2012-07-13 证监会投资者保护局对投资者关注问题的答复

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1、【发布日期】2012-07-13【资料来源】证监会证监会投资者保护局对投资者关注问题的答复几百家待上市企业排队拥挤没有削减，新三板扩容又至。近日有媒体报道，新三板推出时间大约在9月初，实行做市商制度，扩容至所有高新区，前期约有1000家企业等着挂牌。既然已经有了主板、中小板、创业板，现在又弄出新三板是不是重复建设，又多了一个新的融资扩容的平台？监管部门对资本市场总体发展到底是怎么考虑的，可否让我们投资者提前知道，心中有数？答：目前，“新三板”市场正在筹建之中，可能很多投资者还对其功能、定位、特点不太了解。实际上，按照目前的设计，“新三板”主要是为未上市股份公司提供股份转让服务，不向社会公众

2、募集资金，即便融资也是以定向募集为主，且增资规模较小，不会产生对A股的资金分流效应。从中关村试点情况来看，6年来挂牌公司100多家，定向增资总额仅为17.29亿元，公司单次融资规模仅几千万元，远低于交易所市场年均融资规模。因此，您可以打消“扩容又至”的疑虑。此外，“新三板”还有诸多区别于主板、中小板和创业板的安排。一是挂牌公司性质不同。主板、中小板和创业板的公司都是上市公司，新三板挂牌公司将是未上市的成长型、创新型中小企业。当然，它们都属于公众公司，都要接受中国证监会的监管。二是挂牌条件不同。主板、中小板和创业板上市条件中对申请人的盈利状况和企业规模都有相应要求，条件更严格。新三板挂牌条件

3、拟不设盈利状况和企业规模指标，只要申请人依法设立、主营业务突出且持续经营、公司治理结构健全、运行规范，就可以申请挂牌。三是申请挂牌程序不同。主板、中小板和创业板公司都需要经过证监会的首次公开发行审核。新三板申13请挂牌程序将进一步发挥场外市场运营机构的自律管理职能，弱化行政管制。四是转让方式不同。目前主板、中小板和创业板以集中竞价交易方式为主。新三板由于挂牌公司规模普遍较小，股权较为集中，拟以协议转让为主，并引入做市商双向报价的做市交易方式，增强流动性。五是新三板有较为严格的投资者适当性制度，具备相应风险识别和风险承受能力的投资者方能参与。因此，与交易所市场不同，新三板不是大众参与型市场。

4、从国外的同类市场和中关村试点看，交易均不活跃。六是新三板建设将采取逐步扩大试点的方式稳步推进，初期将选择少数城市条件成熟的国家级高新技术园区，不会对已有市场产生负面影响。以上这些不同，都说明“新三板”与主板、中小板和创业板是功能互补、相互促进的关系，而不是重复建设,它们都是多层次资本市场体系的有机组成部分，将使不同发展阶段、不同类型、不同特点的企业都能得到支持和发展。“新三板”的推出，对于进一步服务实体经济需要、加大对中小企业的扶持、促进科技创新、为民间资本创造有利的投资环境都具有重要意义。目前证监会正在按照国务院的部署稳步推进这项工作，近期已就《非上市公众公司监督管理办法》公开征求意见，

5、欢迎广大投资者参与监督。--------欢迎下载资料，下面是附带送个人简历资料用不了的话可以自己编辑删除，谢谢！下面黄颜色背景资料下载后可以编辑删除13XXX个人简历个人资料姓名：xxxx婚姻状况：未婚照片出生：1987-06-24政治面貌:团员性别：男民族：汉学位：本科移动电话：专业：英语电子邮件：地址：教育背景2006.9-2010.6吉林工程技术师范学院-----外国语言文学系主修课程本科阶段主修大学英语精读，大学英语泛读，英语口语，英语听力，英语写作，英语口译，翻译学，词汇学，语法学，英美概况，英国文学，美国文学，语言学，日语，中外名胜。特长及兴趣爱好除了有专业的英语方面知识外，我

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