环境行政处罚案卷评查指南(环办〔2012〕98号)

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1、环境保护部办公厅关于印发《环境行政处罚案卷评查指南》的通知环办〔2012〕98号各省、自治区、直辖市环境保护厅（局），新疆生产建设兵团环境保护局，辽河保护区管理局，副省级城市环境保护局，各环境保护督查中心：　　为规范和监督环境行政处罚行为，提高环保部门办理行政处罚案件的质量和水平，推进依法行政，我部组织编制了《环境行政处罚案卷评查指南》。现印发给你们，供参考。电子版可通过我部网站http://www.mep.gov.cn或“12369”环保热线网站http://www.12369.gov.cn下载。附件：环境行政处罚案卷评查指南环境保护部办公厅二○一二年七月十六日—10—附件环境

2、行政处罚案卷评查指南环境保护部二○一二年七月—10—前言本指南介绍了环境行政处罚案卷评查的主要内容、工作程序、评查方法，提供了案卷评查单样式、实体评查评分标准、卷面评查评分标准。本指南适用于各级环保部门对环境行政处罚案卷质量进行评价。本指南为首次发布。本指南起草单位为中国人民大学。本指南由环境保护部环境监察局组织制订。本指南由环境保护部解释。—10—目录1.适用范围2.术语和定义2.1行政处罚案卷2.2法定处罚主体2.3当事人2.4环保部门负责人3.工作依据3.1法律3.2部门规章3.3司法文件4.评查内容4.1主体合法4.2事实清楚4.3证据充分4.4适用法律正确4.5程序合法

3、4.6文书规范4.7执行到位4.8归档规范5.评查程序6.评查办法附一：案卷评查单样式附二：实体评查评分标准附三：卷面评查评分标准—10—1．适用范围本指南适用于各级环保部门对环境行政处罚案卷质量进行评价。2．术语和定义2.1行政处罚案卷（以下简称案卷）指环保部门按照《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章的规定和档案管理的要求，将行政处罚实施过程中收集的证据、制作的文书等材料进行整理归档而形成的卷宗材料。责令改正违法行为的案卷，可参考本指南关于行政处罚案卷的规定。2.2法定处罚主体指依法具有行政处罚权的环保部门。经法律、法规授权的环境监察机构在授权范围内实施行政处罚，适用

4、本指南关于环保部门的规定。2.3当事人指违反环境保护法律、法规、规章的规定，被环保部门依法给予行政处罚的单位和个人。2.4环保部门负责人指环保部门的法定代表人或者主管负责人。经委托或者授权的环境监察机构的法定代表人或者主管负责人，视为“环保部门负责人”。3．工作依据3.1法律《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政复议法》《中华人民共和国行政诉讼法》《中华人民共和国民事诉讼法》《中华人民共和国行政强制法》3.2部门规章—10—《环境行政处罚办法》（环境保护部令第8号）《环境行政执法后督察办法》（环境保护部令第14号）3.3司法文件《最高人民法院关于执行<中华人民共和国行政

5、诉讼法>若干问题的解释》（法释〔2000〕8号）《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》（法释〔2002〕21号）4．评查内容4．1主体合法4.1.1行政处罚的实施主体具有法定资格。4.1.2实施行政处罚符合法定权限。4.1.3案件承办人员具备行政执法资格。4.1.4对当事人的认定正确。4．2事实清楚4.2.1对当事人行为的描述清楚。4.2.2对当事人行为的定性准确。4.2.3当事人的行为违反了法律、法规或者规章的规定。4.2.4当事人的行为依法应当或者可以给予行政处罚。4．3证据充分4.3.1卷内证据的收集和认定符合法律、法规、规章和其他规范性文件的规定。4.3.2证据形

6、式符合法律、法规、规章和其他规范性文件的要求。4.3.3卷内证据充分，证据之间能相互印证，形成证据链。4.3.4卷内证据能证明当事人行为、有关法律事件的事实、性质、情节、后果。4．4适用法律正确4.4.1认定违法事实和实施行政处罚的依据是有效的法律、法规、规章。—10—4.4.2认定违法事实和实施行政处罚引用法律、法规、规章依据及其条、款、项、目准确无误。4.4.3行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章和有关规范自由裁量权的规定。4．5程序合法4.5.1按照立案、调查取证（或者调查取证、补充立案）、告知、审查决定、送达、执行、结案等基本流程实施。4.5.2由两名以上执法人员进行调

7、查取证，并向当事人出示证件、表明身份、告知回避申请权。4.5.3抽样取证、先行登记保存证据、查封扣押物品场所符合法定条件和程序。4.5.4作出行政处罚决定前，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据和当事人依法享有的权利，并听取其陈述、申辩。4.5.5符合听证条件的，告知当事人听证权利。当事人要求听证的，依法举行听证。4.5.6行政处罚决定经过环保部门负责人批准。4.5.7重大行政处罚案件经过集体审议。4.5.8法律文书依照法定程序和时限送达，并附有送达回证。4.5.9依法