中国煤炭行业生产效率的区域差异研究.pdf

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1、南京航空航天大学博士学位论文中国煤炭行业生产效率的区域差异研究姓名：赵梦楠申请学位级别：博士专业：管理科学与工程指导教师：周德群20081001 南京航空航天大学博士学位论文摘要长期以来，生产效率一直是经济学研究的热点之一。从宏观层面对生产效率的分解与测算，是了解经济增长源泉与地区之间经济发展水平差异的关键。而在我国中东部煤炭企业已开始进行跨区域转移的背景之下，通过对不同地区煤炭企业生产效率的测算与比较，可以使我们充分了解我国煤炭行业目前的整体发展水平、不同地区煤炭企业生产效率的差异以及其变化特征，并对造成生产效率地区差异的各类内外因素进行进一步研究。这对于制订与实施相应的

2、煤炭企业的跨区域转移战略，无疑将具有重要的参考意义。为此本文使用基于MCMC的随机前沿生产函数模型，测算了我国16个主要煤炭产区1993-2006年间规模以上煤炭企业的全要素生产率（TFP），在此基础上，通过面板单位根检验与面板协整分析，对煤炭企业全要素生产率各组成部分的发展变化趋势及各种外生影响因素进行了分析。对煤炭企业全要素生产率拆分计算的结果显示，我国煤炭企业总体的全要素生产率在不断提高。但不同省区之间煤炭企业生产效率的增长模式存在明显的差异：其中，西部新兴地区煤炭企业前沿技术进步在TFP中所占的比重越来越高，日益成为当地企业生产效率增长的核心；而中东部地区一些老煤炭

3、企业的技术进步速度则相对较慢。此外，西部新兴地区煤炭企业技术效率虽然有一定上升，但与中东部省区之间的效率差距仍然较大。不同地区煤炭企业的规模效应也存在一定的差异，西部少部分省区的煤炭企业仍存在规模不经济现象。而由于资本与劳动力市场的不完善，西部地区煤炭企业的资源配置效率也要远低于中东部地区的同行。对煤炭企业全要素生产率中各组成部分的发展变化趋势定量计算的结果表明：作为投入要素之一的煤炭企业人均资本存量增长存在着递减效应，但煤炭企业生产效率中的两大重要组成部分：技术进步与技术效率的增长并不存在绝对收敛。其中，煤炭企业的技术效率与规模效应与煤炭开采时间呈现倒“U”型关系。造成这

4、一变化趋势的原因，主要在于老煤炭企业在关停破产矿井过程中，大量有实际生产管理经验的人员下岗或转岗，导致企业出现严重的人才流失。对目前准备进行跨地区转移的中东部煤炭企业来说，对于这一现象必须要引起足够的重视。最后，论文从动态的角度分析了外生性因素变动对煤炭企业生产效率的影响。通过构造面板协整检验，我们发现：煤炭价格、煤炭行业市场集中度、人力资源和下游主要行业煤炭需求等外生性因素对煤炭企业的技术进步、技术效率等都具有一定的作用。根据对煤炭行业生产效率的区域差距和各影响因素的分析，论文提出了未来煤炭企业跨区域转移策略中的两个重要问题。一是转移的时机选择问题，衰退煤炭企业只有在其人

5、力资本尚具竞争力的条件下进行跨区域转移，才有可能实现自身优势与西部资源的成功耦I 中国煤炭行业生产效率的区域差异研究合；二是进入模式的选择问题，煤炭转移企业要根据自身的生产效率，以及转移对象的不同，灵活选择兼并、联合、并购重组等多种转移策略。关健词：煤炭企业，全要素生产率，MCMC，面板单位根检验，面板协整II 南京航空航天大学博士学位论文ABSTRACTOverthepasttwodecades,measurementanddecompositionoftheproductivityhasattractedmoreandmoreintentionineconomics.T

6、hedecompositionandcalculationoftheTFPareofkeyimportanceforevaluatingthedifferencebetweentheresourcesthatacceleratestheeconomygrowthindifferentareas.However,thelackofcoalresourceineasternChinaatpresentmakesthelargefallingminesurgenttransferfromeasttowesttoavoidtheclosure.Withthisinmind,weca

7、lculatetheTFPofcoalindustryofdifferentprovincestostudythewholedevelopmentallevelofcoalindustry,thedisparityandcharactersoftheproductivityamongdifferentprovinces.What’smore,weexaminetheexogenousandendogenousfactorswhichcausethedisparityofproductivityincoalindus