进行实证检验，从而对模型的良莠进行判断，并在此基础上对未来经济进行预测。另一方面。由于ＤｓＧＥ建立在经济主体最优化决策的微观基础之上，这不但可以使其免于卢卡斯批判，同时也不会因预期的改变而影响该模型政策实验的分析结论。基于上述优点，ＤｓＧＥ模型已成为宏观经济学重要研究方法之一，其发展受到学术界和货币政策制定机构高度关注。二、ＤＳＧＥ模型的构建和求解本部分致力于对构建和求解ＤＳＧＥ模型的主要步骤作简要的介绍。以期展示如何将一个具有微观基础的前瞻性宏观模型简化为具有向量自回归模型结构的经济系统。为具体化起见，我们借鉴了ｗｏｏｄ—2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档ｆｏｒｄ新凯恩斯模型的建模思想：该ＤｓＧＥ模型由大量代表性经济人组成。他们既是消费者又是生产者。经济代理人选择消费Ｇ，劳动厶以及名义债券尽，个人产出巧以及个人产出价格只以期在给定个人产出需求弹性和以Ｒｏｔｅｍ—ｂｅｒｇ形式设定的价格二次调整成本的约束下，最大化其效用【ｌｌ】。根据上述模型的假设，以个体最优化为分析基础，可以推导出代表性经济人的最优跨期决策行为。ＤＳＧＥ模型的构建。在预算约束、总资源限制、技术限制和对其生产产品需求限制的约束条件下，代表性经济人将对个人消费、劳动、价格以及债券持有做出选择，使得其效用和利益最大化。第ｉ个代表性经济人的优化问题为下述目标函数最大化问题的解：％毳≯科ｇ也）该目标函数的约束条件如下：・９７・＂誓忍一牾茚］２聊…款…制ｑ‘蔷ｃ一，。羞‰总资源限制ｔ，２＝ｃ厶，技术限制‰一４ｃ。需求函数2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档此处Ｇ代表总产出，只代表了总价格水平，Ｂ是主观贴现因子，０是需求弹性，１—１测量了跨期消费替代弹性，叮Ｔｊ衡量了对相对价格进行调整，使其不同于的成本，尺；是名义利率水平，磊代表了劳动生产率，玩代表了数学期望。在此我们假定中央银行根据泰勒规则调控利率：足＝文抓轷ｈ利率规则此处６为一个常数，Ａ７ｒ和Ａ，是政策反应参数，订ｉ和ｃ＋。分别是通胀和产出的目标水平，而ｎ代表随机的政策冲击。我们注意到在长期均衡和缺乏冲击的情况下，消费和通胀将会和他们的目标水平相一致，意味着名义利率达到均衡水平０，可以将其看作利率的中性水平。因此，模型中假设存在两个外生冲击用来描述经济波动的现象，即生产力冲击和货币政策冲击。假定这两个随机冲击服从下面的线性过程：乙＝ｐ２ｆ＿】＋岛；ｑ～ｆ＿ｆ＿ｄ．外生冲击Ｋ～ｆ．ｆ．ｄ．均衡条件的推导和近似。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档由上面的推导可知，经济主体优化行为得到的一阶条件大多是非线性的。因此，通常要在模型变量稳态值处将其进行泰勒展开，以得到线性化的ＤｓＧＥ模型。使其更容易进行处理。在本模型中，假定所有的代表性经济人都是同质的，他们在均衡的条件下都会做出同样的选择．因而我们能在下面的分析中消掉脚标ｉ。以下将对上述线性化后的新凯恩斯ＤｓＧＥ模型之最优化宏观经济行为方程作出说明：１艄费者欧拉方程：最０。￡。＋，４皖一摩幺＋。）此方程说明当期消费０。受预期消费水平乓０。和当前实际利率影响。２．通货膨胀的演进方程：红店扎＋竽沁ｔ＿）此方程所阐释的通货膨胀演进规律被称为新凯恩斯菲利普斯曲线，它表示当期的通货膨胀者。取决于下一期的预期通货膨胀Ｅ建＋。及当期的边际成本∽。＿）的影响３．政策规则：Ｒ＝以反＋以ｃ。＋魄・９８・万方数据此方程说明货币政策规则采用泰勒规则，即假定中央银行货币政策会对于通货膨胀和产出缺口做出反应。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档上述模型中变量上的尖符号表示以对数形态表示的对稳态的偏差。从模型结构可以看到，当给定一个外生冲击时，上述模型可以贴切地描述和预测通货膨胀、消费和名义利率这三个内生变量将如何随着时间演化。线性系统的求解。总体来看．上述前瞻性的递归系统可以通过计算机程序法加以解决。解决方法采取如下形式的向量的自回归。ｘｆ＝爿．瓦－ｌ十占Ｚ；这里Ａ和Ｂ是系数矩阵，其系数依赖于模型的深度行为参数和政策参数。此处置是内生变量向量，也即以＝虹，幺怠ｌ，而ｚＩ代表外生随机变量驱动过程，也即ｚ，＝ｋ，ｖｆＩ。可以‘看到ＤｓＧＥ模型的表达式非常类似于计量经济学模型中ｖＡＲ模型的表达式，两者的不同之处在于ＤｓＧＥ模型对于系数矩阵Ａ和Ｂ都施加了与模型的经济结构相关的约束，而ｖＡＲ模型中施加的约束往往不是确定地来源于某一个模型。三、ＤＳＧＥ的模型参数估计2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档ＤｓＧＥ模型虽然具有坚实的理论基础，但如果其求解结果不能很好地反映实际经济数据的特征，那么该模型也不是一个有效的模型。由于模型的求解结果依赖于模型中参数的值，由此如何对模型中的参数进行设定是ＤｓＧＥ模型中的一个重要环节。ＤｓＧＥ模型中的参数可以分为两类：一类是反映模型稳态特性的有关参数；一列是反映模型动态特性的有关参数。对于第一类参数，通常采用校准的方法来设定．对于第二类参数．通常采用估计的方法来确定。常用的估计法有极大似然估计法和贝叶斯估计方法。校准法的主要内涵在于通过模型的理论矩尽可能与观测数据一致而得到相关的ＤｓＧＥ的模型参数。也就是说根据经验研究来确定模型的参数，进而对实际经济进行经验的模拟研究的方法。校准在早期得到了较为广泛的应用，它有利于模型进行进一步的研究修正。然而它也存在多方面的缺陷：首先在于参数的设定上．有些参数是根据经验研究设定的，有些是根据理论推导得来的，有些则来自经济在稳态的表现。由于依据不一，设定方法值得推敲。其次模型参数都是主观模拟的结果．缺乏理论基础，也存在客观是否存在的问题。２０世纪９０年代以来，ＤｓＧＥ模型动态变得更加丰富，在数据拟合方面进一步提高。同时，计算机技术的提高，也使得更传统的计量技术得到应用。相对于完全凭借观测数据的经验值校准法而言，对参数进行估计使得参数设定具有良好的2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档统计学基础。早期对于ＤｓＧＥ模型所使用的估计方法是完全信息的极大似然估计法。极大似然估计法的操作分四步：首先将线性的理性预期的ＤｓＧＥ模型表示为简化状态的方程式：再用观测方程将不可观测变量与观测变量联系起来；然后用卡尔曼滤波得到关于模型参数的似然函数，通过最大化该似然函数来得到模型的参数值。极大似然估计法最主要的问题在于假设ＤｓＧＥ模型就是真实的数据产生过程，而这一假设有可能由于模型的误定义而在实证中被拒绝。从ｓｃｈｏｒｎｌｅｉｄｅ开始，利用贝叶斯方法估计ＤｓＧＥ模型逐渐成为一种趋势旧；贝叶斯方法提供了一个逻辑一致的框架．可以将参数先验信息和样本信息结合起来。先验分布设定了参数的可能取值．这些可能来自于模型稳态条件或者过去的经验。先验分布和似然函数结合得到参数的后验分布函数，模型的检验和评估通过后验概率进行。贝叶斯方法可看作是介于校准和最大似然方法之间的一种方法：当参数的先验分布是退化分布，就等价于校准；当先验分布为“不明确”时，等价于最大似然方法。四、运用ＤＳＧＥ模型进行政策分析2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档在经验研究方面取得的巨大进展使ＤｓＧＥ模型更适合于解决相关的政策问题。这些模型可以回答以下一些问题：何种扰动是导致经济波动的主要原因？在特定冲击下。某个变量或一组变量的在未来变动的路径如何？政策制定者如何针对扰动设计政策工具？随着ＤｓＧＥ模型对这些方面研究的不断深入。已取得的部分成果已经成为非常有价值的政策分析工具。并且越来越多地被政策制定机构所采用。ＤｓＧＥ模型在宏观经济政策分析中的应用主要集中在三个方面：一是宏观经济政策的有效性研究。当前对货币政策有效性的研究几乎没有争议，均认为货币政策对产出等实际经济具有真实效应。二是最优货币、财政政策。与传统的方法相比，ＤｓＧＥ分析中的行为方程是建立在最优化的基础之上，这与福利分析的基础是一致的，这就提供了一种综合方法来研究经济周期和货币制定者对冲击的最优反应。给定一个具体的冲击过程．以代表性家庭的福利来反映整个社会的福利，通过比较不同政策规则的福利结果。可以对最优货币、财政政策进行研究。三是用于货币政策传导分析。传统研究中对货币政策如何影响实体经济这一议题的探讨，大多通过传统的利率渠道进行，认为当发生未预期到的货币政策冲击时，利率的变动将影响到消费，投资和对外贸易，最终传导到该经济体系。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档五、总结本文对于ＤｓＧＥ模型的历史沿革做了一个简单的回顾，并着重介绍了ＤｓＧＥ模型的建立、参数的获得和模型校准估万方数据计的相关内容及其在政策制定和政策分析方面的重要作用。近年来．随着计算机速度的迅速提高以及贝叶斯估计方法的不断改进，ＤｓＧＥ模型的更新程度和进度也大大提高，用它作为工具研究的经济问题也更加广泛和深入。可以预见，ＤｓＧＥ未来将取代传统的计量经济模型而成为经济分析的一个基准工具。参考文献：［１］Ｎｅｌｓｏｎ＆Ｐｌｏｓｓｅｒ，“Ｔｒｅｎｄｓａｎｄｒａｎｄｏｍｗａｌｋｓｉｎｍａｃｒｏｅｃｏｎｏｍｉｃｔｉｍｅｓｅｒｉｅｓ”，ＪｏｕｍａｌｏｆＭｏｎｅｔａｒｙＥｃｏｎｏｍｉｃｓ１０：１３９—１６２．［２］Ｌｕｃａｓ，Ｒ．，“ＥｃｏｎｏｍｅｔｒｉｃＰｏｌｉｃｙＥｖａｌｕａｔｉｏｎ：ＡＣｄｔｉｑｕｅ”，2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档ｉｎＴｈｅＰｈｉｌｌｉｐｓＣｕｒｖｅａｎｄＬａｂｏｒＭａｒｋｅｔｓ，Ｂｍｎｎｅｒ・Ｋ．ａｎｄＡ．Ｍｅｌｔｚｅｒ，ｅｄｓ．Ｅｌｓｅｖｉｅｒ，ＮｏｒｔｈＨｏｌｌａｎｄ，Ａｍｓｔｅｒｄａｍ．【３】ＫｙｄｌａＩｌｄ＆Ｐｒｅｓｃｏｔｔ，“Ｔｉｍｅｔｏｂｕｉｌｄａｎｄａｇｇｒｅ—ｇａｔｅｎｕｃｔｕａｔｉｏｎｓ”，Ｅｃｏｎｏｍｅｔ而ｃａ５０：１３４５—１３７０．【４］Ｐｌｏｓｓｅｒ，Ｃ．Ｉ．，“ｕｎｄｅｒｓｔａｎｄｉｎｇｒｅａｌｂｕｓｉｎｅｓｓｃｙ—ｃｌｅｓ”，ＪｏｕｍａｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃＰｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｓ３：５１—７８．［５】Ｃｏｏｌｅｙ＆ＬｅＲｏｙ，“Ａｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌｍａｃｍｅｃｏｎｏ—ｍｅｔｒｉｃｓ：ＡｃＩｉｔｉｑｕｅ”，ＪｏｕｍａｌｏｆＭｏｎｅｔａｒｙＥｃｏｎｏｍｉｃｓ１６：2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档２８３—３０８．［６】Ｃｏｏｌｅｙ，—ＴｈｏｍａｓＦａｎｄＨａｎｓｅｎ，ＧａｒｙＤ．，“Ｍｏｎ—ｅｙａｎｄｔｈｅｂｕｓｉｎｅｓｓｃｙｃｌｅ”，ｉｎＴｈｏｍａｓＦＣｏｏｌｅｙ，ＦｍｎｔｉｅｒｓｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓＣｙｃｌｅＲｅｓｅａｒｅｈ，ＰｒｉｎｅｅｔｏｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ．［７】Ａｉｙａｇ撕，ＳＲａｏ，“０ｐｔｉｍａｌｃａｐｉｔａｌｉｎｃｏｍｅｔａｘ—ａｔｉｏｎｗｉｔＩｌｉｎｃｏｍｐｌｅｔｅｍａｒｋｅｔｓ，ｂｏｎＩｏｗｉｎｇｃｏｎｓｔｒａｉｍｓ，ａｎｄｃｏｎ—ｓｔａＩｌｔｄｉｓｃｏｕｎｔｉｎｇ＇Ｉ＇ＪｏｕｍａｌｏｆＰｏｌｉｔｉｃａｌＥｃｏｎｏｍｙ，１０３＇１１５８—７５．［８］Ｍｅｎｄｏｚａ，ＥｎｒｉｑｕｅＧ，2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档“ＲｅａｌｂｕｓｉｎｅｓｓｃｙｃｌｅｓｉｎａｓｍａｌｌｏｐｅｎｅｃｏｎｏＩＩ］ｌｙ”，ＡｍｅｒｉｃａｎＥｃｏｎｏｍｉｃＲｅｖｉｅｗ，８１，７９７—８１８．［９］Ｗｏｏｄｆｂｒｄ，Ｍ．，“Ｏｐ血ｎａｌｉｎｔｅｒｅｓｔ—ｒａｔｅｓｍｏｏｔｈ—ｉｎｇ”，Ｒｅｖｉｅｗ０ｆＥｃｏｎｏｍｉｃＳｔｕｄｉｅｓ７０，８６１—８８６．【１０】Ｇｏｏｄ雠ｅｎｄ，Ｍ．ａｎｄＲ．Ｋｉｎｇ，“１１１ｅｎｅｗｎｅｏ—ｃｌａｓｓｉｃａｌｓｙｎｔｌｌｅｓｉｓａｎｄｍｅｒｏｌｅｏｆｍｏｎｅｔａｒｙｐｏｌｉｃｙ”，ＮＢＥＲＭａｃｍｅｃｏｎｏｍｉｃｓＡｎｎｕａｌ．２３ｌ一２８３．［１１］ＲｏｔｅｍｂｅＪ．ｇ，Ｊ．，“Ｍ０ｎ叩０１ｉｓｔｉｃｐｄｃｅ2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档ａｄｊｕｓ卜ｍｅｎｔｓａｎｄａｇｇｒｅｇａｔｅＯｕｔｐｕｔ”，ＲｅｖｉｅｗｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃＳｔｕｄｉｅｓ４９，５１７—５３１．【１２】Ｓｃｈｏｒｍｅｉｄｅ，Ｆ．，“Ｌｏｓｓｆｕｎｃｔｉｏｎ—ｂａｓｅｄｅｖａｌｕａ—ｔｉｏｎｏｆＤＳＧＥＭｏｄｅｌｓ”，ＪｏｕｍａｌｏｆＡｐｐｌｉｅｄＥｃｏｎｏｍｅｔｒｉｃｓ１５，６４５—６７０。责任编辑郁之行・９９・作为政策分析工具的动态随机一般均衡模型作者：作者单位：刊名：英文刊名：年，卷(期)：李力，杨柳李力(湖北大学商学院,湖北武汉,430062)，杨柳(华中师范大学经济学院,湖北武汉,430070)湖北社会科学HubeiSocialSciences2016(3)本文链接：http:///Periodical_货币政策工具比较论我国央行货币政策工具的应用及其与发达经济体货币政策应用的对比摘要2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档随着我国经济发展的增速日益加快，追求高质量的经济发展模式已经成为目前国家宏观调控，制定经济政策的重中之重，如何引导经济使之与国民收入水平相互协调发展并且使经济长期处在平稳较快发展的形态中已经是当前经济与货币政策所面临的重点问题，本文就此问题，对我国的央行货币政策工具的应用与发达经济体的货币政策对比，寻找出相对合适的货币政策制定方向，并对其预计效果进行比较。关键词：中央银行货币政策效果货币政策是指中央银行通过政策调整货币的供给以及银行的监管来干预流通中的货币量，从而达到对经济的调控。目前使用最多的几个方法：一、调整利率。二、公开市场业务。三、调整存款准备金率。四、再贴现政策。下面分别介绍这四点：一、调整利率：因为利率越低，对于贷款来讲成本越低，这样就有利于曾加货币的流通；反之，利率高，贷款所需花费的利息也就高，不利于货币的流通。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档二、公开市场业务是指中央银行在公开市场上买进或卖出有价证券的活动。当市场中的货币缺乏流动性时，中央银行可通过公开市场业务曾加如国库券等有价证券的持有量，这相当于向社会像金融市场投放一笔巨额资金从而增加市场货币的流通性。相反，如果当金融市场上资金流通性处于非常旺盛的阶段，中央可以通过公开市场业务反向操作以控制对于市场的资金投放，从而稳定市场使之平稳运行。三、存款准备金率是指以法律形式规定商业银行等金融机构必须按照一定比率，将吸收的存款的一部分上缴中央银行作为准备金。存款准备金率的额度根据市场运行具体情况由央行确定。四、贴现是指持票人在票据到期前，为获取现款而以向银行贴付一定利息为代价所做的票据转让。再贴现是相对于贴现而言的，是指商业银行或其他金融机构以支付一定的利息为代价，将贴现获得的未到期票据向中央银行所做的票据转让。如果可以对货币政策进行总结，那么我们可以将其归为下面一句简约的话：稳定物价、充分就业、促进经济增长和平衡国际收支。针对当前的经济环境以及运行状况，我国中央银行进行了一系列措施对经济进行调控，保证其朝着平稳较快的方向发展。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档2016年1月18日中央银行上调存款类金融机构人民币存款准备金率个百分点。这一政策可以被认为其针对目前市场现有资金流动性过剩格局下，仅仅只有公开市场操作已不足以控制市场货币的流动性，在这样的背景下央行被迫动用准备金工具。而且今后一段时间，准备金调整已经成为了较为频繁的控制流动性的政策工具。对金融市场来讲，这种短期的调整对于市场上投资者的投资心理的冲击造成了市场的急剧震荡与对未来预期的盲目悲观。但更令人悲观的是，市场流动性格局并不能很好地被这一调整举动儿改善。实践证明这一政策并没有很好的使经济朝着预期的方向发展。从以上的结果可以看出，我国目前并没有很好的通过货币政策的调整走出如果和转变经济发展的困局，下面让我们借鉴西方发达经济体的经验去分析货币政策应该如何更好的与经济发展相配合。为有效应对金融危机，xx年以来，世界主要经济体央行基本同时将基准利率快速降低至历史低点或接近于零，并且迅速推出了量化宽松的货币政策或与量化宽松货币政策相似的政策。此类型政策首次在全球范围内被广泛推广，已经并将继续对全球经济产生重要影响。因此，从这个角度来讲，对于量化宽松货币政策的全面系统分析，将对促进提高我国货币政策有效性，提出合理的解决方案发挥重要作用。xx年以来，国际金融危机爆发，并不断恶化蔓延。受此影响，资产价格大幅下降、资产价值严重缩水，市场悲观情绪弥漫，金融机构核心指标恶化，流动性严重不足、社会民众的投资需求和消费愿望也迅速萎缩，经济增长率呈现“自由落体式”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档下滑。这说明，传统货币政策已面临流动性陷阱，需要实施数量型货币政策解决上述问题。正是基于此，以美联储为代表和领头羊的中央银行在迅速将基准利率降低至历史低点或接近于零后，突破传统，大量创新货币政策工具，积极实施量化宽松货币政策，救助濒临破产的金融机构、释放大量流动性、解决财政刺激经济资金不足等问题，有效地防范了系统性风险、提振了市场信心，遏制了投资、消费和经济的快速下滑趋势。上述分析表明，量化宽松货币政策的首要特征是，面对流动性陷阱，主要经济体的中央银行在较短的时间内，迅速将政策利率降低至历史低点或接近于零的水平。从政策利率工具的角度分析，可以说量化宽松货币政策所要解决的问题是，在传统货币政策工具——政策利率开始失效的情况下，如何进一步发挥货币政策的作用。流动性陷阱的出现，意味着传统货币政策工具中的价格型政策工具已无法发挥作用，需要运用数量型政策工具，实现货币政策的目标。正是基于此，将主要经济体中央银行创新“非常规”货币政策工具，释放大量流动性，遏制经济快速下滑的货币政策称为量化宽松的货币政策。第二个重要特征是，创新大量货币政策工具。鉴于传统的货币政策工具已无法发挥作用，主要经济体中央银行开始突破传统，大量创新货币政策工具，如购买资产抵押证券(MBS)、设立商业票据融资便利(CPFF)、购买长期国债等，实现货币政策目标。正是因为创新了大量货币政策工具而呈现浓厚的“非常规”色彩，彰显了量化宽松货币政策与传统货币政策的区别。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档第三个重要特征是，量化宽松货币政策要完成的任务有别于传统货币政策。文前分析表明，传统货币政策的任务是，在市场经济条件下，中央银行通过运用政策利率工具，影响市场利率，调节投资和消费，实现货币政策目标，其核心环节是运用政策利率工具，影响市场利率。量化宽松货币政策要完成的任务：首先是中央银行履行“最后贷款人”职责，救助濒临破产的金融机构，防范系统性金融风险，维护金融稳定。二是购买金融机构和社会民众的有价证券，直接向市场注入大量流动性，有效化解市场流动性不足的问题。三是购买长期国债，解决财政刺激经济资金不足的问题，促进扩大财政支出，发挥财政支出对民间投资、消费支出的撬动和替代作用。四是增加信贷可得性，引导市场利率下降，促进投资和消费增长，推动经济金融复苏。上述分析表明，量化宽松货币政策所追求的目标，就是在政策利率对市场利率的传导机制断裂的条件下，运用“非常规”货币政策工具，直接向市场释放流动性，引导市场利率下降，以发挥市场利率对投资和消费的拉动作用。因此，传统货币政策和量化宽松货币政策刺激消费和投资的核心传导环节并未发生变化，均是市场利率，由此可以说，两种货币政策并非存在本质差异，都是通过市场化手段，调节经济主体行为，以实现促进经济复苏的目标。其差别仅是引导市场利率下降的手段不同：传统货币政策借助的是政策利率，量化宽松货币政策借助的是“非常规”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档货币政策工具。而造成这种差异的原因，是两种货币政策面临不同的宏观经济金融环境：传统货币政策发挥作用的环境是经济金融运行环境相对良好，而量化宽松货币政策面对的则是经济金融危机。为有效遏制经济金融危机，xx年以来，主要经济体的中央银行大量创新“非常规”的货币政策工具，积极实施量化宽松的货币政策，促进经济金融复苏。从目前全球经济金融运行情况看，量化宽松货币政策的实施，有效遏制了经济金融的“自由落体式”下降，取得了较好的政策效果。下面是对欧盟的货币政策进行分析1991—2000年，欧盟各国较好地执行了《马约》和《公约》的规定。1991年以来，为实现《马约》和《公约》规定的赤字率不超过3%的目标，欧盟国家普遍减少财政支出，积极执行欧盟的财政趋同政策，取得了明显成效。到2000年，欧盟的平均赤字率由1990年的%下降至%，其中欧元区国家赤字率由1990年的6%下降至%。这一时期，欧盟各国赤字率的下降，主要得益于各成员国采取一致行动，按照《马约》和《公约》的规定控制或减少政府开支；同时，也得益于欧盟在景气经济周期中的经济稳定增长。1991—2000年，欧盟的国内生产总值年均增长%。特别是1997年后，每年的增长率都超过%，其中2000年经济增长率达到%。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档近年来，欧盟主要国家赤字率连年突破3%的上限，《马约》和《公约》的权威受到严重挑战。2001年以来，欧盟经济总体上进入偏冷经济周期，欧盟经济严重滑坡。为了应对经济衰退和人口老龄化的挑战，欧盟主要成员国不顾《公约》的规定和欧盟的警告，采取增加政府开支或大规模减税的方式刺激消费和投资，政府预算状况也因此恶化。2001年，葡萄牙赤字率达到%，成为欧元区第一个违反《公约》的国家。欧元区经济龙头老大德国,2002年赤字率就已达到%，突破了欧盟规定水平，预计xx年、xx年赤字率将分别达到%和%。欧元区第二经济大国法国，2002年赤字率达到%，预计xx年、xx年法国赤字率将分别达到%和%。另据欧盟预计，葡萄牙和意大利也将分别在xx年和xx年加入赤字超标国的行列。由于德、法两国赤字率都将连续三年超过3%的界限，按照《公约》规定，欧盟应该对德、法实施惩罚但德、法是欧盟最主要成员国，在德、法两国的游说下，欧盟财政部长理事会最终妥协，决定暂停启动惩罚程序。欧洲中央银行对此提出了严厉批评，认为不按照欧盟《公约》规定的制裁程序约束成员国，将使《公约》的效力完全丧失，也使人们对欧盟奉行的稳定金融政策失去信心。从以上的结论可以看出，西方发达国家的财政政策虽然在某些方面还存在一些问题，但是依然可以对我们国家央行制定货币政策有一定的启示作用。简单的说可以分为以下五点：2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档(一)财政政策定位应着眼于长期社会经济发展。(二)尽快建立符合我国国情的财政风险预警体系。(三)充分发挥财政政策多种手段的组合作用。(四)引入财政中长期规划管理机制。(五)加强财政政策与货币政策的协调配合。从当前形势看，目前的的准备金率并以有效回收过剩的市场流动性。对于紧缩的货币政策，市场确实有了一定的反应，制造型企业、出口型企业的发展受到一定制约，可喜的是通胀已经得到一定的抑制，下阶段应该着眼于保持经济稳定高效增长，使其处在更为健康的发展水平上。【参考文献】[1]钟伟.2016.美联储数量宽松货币政策的综合影响[J].中国金融(8):46-48.[7]陈超.央行货币政策工具会用到什么程度.上海证券报2016货币政策工具的作用货币政策工具的作用一、货币供应、基础货币和货币乘数货币供应1.货币供应量的内涵和外延2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档根据传统的定义，货币供应量包括现金和商业银行活期存款，在现代的意义上，货币供应量是一个国家某一时点上中央银行和金融机构所持有的货币和执行货币职能的金融资产的总和。从统计上看，货币供应量包括中央银行的现金发行和金融机构的负债项目。现金具有绝对的流动性，金融机构的负债项目的流动性较低。货币层次的划分：世界各国对货币供应量的统计口径有狭义和广义之分，以便中央银行控制有所侧重，具体为：M0=现金M1=M0+商业银行的活期存款M2=M1+商业银行的定期存款M3=M2+其他金融机构的存款M4=M3+大额可转让定期存单M5=M4+政府短期债券和储蓄券M6=M5+短期商业票据其中，对M1到M3的监测和调节被大多数国家的中央银行所采用，比如美国联邦储备体系最看重M2，英格兰银行则注意M3，而日本银行强调的是M2+CDs。2.决定货币供应量的主要因素2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档中央银行和商业银行是决定货币供给的主体：传统和现代货币理论有的认为货币供给是外生变量，有的认为是内生变量。但是大多数经济学家承认，货币供应量并不仅仅取决于中央银行的意愿和决策，也取决于作为货币需求者的大量金融机构和社会公众的行为决策，货币供应量主要是由中央银行和商业银行共同创造出来。因为，第一，现代的现金由中央银行发行的。第二，商业银行本身具有存款货币的创造能力；第三，商业银行的存款货币创造能力受中央银行决定的法定存款准备金的限制；第四，中央银行直接决定商业银行的基础货币。基础货币1.基础货币的定义指流通中的现金加商业银行的存款准备金之和。表现在中央银行的资产负债表上是货币性负债总额。根据复式记账原理，中央银行资产负债表对应的是，基础货币=流通中的现金+商业银行的法定存款准备金+超额存款准备金=中央银行对外资产净额+政府债权资产净额+对商业银行的债权+其他金融资产净额。中央银行资产总额增减带动基础货币量增减：在中央银行的资产中，项目之间此增彼减，基础货币量的变化则取决于各项资产增减变动相互抵消后的净值。基础货币是社会各金融机构创造信用的基础，因为中央银行的基础货币变动制约着银行信用规模和货币供应量的增减变动；中央银行可以借创造基础货币的多少，实现货币政策目标。2.影响基础货币量变动的主要因素基础货币是中央银行资产负债表中的货币性负债，并对应中央银行的货币性资产。中央银行对外资产和负债。中央银行对政府的资产和负债。中央银行对商2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档业银行和其他金融机构的资产和负债。其他因素。其他资产与基础货币量反方向变动。中央银行对这些因素的控制能力：对外资产负债取决于经济中各部门对外的经济活动，如商品的进出口、直接投资和间接投资等。财政的收支活动与国家预算及财政政策的执行紧密相关，对于这两个因素，中央银行只能借其他的政策措施间接控制。中央银行能够直接决定存款准备金率以及增减对商业银行和其他金融机构的资产。货币乘数1.货币乘数的定义指中央银行投放或收回一单位基础货币，通过商业银行的存款创造机制，货币供应量增加或减少的倍数，即m=ΔMs/ΔB其中，m表示货币乘数，ΔMs表示货币供应量的变化值，ΔB表示基础货币的变化值。货币乘数要受各种因素的影响，即使在短期内也是经常发生变化的。中央银行可以通过调节和控制影响这些被观察和预测到的因素。2.决定货币乘数的因素包括2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档通货比率或现金比率c、定期存款比率t、法定存款准备金比率rt以及超额准备金比率re，其中，现金比率c的变化对货币乘数有两方面的影响。定期存款比率t、法定存款准备金比率rt以及超额准备金比率re上升，则导致货币乘数变小，反之则反是。影响货币乘数变动的因素的因素：现金比率c要受收入水平的高低，用现金购买或用支票购买的商品和劳务的多少，公众对通货膨胀的预期，地下经济规模的大小，社会的支付习惯，银行业即信用工具的发达程度、社会及政治的稳定性、利率水平等。定期存款与活期存款的比率受公众的资产偏好，银行的存款利率高低，以及公众通货膨胀预期。超额准备要受持有超额准备金的机会成本，即生息资产收益率的高低，借入准备金的成本，主要是中央银行再贴现率的高低，商业银行的流动性；法定准备金率为中央银行决定。所以货币乘数由中央银行、商业银行和其他金融机构、财政、企业以及个人共同作用的结果。货币乘数与货币供应量的关系：货币供应量为基础货币与货币乘数之积，货币乘数与货币供应量同方向正比例的变动关系。只有中央银行、商业银行和其他金融机构、财政、企业、个人等的经济行为较为稳定时，货币乘数值的变动幅度和变动趋势才能保持相对稳定。二、货币政策标的货币政策标的含义所谓货币政策的标的，即货币政策的中介指标，是指中央银行在货币政策实施中为考察货币政策的作用，在货币政策操作目标和最终目标之间设立的一些过渡性指标。这些过渡性指标的预期实现值，一般被称为货币政策的中介目标。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档货币政策标的选择及其原则货币政策标的的选择是制定货币政策的关键性步骤。适宜的货币政策标的，一般要符合可控性、可测性、相关性、抗干扰性和适应性五个原则。可选择的货币政策标的1.基础货币基础货币稳定币值之间的较高相关性：基础货币数量变动会直接改变借款主体的金融资产总量及其结构，致使货币供给总量发生波动，从而影响市场利率、企业部门和家庭部门的预期及社会总供给与总需求之间的对比关系，拉动物价水平上升或抑制物价水平下降，从而把物价水平稳定在货币政策目标的均衡值域以内。影响基础货币的因素：作为中央银行的负债，基础货币的发行要受资产负债表上各科目变动的影响，如资产方的中央银行对财政和商业银行贷款，以及黄金外汇占款；负债方的中央财政金库存、邮政储蓄存款等项目。中央银行可以通过再贷款和再贴现影响对对商业银行的贷款。中央银行未必能完全控制财政借款，因为财政的先支后收、支大于收透支方式，迫使中央银行被动地增加货币发行，但可以预测财政借款的变动趋势。所以，人们一般认为，基础货币是较好的货币政策标的。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档2.利率选择利率作为标的的考虑：经济货币化程度较高国家主要盯住以国库券利率为代表的短期利率。国库券是纽约、伦敦等金融市场上最重要的交易对象。政府对它的买卖可以传导影响整个市场利率。短期利率的另一个代表是再贴现率，它是一种官定利率，反映了中央银行宏观调控的政策意图。由于中央银行在任何时候都可以观察到货币市场上的利率水平及其结构，而且再贴现率、国库券利率以及美国的联邦基金利率等本身都为中央银行自主决定，因此利率具有很好的可测性、可控性。同时，利率为经济运行所决定，也反过来影响经济的运行，所以与经济运行的相关性也很好。利率作为货币政策标的不足之处：影响利率的因素很多，除货币政策调节外，资本收益率、企业和居民行为预期，甚至某些重大政治事件都可能成为市场利率变动的主要因素，所以,人们很难准确判断和区分利率的变动是金融政策的效果，还是其他偶然外生效果；在通货膨胀的情况下，中央银行能够观察和控制的是名义利率，而不是实际利率，而实际利率与名义利率之间又有很大的背离，这就降低了利率作为观测指标的有效性，这就需要其他指标来弥补利率的不足。3.货币供应量2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档选择货币供应量作为货币政策标的的考虑：首先，现代信用社会，社会经济活动可以抽象为实物运动和货币运动两个过程，货币运动与实物运动的不相适应就会造成通货膨胀或通货紧缩。其次，货币供应量的各层次分别反映在中央银行及商业银行的资产负债表中，可以进行测算和分析。第三，货币供应量作为货币政策标的比较便于操作，所以它具有相关性、可测性和可控性。4.存款准备金选择存款准备金作为货币政策标的的考虑：存款准备金是中央银行的负债，中央银行能够容易地从自身的账目中计算汇总商业银行法定存款准备金总量，也能够从商业银行的定期报告或特别报告中计算出商业银行的超额准备金数据。中央银行有权制定和更改法定存款准备金率。所以该指标可控性和可测性很强。存款准备金为标的的局限：商业银行保有多少超额准备金取决于商业银行自身的经营情况和行为决策，中央银行对其只有间接的影响力和控制力。同时，货币乘数很不稳定，难以准确估测。其可控性和相关性不足。5.股权收益率选择股权收益率作为货币政策标的的考虑：J·2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档托宾等经济学家认为，应当以股权收益率替代利率。所谓股权收益率是指投资于企业股票所获得的收益率。他们认为，货币供给增加提高固定资产投资的需求水平，这是货币政策影响经济的主要途径。现有投资品的价值与股权资本在证券市场中的价格以及股权收益率的变动密切相关，以股权真实收益率的变动作为一个指标的明显优点，在于它的变动可以随时捕捉和观察。方法就是将股权资本的市场价格指数与新投资品的价格指数相比较，如果货币政策能使前者的增长幅度大于后者，则说明中央银行采取了鼓励固定资产投资的扩张性货币政策。不过，由于股权收益率作为货币政策标的本身还存在许多未澄清的问题，而且也只适用于以直接融资为主体且资本市场高度发达的国家，因此迄今为止并没有得到人们的广泛接受。三、货币政策的传导机制货币政策的传导机制的基本问题指运用货币政策工具到实现货币政策目标的作用过程，即如何通过货币政策各种措施的实施，经济体制内的各种经济变量影响整个社会经济生活。货币政策传导机制能否有效地贯彻中央银行的意图、实现货币政策的最终目标，不但取决于货币传导机制自身的构成和规范程度，也取决于传导机制所处的外部环境。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档货币政策传导过程。货币政策作用或传导过程包括经济变量传导和机构传导。经济变量传导的主线是：货币政策工具____货币政策标的____最终目标；机构传导的体状况是：中央银行____金融机构____投资者____国民收入。这两条链条必须将二者结合起来，即中央银行通过各种货币政策工具，直接或间接调节各金融机构的超额储备和金融市场的融资条件，进而控制全社会货币供应量，使企业和个人调整自己的经济行为，整个国民收入也随之变动。四、货币政策的调控效应货币政策对经济运行的调控效应，主要是通过中央银行确定适宜的货币政策目标，选择相应的货币政策工具和货币政策标的，最后作用于与货币政策目标相应的实际经济变量等一系列复杂过程而实现的。货币政策的有效性货币政策的有效性，是指货币政策在其作用空间对实现宏观经济目标的促进程度。其一，货币供应总量和结构及其变动与宏观经济总量调控和结构优化之间的相关程度，货币政策对国民经济的实质增长和经济结构的优化所起的作用是大是小；其二，中央银行在多大程度上控制住货币供应量。满足上述两个条件，即货币供应量与实际经济变量紧密相关和货币政策传导机制规范、顺畅，货币政策应该是有效的。但从实践来看，货币政策仍具有局限性。一般认为，导致货币政策局限性主要有以下两个因素：1.货币政策时滞2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档货币政策时滞是指货币政策从研究、制定到实施后发挥实际效果全过程所经历的时间。主要包括认识时滞、决策实时滞和效应时滞。时滞是客观存在的，其中认识时滞和决策时滞可以通过各种措施缩短，但不可能完全消失；效应时滞则涉及更复杂的因素，一般是难以控制的。时滞的存在可能使政策意图与实际效果脱节，从而不可避免地导致货币政策的局限性。2.货币流通速度的变动货币流通速度变动是货币主义以外的经济学家所认为的限制货币政策效应的因素。他们认为，货币流通速度对货币政策效应的重要性表现在，货币流通速度中的一个相当小的变动，如果未曾被政策制定者所预料并加以考虑，或估算这个变动的幅度时出现小的差错，就有可能使货币政策效果受到严重影响，甚至有可能使本来正确的政策走向反面。从而给货币政策的实施效果带来限制。政策工具的内涵政策工具的内涵对于什么是政策工具，由于研究者们的理解角度不同，给出的定义也是各不相同。有学者把政策工具定义为“影响政策过程以达到既定目的的任何事物”，或“一个行动者能够使用或潜在地加以使用，以便达成一个或更多的目的的任何事物”；也有学者通过分类或列出几组具体工具来对政策工具进行描述。这些观点都把工具看成是拥有某些共同特征的活动，例如一项计划、一条法令。还有学者认为工具只具有正式和合法性特征，如尼达姆的定义就是“相对于公共主体的可用的具有合法性的治理”i，许多坚持工具的正式特征的学者都赞成这个定义。然而，显而易见的是政策工具不仅仅具有正式特征，现实中还存在着大量非正式工具。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档得到广泛认同的观点是把政策工具看成是一种“客体”，如胡德就认为“工具”概念可以通过将之区分为“客体”和“活动”从而得到更明晰的理解。ii首先，工具可以被当作是“客体”，尤其是在法律文献中，人们把法律和行政法规说成是工具，它指的是形成法律和法规的一整套命令和规则。其次，工具也可以被当作一种“活动”，如林格林就把工具概念描述成为：“致力于影响和支配社会进步的具有共同特性的政策活动的集合”。然而，这种区分定义法却在一定程度上模糊了“政策”和“工具”这两个概念之间的界限。如果说政策是“与某一社会问题相联系的行动或行为”，那么，政策工具又是什么呢？因此，人们更倾向于把政策工具看作是“客体”。不幸的是，这种定义在将之具体化时却存在着困难。另外，欧文·E·休斯在《公共管理导论》一书中将政策工具定义为：“政府的行为方式，以及通过某种途径用以调节政府行为的机制”。我国学者张成福的定义则是：“政府将其实质目标转化为具体行动的路径和机制”。v要界定什么是政策工具，必须弄清楚几点。首先，政策工具存在的理由是为了实现政策目标，它是作为目标和结果之间的桥梁而存在的；其次，政策工具仅仅是手段，而不是目的本身。“条条大路通罗马”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档，政策工具的范围相当广泛，对其的选择也可具有相当大的灵活性，第三，政策工具的主体不仅仅是政府，其他主体也可以拥有自己的工具。综上所述，我们将政策工具定义为：人们为解决某一社会问题这一政策目标而采用的具体手段和方式。iviii政策工具的分类在很长一段时间里，政策工具的分类主要依据工具特性来进行。为了形成一种明确的分类，人们已经投入了不少的时间和精力。然而，现有的分类都不怎么让人满意，没有一个能够对政策工具做全面穷尽的介绍。由于分类标准不统一，学者们对于工具分类也都各持己见。荷兰经济学家科臣最早试图对政策工具加以分类，他着重研究这样的问题，即是否存在着一系列的执行经济政策以获得最优化结果的工具。他整理出64种一般化的工具，但并未加以系统化的分类，也没有对这些工具的起源和影响加以理论化探讨。美国政治学家罗威、达尔和林德布洛姆等人也做过类似的研究，但他们倾向于将这些工具归入一个宽泛的分类框架中，如将工具分为规制性工具和非规制性工具两类。萨尔蒙推进了他们的讨论，增加了开支性工具和非开支性工具两种类型。著名政策分析家狄龙将政策工具划分为法律工具、经济工具和交流工具三类，每组工具都有其变种，可以限制和扩展其影响行动者行为的可能性。另一种更新近的三分法是将政策工具分为管制性工具、财政激励工具和信息转移工具。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档胡德提出了一种系统化的分类框架。他认为，所有政策工具都使用下列四种广泛的“政府资源”之一，即政府通过使用其所拥有的信息、权威、财力和可利用的正式组织来处理公共问题。麦克唐纳尔和艾莫尔根据工具所要获得的目标将政策工具分为四类，即命令性工具、激励性工具、能力建设工具和系统变化工具。英格拉姆等人也做出了一个类似的分类，将政策工具分为激励、能力建设、符号和规劝、学习四类。加拿大公共政策学者霍莱特和拉梅什在《公共政策研究》一书中根据政策工具的强制性程度来分类。他们将政策工具分为自愿性工具、强制性工具和混合性工具三类。vi与其他分类方法相比，他们的分类框架更具解释力、更合理。欧文·E·休斯在《公共管理导论》一书中认为绝大多数的政府干预往往可以通过四方面的经济手段得以实现，它们是：供应，即政府通过财政预算提供商品和服务；补贴，它事实上是供应的一种补充手段，政府正是通过这种方式来资助私人经济领域的某些个人，生产政府需要的商品和服务；生产，只政府生产在市场上出售的商品和服务；管制，指政府运用国家强制力批准或禁止私人经济领域的某种活动。vii2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档林德和彼得斯认为政策工具是多元的，他们列出了以下的工具：命令条款、财政补助、管制规定、征税、劝戒、权威、契约。我国学者张成福在《公共管理学》中，按政府介入的程度对政策工具进行了分类，它们是：政府部门直接提供财货与服务、政府部门委托其他部门提供、签约外包、补助或补贴、抵用券、经营特许权、政府贩售特定服务、自我协助、志愿服务和市场运作。ixviii我们将政策工具分为三大类，即市场化工具、工商管理技术和社会化手段。市场化工具指的是，政府利用市场这一资源有效配置手段，来达到提供公共物品和服务的目的的具体方式，民营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、内部市场等都可以用来帮助政府达成政策目标。作为政策工具，工商管理技术是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府的政策目标，它包括战略管理技术、绩效管理技术、顾客导向技术、目标管理技术、全面质量管理技术、标杆管理技术和企业流程再造技术等。社会化手段是指政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公私伙伴关系等Instruments,PhysicalandFinancial,andaStudyofTheirApplicationtoLocalProblemsofUnemployment.Aldershot:Gower,1982.ii,TheToolsofGovernment,2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档London:Macmillan,1983.iiiSee,PetersandFransvanNispen(eds.),PublicPolicyInstruments.Northampton:EdwardElgar,1998,iv[澳]欧文．E．休斯．公共管理导论．北京：中国人民大学出版社，2001：99页．v张成福、党秀云．公共管理学．北京：中国人民大学出版社，2001：62页．viMichaelHowlettandM.Ramesh,StudyingPublicPolicy:PolicyCyclesandPolicySubsystems.OxfordUniversity,1995,vii欧文·E·休斯．公共管理导论．北京：中国人民大学出版社，2001：98页．viii,andB.GuyPeters,‘TheStudyofPublicPolicyInstrument’,PolicyCurrent,1992,Vol.2,No.2.ix张成福、党秀云．公共管理学．北京：中国人民大学出版社，2001：62页．货币政策工具的比较货币政策工具的比较······························································································2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档货币政策工具是央行为达到稳定物价、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定等一系列目标所取的手段。其中，在以直接调控为主的货币政策中，存款准备金制、再贴现政策与公开市场业务并称为央行的“三大法宝”，主要从总量上对货币供应量和信货规模进行调节，货币政策工具各有优劣，通过相互配合使用以达到货币政策目标。当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，市场货币流通量便会相应减少。所以在通货膨胀时，中央银行可提高法定存款准备金率；反之，则降低法定存款准备金率。由于通过货币乘数的作用，法定存款准备金率的作用效果十分明显，人们通常认为这一政策工具效果过于猛烈，它的调整会在很大程度上影响整个经济和社会心理预期，因此，中央银行对法定存款准备金率的调整都持谨慎态度。它是一种威力强大不易常用的货币政策工具，就其效果而言，它往往能迅速达到预定的中介目标，甚至预期的最终目标，但它将对实际经济活动产生强有力的冲击，往往引起经济的剧烈动荡，如频繁调整也将使商业银行很难进行适当的流动性管理，因此它的运用往往产生较大的副作用。因此，不适合微调，也不能经常使用。我国最常用的货币政策工具是调整人民币存款准备金率人民币存货款基准利率。公共政策与政策工具第二章公共政策与政策工具第一节公共政策的涵义、类型与功能一、什么是公共政策2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的未解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。决定、决策、对策、政策的一种特殊形态。公共权力机关的基本活动方式和活动过程，权力意志的体现。经由政治过程进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公权力机关与公民的关系，多大程度上满足公众的需求。公共政策的三大要素：公共问题、公共目标、公共利益。权威性价值分配方案。在形式上，积极&消极。二、公共政策的产生与发展公共政策的产生产生的条件：公共问题的形成；公共决策机关的产生；公共强制机构的出现。随国家的产生而产生的，统治阶级实现阶级意志、治理国家的工具。公共政策的发展1、封建社会仍然是家天下，国家政策不以公共利益为依归。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档2、公共政策转变的表现：公民参与作用增大；现代国家和政府制度的基本理念是主权在民；公共政策内容更加丰富；现代公共政策质量取决于政策过程的科学化、民主化。三、政策类型：从内容特征上划分以同一政策体系内的各项政策相互间是否存在着涵盖与衍生的关系为标准1、元政策又叫总政策，是政策体系中管总的或具有统摄性的政策，对其他各项政策起指导和规范的作用，，是其他各项政策的出发点和基本依据，是政策主体用以指导一定历史时期全局性行动的高度原则性的指针。关于政策的政策2、基本政策又称作基本国策、方针性政策、纲领性政策、根本政策，针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定的、在该领域货方面起全局性与战略性作用的政策。反映统治阶级的价值观和政治信仰。3、部门政策又称具体政策或方面政策、为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体行动方案和行为准则。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档针对特定而具体问题作出的政策规定。以时间和空间两个向度的结合为标准1、战略宏观决策。战略规划是政策主体为了实现既定的战略目标而对于各种战略要素，所进行的全面组织、协调和统一调度，它一般包括战略目标、战略重点、战略要求、战略布局、实现战略的途径和条件等要素。战略规划决定全局，是领导活动的纲领和准则。2、策略政策主题对某一特定形势制定的具体行动路线。是战略的一部分，服从和服务与战略。3、战术为达到一定的战略目的，在一定的方向上和一定的时间内解决某一局部问题的行动方案。依政策内容的社会领域1、政治政策政策主体在政治生活领域里为达到一定的政治目标而针对相关对象制定的行为准则与规范。核心价值：获取、巩固与增益国家权力和维护统治阶级的利益。2、经济政策2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档政策主体在经济领域里为达到一定的经济、政治与社会目标而制定的调整人们的经济关系、经济活动的行为准则与规范。核心价值：获取最佳社会经济效益。3、社会政策以解决社会问题，促进社会安全，改善社会环境，增进社会福利为目的，经由国家立法与行政手段，促进社会各阶层均衡发展的一种途径。核心价值：社会正义、社会公正、社会协调、社会稳定。4、教育、科技、文化政策思想自由和国家财政的支持力度是其根本要素。其他分类方法1、以一项政策谋求达到的目标的数量——单目标政策与多目标政策。2、以政策主体在制定一项政策时有无现成的规范和原则可遵循——程序性政策和非程序性政策。3、以政策是否改变客观对象为标准——实质性政策与程序性政策。4、以政策效果为标准——物质性政策与符号性政策。5、以政策协调社会生活的方式——分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配政策。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档6、以权力、资源和利益分配的——分配性政策、限制性政策和再分配政策。7、以政策的结果是否双赢为依据——零和博弈政策和非零和博弈。8、以同一项政策的始创或调整为标准——初始政策和反馈政策。9、以政策结果的可预测性——确定型政策与不确定型政策、风险政策与竞争型政策。10、以政策主体所希望的人们行为选择的范围为标准所做的类型——鼓励性政策与限制性政策。11、以政策主体是否行为为标准——积极型政策与消极型政策。12、能动型政策与被动型政策四、政策类型：从形式特征上划分从形式上划分的必要性依横向形式特征划分的政策类型1、由当代世界各国的政治体制决定的2、立法决策中国人大的决策人大的地位；立法是人大的首要职权。人大决策的几种形式：a.宪法b.基本法律c.其他法律d.人大决定2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档美国国会决策美国公共政策的基本形式是国会立法，立法权是美国国会的首要权力。美国国会的权力分为立法权和非立法权。3、国家元首决策存在于总统制、半总统半议会制、超级总统制。总统决定的途径：内阁中的独断决策权；白宫是制定政策的总统直辖机构。总统决策的类型：①总统向国会提出咨文；②立法否决；③委托立法；④外交政策；⑤防务政策。4、行政决策行政决策：国家行政机关在法定的权力和职能范围内，按一定程序和方法做出的决定。中国的行政决策①几种形式：a.行政法规；b.行政措施、决定和命令；c.部门规章美国的行政决策①总统领导下的行政机构：a.内阁部b.独立管制机构c.其他独立机构d.政府公司②决策形式：a.对国会立法和总统决策的解释；b.制定规章和条例；c.行政裁决。5、司法决策2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档中国的司法决策政策执行和政策监控的重要主体，在政策制定上的作用不显著。原因：a.地位b.参与立法过程中的非主体作用不明显；c.所做决定不具普遍约束力；d.不具有法律解释的权力。美国的司法决策①美国最高法院是公共政策的直接指定者。②司法决策的形式：a.司法审查；b.推翻先前裁决；c.司法命令。6、执政党政策中国共产党领导下的议行合一制：①全国人大是国家最高权力机关；②中国共产党是中国政府系统额领导核心，主导政府过程的运行。党的政策成为公共政策的形式：①直接②间接党的政策成为国家意志的法定程序：①中共中央与国家机构联名发布政策；②中共中央提出政策创议，国际机构据此制定政策方案，按照法定程序通过；③政府决策以党提出的政策原则为依据。依纵向形式特征划分1、取决于国家结构——单一制&联邦制2、中国的纵向政策类型单一制国家，基本政策制定权属于中央，地方政策制定要在中央政策指导下，是中央政策的具体化。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档从形式上，分为2、3、4个层级。地方政策是省级、市级、县级三级政权分别制定政策。3、美国的纵向政策类型联邦和州在各自权力所及领域制定政策，不存在决定与被决定、服从于被服从的关系州与地方的关系具有单一制性质。一切权利归州所有，地方政府作为州的代理机构存在，二者存在决定与被决定、服从于被服从的关系。①市：市政策在地方政策体系中最重要。市政权体制:a.强市长——议会制；b.弱市长——议会制；c.市议会——经理制；d.委员会制。②县：对州政策的执行，一般实行委员会制。五、公共政策与法同1、在法治国家，公共政策的制定经过合法化环节，使政策获得法的形态。2、公共政策合法制定和执行的主体相同，即公共权力机关。它们的权威性来源于国家合法地拥有强制力。3、调整人的行为和社会关系的准则、标准。4、具有相同的程序异1、公共政策获得法的形态2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档政策强调可行性，法强调对不可行行为的可诉讼性；政府主动进行政策实施，司法机关一般不主动干预；政策对象的权利与义务往往不对称；法是权利与义务的统一体；政策执行强调精神优于条文，实质重于形式；法的适用力求统一；政策若没有法律依据，不得直接动用国家强制力，法可以直接动用国家强制力来执行；政策比法更灵活；政策的干预更广、更深。相互关系政策是法的来源和动力，对法的制定和执行具有方向性的指导作用。法为政策提供保障。六、公共政策的基本功能管制功能——积极管制&消极管制引导功能调控功能分配功能第二节公共政策的本质与基本特征一、政策的认识论本质：理论与实践的中间环节理论是政策的理念依据2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档1、理论内容影响和决定决策的内容，理论依据不同会造成政策的基本差别。2、理论正确与否决定政策成败，政策与实践。1、政策的存在和发展依赖于实践。2、政策只有通过实践才能实现目标和功能。二、政策的社会本质：公共性和偏好性的对立统一**社会价值的分配：作为政策成本的社会资源投入后，随着政策目标的实现而获取的政策收益在不同的社会群体间的分布。公共政策的公共性。1、公共政策是公共权力机关为解决公共问题实现公共利益而制定的。公共政策制定主体——公共权力机关的公共性所处理的问题以民众问题为取向。以为谋求公共利益为目的。2、公共政策的偏好性。政策问题的认定、方案的选择、工具的配置、政策的实施及评估，都是主体选择的结果。政府的偏好受自立性的影响。①完全从政府自利性出发界定公共利益；②2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档由于制度约束和社会监督，政府的自利性在合理范围内实现；③政府自利性与公共性完全对立，政府不应该有自己的利益诉求。政策过程的选择具有偏好性，是由于撞我公共权力的统治集团的社会阶级属性以及在社会经济结构中局域支配地位的那个阶级决定的。——导致公共政策体现的是统治阶级而非社会全体成员的意志和利益。3、公共性与偏好性的对立统一是由利益关系网中各种力量之间的互动推动的。利益圈的核心利益相关者政策分配和调整利益关系的两种形式①直接对社会利益进行分配和调整。②间接对社会利益进行分配和调整。三、公共政策的基本特征政治性、权威性与强制性PP是由政治性的组织制定的——鲜明的政治性。PP是社会关系的调节器，运行和有效性依赖于权威性。PP权威性由强制性决定——以强制机关为后盾。公共性与偏好性的统一应然与实然的统一1、实然性——2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档从现在出发：从客观存在的问题出发，弄清它实际的情况。2、应然性——对未来安排：对现实问题的发展趋势做出应对方案或指定行为准则。回应性与普遍性的统一1、回应性——PP是公共权力机关对某一社会现实问题的回应。2、普遍性——不同于个别性的非政策回应，是对同一类别社会现实问题的普遍性。第三节政策工具一、什么是政策工具被设定为旨在实现一定政策目标的各种措施、策略、方法、技术、机制、行动、作为以及配置人力、资金、设备、资源等手段。二、政策工具的类型政府财政政策工具政府财政政策工具政府财政政策工具定义萨缪尔森在论述财政政策的政策工具时,着重谈了“内在自动稳定器”的神秘和“斟酌使用的财政政策的主要武器:(1)改变公共工程和其他开支方案;(2)改变转移支付的开支方案;(3)根据经济周期的情况而改变税率”发挥作用的机理,对政策工具特点的分析也仅限于公共工程,认为“当政府对经济开始采用某些主动措施时,2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档它们往往为失业者举办公共投资工程。这些工程的举办往往是仓促决定的;由于这些工程的主要目的是提供就业机会,它们的效率通常是相当低的。”这里萨缪尔森是以财政政策工具的支出政策工具来说明它的特性和可能的影响。财政政策工具有收入政策工具和支出政策工具，是政府用来调控宏观经济的一种重要的手段。收入政策工具主要是税收。支出政策工具分为购买性支出政策和转移性支出政策,其中,购买性支出政策又有公共工程支出政策和消费性支出政策之别。本文主要研究财政政策工具中的支出政策工具。财政支出政策的分类：公共基础工程建设支出：包括道路的建设，水利工程建设，生态环境建设，城市公共设施建设等。主要是由于这类产品投资大，资本回收周期长，自由市场提供不足而只能由政府财政支出建设。这类支出能够提高就业率但同时也会引起物价的上涨政府消耗性支付支出：政府的职能的运行需要相应的人力资源和物质资源的支持，而这些资源需要通过市场购买来取得。政府这种支出对市场的供求均衡会有一定的程度影响。政府转移支付支出：是通过政府为企业、个人或下级政府提供无偿资金援助，以调节社会分配和生产的政策。如对居民的补助，对企业的投资补助、限价补助、进出口补助等。这类支出能够直接提高人们的可支配收入水平从而影响市场的需求。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档政府四万亿投资政策在经济不稳定的情况下政策一般会更多地采用积极的财政支出工具，例如增加公共基础工程建设的支出和转移支付支出，而在经济较稳定的情况下则减少这两项的支出。xx年以来,由美国次贷危机引发的金融海啸席卷全球。与1997年爆发的亚洲金融危机相比,这次国际金融危机的影响更大、波及范围更广,给已成长为世界贸易大国的中国带来了巨大的外部冲击。面对国际国内的严峻形势,为了保持经济的稳定发展,防止出现大的起落是当前我国经济发展的首要任务。为此,由国务院总理温家宝xx年11月5日主持召开的国务院常务会议做出，并在11月9日星期日晚间对外公布，出台了四万亿元政府主导的投资计划,增加了银行信贷规模,进一步扩大国内需求。政府这项政策即是使用了财政政策支出工具来应对国际的经济动荡，保持国内经济的稳定发展。四万亿的投资资金来源为中央政府承担11800亿，其它承担接近三万亿：1、支持地方政府能够积极地筹措他们应该承担的资金,具体的办法就是中央财政代地方财政今年发行2000亿的国债,也就是中央发债以后,打入到地方的预算、地方的赤字,作为地方的配套资金。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档2、发放一部分政策性的贷款，作为特殊情况下的特殊政策，国家发改委、财政部、人民银行和银监会已经商量了一个具体的办法，发放一些期限比较长，利率比较低的政策性的贷款，作为项目资本金。3、扩大地方企业债券的发行。有一些，譬如说道路、电力改造，它将来还有一定的收益，因此，我们对于暂时缺少配套资金的项目，我们利用地方的融资平台，增加企业债券的发行，来解决配套资金不足的问题。据官方的数据称四万亿的投资资金的去向主要为：民生工程4000亿，农村民生工程3700亿，基础设施建设15000亿，社会事业1500亿，节能减排和生态工程2100亿，结构调整和技术改造3700亿，汶川大地震灾后恢复重建10000亿。各部分所占比例如图表1所示。图表1从图表中我们可以看出灾后的恢复重建的支出占据了四万亿投资资金的很大部分，这是由于08年5月12日的四川大地震中，该地区的各种基础设施等遭受到严重的损害，因此需要政府进行投资重建来恢复。占四万亿资金的第二大部分是铁路、公路、机场和城乡电网的建设资金，这部分是基础设施工程建设的资金，是国家社会经济发展的必要配套设施，与经济发展相互作用。其他方面的投资主要是保障性的投入，是保障人民生活的提高与经济发展相协调。利弊共存的四万亿投资2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档四万亿资金入市以来，引起了各界的热议，对于政府的这项应对国际金融危机的政策及所带来的影响，评价褒贬不一。有人认为政府投入四万亿资金能够保证经济的增长，创造了就业机会。但是，这“看得见”的成功的背后并非没有“看不见”的代价，须知每一项政策推出，除了立竿见影的短期效果，更伴随着中长期的潜在效应。政府四万亿的投资从结果来看有以两个大方面的益处1、从整体的经济状况来看，政府四万亿资金投入到市场中，其中包括大量的政策性贷款，这使得一些企业能够获得资金的帮助从而顺利地避过了国际金融危机的冲击。并且创造了大量的就业岗位。相比美国众多金融机构在金融危机的冲击中倒下的情况下，我国许多国际性的大企业和金融机构却逆市而上获得令人瞩目的成绩，这其中离不开政府四万亿投资的支撑。2、从各部分投入的资金来看，首先灾后恢复建设的投入结果是比较明显的。灾民的安置，住房和学校的重建等等，在政府大量资金的支持下都进展迅速。使得受灾的群众能够在最短的时间内重建家园和重新开始新的生活,据报导四川民政灾后重建项目将于2016年底前全部完工，灾区重建的工作量大，资金需求高，大部分是要需政府的资金支持才能迅速开展。其次道路交通的建设投入，从08年起国内的高速铁路建设进展非常迅猛，截止2016年10月底，中华人民共和国国内运营时速200公里以上的高速铁路运营里程已经达到7431公里。并且目前已经基本实现“四纵四横”2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档的客运列车布局。但是四万亿所引起的问题也是不少的，具体有以下几个方面1、首先，四万亿这一政策使得过去两年中国经济通胀问题一直存在，直到近来官方CPI才跌至5%之下。通货膨胀，本质就是政府掠夺私人财产一种合法手段，隐秘而恶劣。在当前负利率以及投资渠道匮乏的格局之下，更是一种财富的逆向再分配：不少家庭财产以及民间财富因此缩水，在官方低利率之下，每年银行存款中暗含的通货膨胀税就超过万亿；其次，这一政策导致了大量“国进民退”行为，大量挤出民间资本。过去的大量信贷，更多低效率地分配给国企等与政府关系较为密切的企业组织，造就了一度风靡全国的地王等现象。2、这一政策最为严重的问题，在于再次鼓励了中国地方政府的投资狂潮。政府计划看似只有四万亿，却以乘数效应撬动了地方政府不知凡几的“四万亿”，导致新一轮投资大跃2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266 精品文档进。前些年曾经有所收敛的地方政府债务情况，也因此彻底走向恶化。高盛报告。估算到2016年年底，中国政府总负债为万亿元，约占2016年GDP的48%。主要包括国债(占20%GDP)、地方融资平台贷款及债务的地方政府债务(占23%GDP)，以及在2000-2001年期间商业银行剥离但仍在账面上的那些不良贷款(占5%GDP)3大部份。估计2016年底中国地方政府负债高达万亿元，较xx年同期增长%，按6%的年息来计算，2016年地方政府至少要付出4,428亿元利息。3、虽然这一政府给与了企业大量的资金支持但是由于资金的分配问题导致了“大鱼吃小鱼”的企业吞并现象不断发生。例如通过在水泥行业兼并重组，中国建材在短短数年时间内由一家产能仅300万吨的企业，跃升至亿吨的庞大体量，成为中国最大的水泥生产商。伴随产能狂飙突进的是其高企的负债，截至去年三季度末，中国建材需要在一年内偿还的负债已经达到惊人的1056亿元。2016年到2016年，中国建材合计获得政府补贴51亿元，2016年占到利润总额的近五分之一。但银行才是中国建材最大资金提供者，截至去年6月底，中国建材1152亿元借款中，有987亿元是银行贷款，到了9月底，中国建材的银行借款已达到1032亿元。在授信额度上，包括四大行、交行、浦发、民生、招商、华夏、光大、国开行等在内的逾15家银行都给了中国建材足够分量的资金支持。截至去年3月底，中国建材在各银行的授信额度总计达到1176亿元，已使用额度904亿元，占授信总额的77%。可见由于企业的特殊身份而获得了信贷的优先权，进而导致了企业资金的不合理利用。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创266/266