保险业务单证管理操作流程

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1、目录一、保险业务单证管理操作流程图2二、保险业务单证管理操作流程31．单证的确定及分类31．1．一般要求31．2．电脑操作要求32．单证编号32．1．一般要求32．2．电脑操作要求33．单证设计33．1．单证设计流程图33．2．一般要求44．单证印刷54．1．单证印刷流程图54．2．一般要求55．单证入库55．1．一般要求55．2．电脑操作要求66．单证领用66．1．单证领用流程图66．2．一般要求76．3．电脑操作要求77．单证核销87．1．一般要求87．2．电脑操作流程图87．3．电脑操作流程图说明98．单证回收98．1．一般要求98．2．电脑操作要求911一、保险业务单证管理操作流程图否

2、单证设计、报批确定单证编号退回印刷部门，组织销毁单证印刷是否验收合格单证入库是否发现有差错单证单证领用数据库未使用单证使用/遗失单证是否为公司批准使用单证单证的确定与分类是否是回收处理，重新入库是否单证核销归档是否继续使用是组织销毁否11二、保险业务单证管理操作流程1．单证的确定及分类1．1．一般要求Ø单证由公司各保险业务专业管理部门根据业务情况确定，由公司保险管理委员会审核。Ø单证共分为两类：²一类单证：保险单、批单、发票及具有保单性质的有价单证。²二类单证：除一类单证以外的所有单证。1．2．电脑操作要求Ø仅对一类单证进行管理2．单证编号2．1．一般要求Ø经公司批准使用的单证方可进行编号。Ø

3、单证编号需按《单证编号规则》进行。Ø一类单证编号由公司保险管理委员会确定并公布。2．2．电脑操作要求Ø操作界面：单证类型Ø单证名称及编号的初始化、新增、删除、修改一律经过公司保险管理委员会核准后，统一由公司设置，分公司无权设置。3．单证设计3．1．单证设计流程图11营业总部/各分公司保险业务管理部门市场开发部是否为新开发保险产品单证提出需求并附样稿书面答复，陈述理由书面答复，陈述理由是否单证是否合理、需要单证是否合理、需要需求调查保险业务专业管理部门需求调查总经理保险管理委员会征求意见，完成单证设计否否3．2．一般要求Ø一类单证一律由公司统一设计，各分支机构不得自行变更。Ø二类单证（除手续费支

4、付凭证）由公司保险业务专业管理部门视业务情况决定由总公司或分公司设计。Ø手续费支付凭证由公司会计部统一设计。Ø需总公司设计的单证按照上述流程进行。Ø所有单证样式均须报保险管理委员会备案。114．单证印刷是否存在问题印刷成品验收营业总部/各分公司4．1．单证印刷流程图成本摊销汇总并填写《单证印刷订单》每季度终了前20天填写《单证印刷申请表》保险管理委员会执行秘书会计部1234107印刷厂6发送5交付印刷89退回销毁/印刷费结算错误单证8是验收记录8否单证入库4．2．一般要求Ø一类单证、手续费支付凭证的印刷工作由公司会计部负责。Ø二类单证（除手续费支付凭证）的印刷工作由营业总部、各分公司办公室负责

5、。Ø一类单证按照上述流程印刷；二类单证印刷流程由营业总部、各分公司办公室制定，公司各保险业务专业管理部门进行监控。Ø印刷成品中的错误单证由公司会计部退回印刷厂，并监督销毁，作销毁记录。Ø印刷费用由公司会计部统一与印刷厂结算，并按营业总部、各分公司成本摊销。5．单证入库5．1．一般要求Ø经验收合格的单证方可入库，并且入库手续须由营业总部、各分公司财务部门与保险业务专业管理部门一同办理。Ø每次入库均应明确记录入库的单证种类及单证数量。Ø入库后，指定的单证管理人员应妥善保管单证。115．2．电脑操作要求Ø操作界面：单证入库Ø每次入库的单证应在电脑系统中作入库登记，明确记载入库机构、入库人、单证类型、

6、印刷流水号及入库日期。Ø单证入库分为两种情况：²总公司入库：此入库并非单证实物的真正入库，而是根据印刷订单及验收记录在电脑中所作的入库记载。入库机构为总公司，入库人为会计部指定的单证管理人员，单证类型和印刷流水号为公司整体的入库单证名称、编号和入库量。²营业总部、分公司入库：此入库是在单证实物真正入库的基础上，将入库情况记载于电脑系统中。入库机构为营业总部或分公司，入库人为营业总部或分公司财务部门指定的单证管理人员，单证类型和印刷流水号为营业总部或该分公司的入库单证名称、编号和入库量。6．单证领用6．1．单证领用流程图单证编号及名称营业总部/分公司保险业务专业管理部门支公司等业务部门核定单证流

7、转量1235向下属科室发放单证，并作单证出库登记在流转量内，填写《单证领用表》4营业总部/分公司财务部门7确定在流转量内下发，并由领用人签字68在电脑系统中进行单证出库登记116．2．一般要求Ø营业总部、各分公司保险业务专业管理部门应根据各业务部门的业务规模及业务情况，核定单证流转量，并以书面形式通知其财务部门。书面通知需经保险业务专业管理部门负责人及营业总部、各分公司业务主管领导签字批准。Ø若营